裝備市場競爭與采購中的逆向競價淺議

吳偉偉

武器裝備市場中的競爭貫穿于裝備的訂貨、生產加工到交貨的全過程，仔細分析可以發現，這種競爭的規模范圍與深度影響，主要取決于武器裝備采購制度，特別是裝備采購合同的競爭性。而逆向競價技術作為信息時代的產物，盡管誕生時間不久，但由于利用網絡技術，取代以往采購中的招標、談判，能為采購方節約巨大的成本，已被世界各國在采購領域中普遍推廣。

一、武器裝備競爭性采購產生原因分析

從武器裝備的獲得過程來看，采購費用合同本身可能帶來的財務風險變動的不確定性和風險性，是武器裝備競爭性采購產生的直接原因。武器裝備采購過程的特點意味著武器裝備市場不可能是一個傳統的、古典化的市場體系，而是一種類似行政買賣關系的市場體系。由于缺乏普通意義上的市場動力，因而有效地采購武器裝備要求采購的真實主體—政府—既要通過直接控制承包商，又要通過實施獎優罰劣措施來干預裝備采購，降低裝備采購的財務風險。武器裝備競爭性采購中廣泛使用的種種刺激手段就是政府采購代理機構為有效達到上述目標而采取的具有契約約束性質的措施。

然而，導致武器裝備競爭性采購產生的更為內在的原因應該是對于非競爭性采購的批判與揚棄上。在非競爭性采購條件下，裝備采購的主體與客體分別處在相互對立的市場壟斷地位兩極上，他們通過某種性質的聯系直接控制軍事裝備的生產和使用。一旦出現腐敗、勾結賄賂等各種“道德危險”，那么軍事裝備的質量低下，技術含量遞增速度降低及軍事資源的無數浪費等問題將迅速出現，并可能導致該國軍事實力及潛力的急劇下降，從而直接構成國家安全危機。為了防范道德危險，競爭性采購應運而生，它通過采購主客體的雙向選擇減少了道德風險的可能性，減少了生產裝備企業的可能獲得的租金，為進一步提高采辦的穩定性與可信度打下了基礎。

二、武器裝備市場競爭的存在形態

武器裝備市場無法用經濟學家那種完美的競爭性模式來直接衡量，它通常以單一買主、少量大型武器裝備供應商、無利潤最大化追求的公司、信息不對稱及市場進出壁壘等為特征。武器裝備市場中競爭的目的往往集中于推進采購改革的轉變以降低裝備采購價格。盡管競爭這種手段本身固有的一些不利因素仍然無法完全回避和忽視，比如：競爭要求大量投入時間和精力；競爭增加了爭論和對武器承包商的保護；競爭割裂了政府與承包商間長期建立的合作伙伴關系；競爭需要不斷評價參與競爭企業的能力，引發對有限資源的長期占用。然而，越來越多的人意識到在武器裝備的采購中運用競爭比不使用競爭更合適，特別通過采購實踐活動，競爭的的確確被證明是一種卓有成效的手段。

在武器裝備采購過程中，競爭性的表現形式是不完全相同的。競爭一方面是減少了可能引起的道德風險危機，另一方面在其運用過程中又存在程度不同的不確定性。不同階段、不同類型的競爭，所帶來的風險性與不確定性也各不相同。因而，各種裝備項目生命周期的不同階段仍存在引入和延伸進一步競爭的必要性和潛力。一般而言，武器裝備采購競爭主要是圍繞武器裝備設計階段和發展階段的優劣比較而展開的，而這兩個階段的主導競爭表現為無價格型，也就是說采購代理機構考慮的首先是競爭者技術上的優勢分析，能夠最大限度地滿足采購代理機構提出的技術設計要求的競爭者將進入下一輪篩選。在第二輪競爭中，采購代理機構將以價格和信譽等為主要因素進行比較，從而確定采購合同的歸屬。根據實踐情況來看，這時的競爭結果往往會根據代理機構的偏好給予某個或多個競爭者最終的勝利。這種做法，既有利于保護采購方的既得利益，維持相對穩定的裝備制造商；另一方面，還有利于采購方在裝備制造過程中實施競爭延伸，進一步降低裝備采購風險。

武器裝備采購不僅僅表現在采購合同使用的競爭性上，在采購制度上同樣存在激勵性競爭。為了提高武器裝備生產效率，通過競爭刺激及報酬誘導實施競爭規制。迄今為止，應用的主要制度有以下幾種：特許投標制度；區域競爭制度；社會契約制度、成本調整契約；價格上限的規制等。

三、武器裝備市場競爭的效果

通過裝備采購過程中投標競標、刺激手段及合同類型的多方面、多角度競爭，我們不難看到競爭所帶來的明顯貢獻。

貢獻之一，直接防范了參與競爭雙方的道德風險。競爭性使定貨方與交貨方在長期生產關系中可能出現的道德風險有所降低。根據競爭所采取的不同類型，道德風險的消逝程度也有所區別。這為最終解決國家防務資源浪費危機提供了重要途徑。

貢獻之二，降低了裝備產品的價格，減少了對資源的浪費。競爭性報價與競價機制的建立，減少了競爭獲勝的生產企業企圖在其壟斷領域內提高的租金，客觀上節約了對軍事資源的耗費。同時，也迫使軍事裝備生產廠商通過不斷的技術進步增加武器系統技術含量，增強其在下一輪裝備采購競爭的地位。

貢獻之三，提高了國內防務生產企業的生產能力，促進武器采購政策的進一步改進。由于競爭性利益觀貫穿于整個武器裝備采購過程，國外武器裝備廠商的競爭性報價或國內武器裝備廠家在生產上存在的比較利益優勢使武器裝備的銷售與購買體制發生深刻的變化。采購市場環境的變動，以“用戶拉”和“技術推”雙重作用促使國內防務生產企業為贏得并保持高比較利益地位而提高生產能力。

四、當前各國武器裝備市場競爭機制運用的現狀及趨勢

西方國家武器裝備采辦工作的模式、規模、能力和水平雖不盡相同，但是，武器裝備采辦計劃的組織實施卻有諸多共同之處。武器裝備作為軍品，既有商品的一般屬性，又具有自身固有的特性。這種特性主要表現在：軍品按預先的訂貨進行研制和生產，并由政府獨家采購；價格不完全受供求關系的影響；供需雙方長期保持相當穩定的不即不離的關系。然而通過多年來的實踐，各國逐漸注意到建立有效的競爭機制，并在此基礎上有效地運用市場手段，對于軍事裝備采購工作能起到相當大的促進作用。

大多數國家都開始或已經運用競爭方式來刺激軍事裝備品的采購，有的國家還專門從法律和法規上明確規定要最大限度地依靠競爭來采辦所有物品和獲取勞務，要把廣泛開展競爭作為降低費用、提高武器性能和加強國防工業基礎的一項重要措施。在美國，除了各主承包商要實行競爭外，國防部的有些指令還明確規定，主承包商在具體實施科研、生產過程中的層層轉包時也都要廣泛采用競爭機制，而且軍方要把這些廠商過去在實行轉包競爭中的成績和實現充分競爭的潛力，作為評估和選擇主承包商的一個依據。不過，在西方國家中，各國的國情不同，在競爭的做法上也很不一樣。比如，法國國防部就不主張在主承包商一級進行競爭，而是引導有關企業進行合并，從而在武器裝備各有關領域中基本上形成一家主承包商獨家經營的局面，以此增加實力把競爭的對象由國內轉向國防軍工市場；但是，法國在主承包商實施轉包的過程中強調要充分利用競爭，而且規定主承包商所選擇的轉包商要得到武器裝備部的認可。西歐各國在武器裝備合作研制、生產中的競爭主要體現在主承包商的確定，一旦確定之后則強調合作，而合作又是為了在國際市場上的競爭。

西方國家武器裝備市場中對于競爭機制這個問題，逐漸青睞于以競爭機制為廣泛基礎的有限市場化的運用。對于這種競爭機制的運用，一般具備如下特點：

1.軍品市場的競爭有其固有的特點，軍品市場的競爭在規模、方式、激烈程度等方面都同傳統的自由市場的競爭有不同。70年代美國國防部通過競爭簽訂的采購合同僅占8%，到1987年達到58%。為了把參與競爭的廠家保留在軍品市場內，競爭不是簡單的優勝劣汰，競爭失利的廠家仍然有機會參與有關產品或零部件的研制與生產，還規定專門為小企業保留一定份額的研制、生產任務。有時為了競爭，還組織一些廠家合作充當競爭的對手。

2.周密的計劃是實行競爭的前提，必要的行政干預是公正、合理競爭的保證。在武器裝備采辦的任何階段，要實行競爭，軍方首先要提出“招標書”之類的文件，內容包括性能指標、經費預算、進度要求等，這些都是開展競爭的依據。而且，競爭過程的組織管理、競爭結果的評估、各類樣機和產品的試驗與鑒定以及采辦過程中從一個階段向另一個階段推進的階段審查等，實際上都離不開軍方的直接干預。

3.要充分開展競爭，還必須花大力氣創造適宜的競爭環境和條件。這些環境和條件包括：有意識地培育競爭對手，有必要的法規條例，有適當的機構和人員（例如，美國國防部局以上各部門都設有“競爭代言人”），有充分的經費保障，有正確的評估、鑒定辦法和手段等。否則，有開展競爭的愿望也難以付諸實現。

4.不是所有的武器裝備項目都實行競爭，非競爭的合同要實施嚴格管理。諸如大型艦艇和軍用航天器之類的武器裝備的生產，因造價極其昂貴，產量又非常少，一般不展開競爭；有些風險大、時間要求緊迫、保密性強的研制計劃，也不實行競爭。這些武器裝備的研制和生產一般是由軍方請那些傳統上業已證明確系經驗豐富、實力雄厚而又穩妥可靠的企業來承擔。但是，美國國防部的指令還規定，非競爭合同的申請要有根據和證明材料，要經上一級主管部門審批，而且要為后續采購活動盡可能實行競爭提出應有的措施。

（作者單位：陸軍駐揚州地區軍代室。）