尊重未成年人司法規律建立分級干預體系

宋英輝 苑寧寧

自上世紀80年代中后期起，我國一些地方開始探索未成年人司法建設，積累了一些符合國情的做法與經驗，同時也遇到一些問題。其中，如何處置未成年人罪錯行為是焦點問題，實務界和理論界有著不同的認識：一種觀點認為，對未成年人罪錯行為同樣應當堅決打擊，堅持懲罰和制裁的思路；另一種觀點則認為，未成年人身心狀況特殊，犯罪原因有別，堅持教育、感化、挽救。這種分歧歸根到底，根源于對未成年人司法的特殊性和未成年人罪錯行為處置規律缺乏深入的認識。

從歷史發展、科學依據、司法實踐三個角度總結與提煉處置未成年人罪錯行為的規律，可以總結為注重保護、強調恢復、積極預防。第一，注重保護。未成年人司法制度產生后，始終保持了一定的獨立性，目的是避免未成年人進入成人司法系統，因為成人司法的一些制度、程序和措施會給身心特殊的未成年人造成難以彌補的負面影響。第二，強調恢復。未成年人身心特殊，簡單地予以懲罰很難發揮預期作用，甚至有可能形成慣犯。未成年人犯罪后，根據情況采取適當的分級干預措施，包括一些帶有懲戒性質的措施，矯治其心理行為問題，幫助其順利回歸家庭和社區，繼續完成社會化。如此處置犯罪的未成年人，既有利于實現未成年人最佳利益，也能真正防衛社會。第三，積極預防。成人司法背后的邏輯是評價行為人的“行為”，根據罪責刑相適應的原則，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罰當其罪。由于強調恢復，未成年人司法關注“行為人”，根據個別化處遇的原理，預防其實施犯罪行為。因此，未成年人司法突破了傳統刑法的一些基本原則。對于未成年人非犯罪的問題行為進行干預，預防發展為犯罪；對于未成年人犯罪后進行專業矯治和幫教，預防其繼續犯罪。

注重保護、強調恢復、積極預防，具有內在遞進性，構成未成年人司法規律的本質內容，也是處置未成年人罪錯行為的規律。觀察域外法治發達國家和地區未成年人司法制度，宏觀上都朝著上述這一趨同的方向發展，體現著未成年人罪錯行為處置規律，微觀上都建立了一套符合未成年人罪錯行為處置規律、輕重有別、逐漸遞進的措施體系，對未成年人的罪錯行為進行分級干預。而且，這一分級干預體系有著共同的特征：第一，貫徹教育保護理念。未成年人心理具有易感性、易變性，對未成年人的不良行為和危害社會的行為，應當堅持教育、感化、挽救的方針，有針對性地解決未成年人存在的問題。第二，堅持早發現、早干預原則。涉罪未成年人之前的不良行為或違法行為，大多都經歷了一個由輕到重逐漸演變的過程，應早發現、早干預。第三，堅持專業干預原則。對心理行為偏常的未成年人簡單進行懲罰，與社會隔離，極易導致重新犯罪，因此應引入專業人員參與干預，避免對其融入社會帶來不利影響，注重干預的針對性和有效性。同時，未成年人出現心理行為偏常，往往是由于青春期發育的沖動及受到外部不良因素影響而形成的，對其干預應當持續一定時間。第四，強化綜合治理導向。落實家庭責任，保障學校教育的正確引導，創造有利于其健康成長的社區和社會環境。第五，明確司法保留原則。采取限制人身自由等強制性的措施，應經過司法機關裁決，防止濫用。由上可見，規律是“里”，分級干預是“表”，建立符合規律的分級干預體系，是未成年人司法建設的正確方向。

未成年人罪錯行為具體處置措施類型。就我國對未成年人罪錯行為的處置而言，梳理相關的法律法規，可以適用的主要措施有：一是違反治安管理法律時，不滿14周歲的不予處罰，已滿14周歲不滿16周歲的行政拘留不予執行，但均可以責令監護人嚴加管教。二是12周歲至17周歲有違法或輕微犯罪行為，不適宜留在原校學習，但又不夠收容教養或刑事處罰條件的（包括被學校開除或自動退學、流浪在社會上的17周歲以下的青少年），經本人及其監護人同意，轉入專門（工讀）學校。三是有犯罪行為，但沒有達到刑事責任年齡的，不予追究刑事責任，予以訓誡，責令監護人嚴加管教。在必要時由政府收容教養。四是有犯罪行為，且已達刑事責任年齡、需要承擔刑事責任的，可能被判處緩刑，接受社區矯正，也有可能被判處實刑，在未管所服刑。通過觀察大量案例、收集相關數據進行研判，可以看出，實踐中上述這些措施實施仍有亟待完善之處，集中表現是無法有效解決未成年人存在的心理行為偏常，導致有的問題越來越嚴重和反復再犯，根源就在于沒有充分體現和尊重未成年人罪錯行為處置規律。

獨具特色的未成年人罪錯行為分級干預體系具體設置。對此，應當借鑒域外有益經驗，吸取其他國家和地區的教訓，立足我國現有的法律框架與國情，通過修改法律建立一套中國特色的未成年人罪錯行為分級干預體系。所謂分級，可以從多個維度界定。一是適用對象分級。適用對象為未成年人，區分為不滿12周歲、已滿12周歲兩類未成年人。由于不滿12周歲的未成年人尚未進入青春期，對家庭的人身依附性很強，原則上不應當脫離家庭環境，在家庭的配合下接受一系列的干預。二是適用范圍分級。適用范圍是未成年人的罪錯行為，由輕到重分別為不良行為、治安違法行為、觸犯刑法行為。針對程度不同的行為，采取的干預措施應當有差異。三是干預措施分級。第一類為福利類措施，即未滿12周歲的未成年人實施了罪錯行為，原則上由公安部門交由監護人嚴加管教，同時根據風險評估結果為其提供一系列服務措施，包括對未成年人本人及其家庭提供社工服務以及心理行為矯治服務等。第二類為教育矯治類措施，即12周歲以上、不滿18周歲的未成年人實施了罪錯行為，原則上根據行為的性質及心理行為偏常嚴重程度等評估結果，適用學校幫教告誡、警察幫教訓誡、法官誡令（宵禁令、行為規范令、禁止令、戒癮治療令、社會服務令、觀護令等）、轉入專門學校、收容教養等。第三類為刑事類措施，即已達刑事責任年齡的未成年人犯罪的，根據行為的性質及心理行為偏常嚴重程度等評估結果，情況嚴重且必要的，可以判處徒刑，接受社區矯正或者在未管所服刑接受系統的教育矯治。

（作者分別為北京師范大學法學院教授，中國政法大學講師）