論國防科技產權制度在保障國防科技安全中的作用

于浩

國防科技產權制度通過產權激勵效應、創新主體的構建與結構優化效應、降低交易成本效應、信號顯示效應和利益協調機制增強國防科技實力、增加國防科技資源的供給、鼓勵國防科技的推廣和使用、構建國防科技安全預警與防范系統、協調國內和國際利益沖突，進而發揮維護國防科技安全的重要作用。

一、努力創新國防科技產權保護制度

國防科技產權制度是指關于國防科技有形產權與知識產權的保護、界定、分配、調整、交易和履行等一系列制度安排的總稱。

在計劃經濟環境下，由于我們沒有樹立知識產權意識，導致知識產權和技術成果流失，因此，市場經濟條件下，我們必須首先進行制度創新，對國防科技產權進行有效保護，否則，一切努力就成了無源之水。首先，積極實施國防科技產權戰略工程保護。它指通過國家、軍隊、科研生產單位和企業等主體制定國防科技創新戰略、國防科技產權保護戰略、國防科技產權應用戰略來全面、長遠和積極主動地對國防科技產權實施保護。將國防科技產權納入科技創新體系，實施創新戰略，改變傳統的科研管理體制、創新激勵體制，同時將科技產權列入軍工企業、科研單位的長遠發展戰略中，以此達到從源頭上保護國防科技產權的目的。產權保護戰略要綜合利用進攻型和防衛型兩種方式。有選擇地開展對本單位科研、生產、經營及發展有重大影響的專利戰略研究，為本單位的技術進步和經營決策提供有力支撐。專利戰略研究要以有利于本單位軍品研制、市場開發、市場壟斷為原則，最大限度地利用專利文獻、科技論文和科研檔案等科技資源。其次，構建完善的國防科技產權保護系統。第三，開展多樣化的國防科技產權保護形式。目前，國防科技產權的保護形式根據保護客體不同，可以在普通專利、國防專利、著作權、國防科技商業秘密、計算機版權等中選擇。第四，探索有效的國防科技產權保護手段。要綜合運用法律保護和行政保護、過程保護、合同保護、人員控制保護、專案保護、替換性保護等多種手段。

二、努力構建國防科技產權激勵制度

國防科技產權制度作用的有效性發揮必然要求構建以產權為核心的激勵制度。首先，優化國防科技產權結構。目前，我國國防科技創新有相當一部分是在國家進行物質資本投資或資助下完成的，許多相關法律的規定，都使國家成為國防科技產權的唯一主體。但這忽視了國防科技創新中人力資本投資者的合理權益，這些人力資本投資者包括國防科技創新決策主體、R&D主體、管理主體和生產技術創新主體。這種產權結構實質上形成了國防科技創新的一元激勵結構，造成了國防科技創新人力資本投資主體與國防科技創新產權主體相分離，弱化了產權在激勵國防科技創新中的應有作用。因此，要改變這種情況，建立科研生產單位法人所有、發明人所有和國家所有的多元產權結構。其次，要開展多樣化的激勵形式。根據實際情況，靈活采用不同的產權激勵形式。對于保密性強、對國家安全有重大影響的關鍵國防科技，國家可以擁有所有權，科研生產單位擁有使用權，國家、科研生產單位法人和發明人擁有剩余索取權。對于軍地通用的國防科技，可以在合同適當地把所有權下放給科研生產單位或個人，而國家擁有免費使用權。在軍工企業內，對于技術創新者，應該從科技創新的所有權歸屬、科技創新轉讓費的分配比例、科技創新收益的分配比例上來對技術創新者激勵，同時進行股權激勵，利用下面三種方式：（1）對技術成果進行評估，確定在整個企業內的股份比例；（2）設立軍轉民子公司，明確技術創新者在其中的股份比例；（3）對依據技術成果進行民用化組建的事業部或獨立核算單位，明確創新成果在其中的股權比例。對經營管理人員，產權制度安排要兼顧長期與短期的協調，進行期股與期權激勵的同時，引入將財務指標、客戶服務、企業內部的經營程序、企業的學習和成長過程四個方面事融為一體的平衡記分卡（BSC）績效評價體系。此外，還可進行產權的分解配置性激勵?？梢钥紤]將國防科技產權中的使用、占有、收益等權利賦予科研生產單位使其實施國防科技成果，在不泄密或降低標準下，也可以用于軍轉民生產。這樣，在保持重要國防科技產權國家所有并控制的前提下，企業由于獲得分解的其它權利同樣得到了激勵。

三、努力完善國防科技產權補償制度

首先，建立權責明確的產權界定制度。國防科技產權的經濟補償制度指為了維護國防科技產權相關利益主體（主要是國防科研生產單位和個人）的正當權益，在國防科技產權交易中一方對另一方采取的旨在維護其利益的一系列政策、規定和措施。在補償之前，必須首先對產權交易雙方的相關權利做出明確和充分的界定。只有這樣，一方才有在產權交易中對另一方進行補償的依據和動力，后者也有要求前者進行補償的權利。對于由國家投資所產生的國防科技產權，國家作為國防科技產權所有人的，科研生產單位應該享有排他性的使用權、收益權、許可他人使用權，個人也應該享收益權；科研生產單位作為國防科技產權所有人的，企業應享有除國家外的排他性的使用權，享受排他性的占有、剩余控制權和剩余收益權，個人也應該享有剩余收益權。非國家投資，個人作為國防科技所有人的，個人應享有排他性的所有、占有、使用、收益的完整權利。其次，完善科研生產單位的補償制度。它主要由政策補償、合同補償、使用費補償、軍轉民補償、補貼幾部分構成。政策補償主要從稅收、投資和融資幾方面考慮；合同補償主要指進行合理的軍品定價；使用費補償指對于國防科研生產單位所有的國防科技，國家指定其它單位實施應該支付給科研生產單位合理的使用費，實施其國防科技的，應該根據產值提取適當比例給予產權主體；軍轉民補償指在保證國家安全的前提下，盡量將國防科技應用于民品的開發，建立國防科技產權交易平臺以及科技成果轉化孵化器建設，積極實現民品的市場價值，達到單位補償的目的。第三，完善國防科技創新個人的補償制度。個人的補償包括國家對個人的補償和單位對個人的補償兩類，補償的手段主要包括獎金補償、許可補償、報酬補償和補貼四類。國防科技產權主體實施科技項目時，應該將每年從實施后的所得稅后留利中的一定比例作為報酬付出科技發明人。在我國有關規定中，這一比例為0.05%-2%，但這一比例偏低。上海的新規定就指出，這一比例不低于30%。

四、積極創新國防科技產權法律制度

通過法律這種正式制度安排來對國防科技產權的保護、產權、權利界定、補償和交易制度等進行規定，具有成本低、保護嚴格、權威性大、效果明顯等優點。國防科技產權的法律制度創新應從“立”“廢”“改”三個層面著手，目前來講應該做好以下兩個方面的工作：

第一，建立完善的國防科技產權法律體系?？煽紤]由國務院研究制定《國防科技產權管理條例》作為統籌管理國防科技產權工作的法律依據，在當中明確寫出國防產權管理的目的、原則、戰略等，并對國防科技產權的保護、激勵和補償等制度做出總的規定。在此基礎上，制定和完善下屬的一系列子法，它們應分別是《國防科技產權保護實施細則》，主要規定國防科技產權保護的原則、形式、手段等；《國防科技產權交易實施細則》，對涉及到國防專利產權交易的行為做出包括權利界定等的規定；《國防科技產權補償實施細則》，制定合理的有利于平衡國家、科研生產單位和個人的補償規定；《國防秘密保護條例》，對于非公開的國防科技，其產權的保護只有依靠此法來實行；《國防著作權條例》，依據《著作權法》，根據國防著作的特點，對國防著作權的歸屬、保護等做出規定；《國防科技產權反壟斷條例》，對國防科技產權的權利邊界進行限制，并對強制許可制度等制定詳細的操作辦法，平衡公共利益與個人利益的沖突。第二，廢改現有的國防科技產權法律條文。新的《國防專利條例》已經頒布，其中對國防科技產權結構、產權交易、補償額的提高等都重新進行了規定，值得肯定。但是在實踐中要繼續完善，對限制國防科技產權人相關權利的規定可考慮適當放松。

參考文獻：

1、吳舒志，《軍品科研生產中的知識產權保護研究》，《航天知識產權》，2003年第2期。

2、歐陽國華，《論國防知識產權》，《后勤學術》，2003年第10期。

3、袁俊，《切實加強軍工科研院所的專利權保護》，《航空軍轉民技術與產品》，1999年第6期。

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