基于區塊鏈技術的電子文件單軌制管理探析

屈紅宇

摘 要：目前，信息安全越來越引起重視，各行各業將目光轉向因“比特幣”而聲名大噪的區塊鏈技術，希望借助區塊鏈技術提升信息安全質量，檔案行業亦是如此。文章分析了電子文件單軌制管理現狀、區塊鏈技術應用于電子文件單軌制管理的可行性、應用區塊鏈技術給電子文件單軌制管理帶來的諸多保障，展望區塊鏈技術與電子文件單軌制管理深度融合的廣闊發展前景。

關鍵詞：電子文件;區塊鏈;單軌制

信息技術時代，無紙化辦公不斷推廣，各機構產生電子文件數量逐年遞增，傳統的紙質文件管理方式受到一定沖擊。為規范電子文件管理，推動國家信息化健康發展，中共中央辦公廳聯合國務院辦公廳于2009年印發《電子文件管理暫行辦法》，強調加強對電子文件自形成至銷毀的全過程管理。2017年12月，習近平在中共中央政治局第二次集體學習上指出要加快建設數字中國，電子文件資源作為數字中國的重要組成部分，其單軌制管理勢在必行。電子文件單軌制管理下，如何保障其真實性、完整性、可用性和安全性成為檔案從業人員需要考慮的重點問題。技術手段作為保障電子文件質量基礎因素，其發展深刻影響電子文件管理進程。目前，區塊鏈技術顛覆性的數據存儲方式為電子文件單軌制管理帶來諸多可能性。

一、國內電子文件管理現狀

1.雙軌制管理工作

盡管電子文件產生數量日益增加，但是傳統的紙質檔案管理模式短期內不會消亡，因而我國大多數單位目前還是實行“電子文件+紙質文件”的管理方式，即文件以電子和紙質文件形式共同存在，我們將其稱為“雙軌制”。主要包括兩種情況：歸檔前以紙質文件形式存在，后期掃描為數字化文件;歸檔前以電子文件形式存在，后期打印成紙質文件進行歸檔。

該管理方式下，歸檔后的電子文件和紙質文件缺一不可。在電子文件長期保存性和可讀性無法得到百分之百保障的技術條件下，打印紙質文件有助于保證文件信息內容的永久可用性;紙質文件數字化為原生紙質文件被計算機識別、為用戶提供數字化利用提供真實性。

誠然，“電子文件+紙質文件”管理方式的突出優點就是保險，可以保障文件的內容可信、載體安全。然而，信息化時代一直沿用該管理方式不僅增加了檔案管理部門的人員壓力和成本壓力，也限制了現代信息技術在檔案行業的更深層次應用和進一步發展。

2.單軌制試點工作

電子文件中所蘊含的信息量不斷增加，紙質文件在信息技術時代的內容挖掘深度和作用范圍遠不及電子文件，紙質文件在信息化時代應逐步讓位于電子文件。如何更細致地挖掘電子文件的檔案信息資源、更廣泛地發揮檔案信息資源的社會價值，電子文件管理方式的革新是重要的前提。

2017年12月27日，國家檔案局局長李明華在全國檔案局長館長會議上的工作報告提及我國電子檔案管理逐步規范，各地都在積極探索電子文件管理新模式，重點提及以下三個地區的電子文件單軌制管理工作：浙江行政審批事項電子化歸檔、廈門財政票據會計檔案電子化管理試點、上海自貿區電子文件歸檔和電子檔案管理單套制試點。

李明華所提“電子文件管理新模式”主要指電子文件單軌制管理方式。馮惠玲 將“單軌制”定義為在數字環境中僅以電子方式運行和保存電子文件的全流程，包括生成、辦理、歸檔管理、移交、保存和利用等業務活動，即文件、檔案的全程無紙化，而不再同時辦理、生成紙質文件、檔案。

二、區塊鏈技術應用于電子文件單軌制管理的可行性

1.管理目標一致

電子文件單軌制管理方式下，電子文件信息的易操作性導致其信息增加、刪除、修改的門檻較低，電子文件的真實性和完整性受到威脅。如何保障電子文件的內容真實性和完整性成為單軌制必須解決的重中之重。

數據的爆炸式存儲、共享導致數據浪潮席卷全球，智能時代的來臨進一步凸顯數據的重要，數據泄露等問題也隨之而來。2008年，中本聰發表《比特幣：一種點對點式的電子現金系統》一文，提出創造一種獨立于任何國家、去中心化的貨幣，該理念的依托性技術“區塊鏈技術”走進大眾視野。文中提出的“區塊鏈”為電子文件安全管理提供了根本性變革的可能，為電子文件單軌制安全管理新添一重保障因素。

從本質上而言，兩者都以保障數據安全為根本的管理目標。區塊鏈技術借助時間順序存儲鏈上的數據區塊，保障數據區塊的不可篡改和不可偽造;電子文件管理單軌制的瓶頸就是考慮如何突破電子文件信息數據的安全風險，保障電子文件信息的內容真實性、完整性。

2.底層技術可行性

從技術角度而言，區塊鏈技術是一種集成分布式數據存儲、共識機制、點對點傳輸以及非對稱加密算法等的集成應用模式。國內外針對區塊鏈技術的研究熱度不減，區塊鏈技術成為當前的技術投資風口。《2018年中國區塊鏈產業發展白皮書》指出區塊鏈技術是數字中國建設的重要支撐。2015年，騰訊等科技公司即結合自身業務范圍對區塊鏈技術進行探索，發展至今，騰訊已實現區塊鏈技術在稅務、財政、金融、公益等諸多實體經濟領域的廣泛落地，發展前景良好。電子文件信息資源作為信息交流的重要載體、數字中國的重要組成部分，區塊鏈技術發展可實現直接移植于電子文件管理系統建設。一般而言，區塊鏈系統的結構模型分為應用層、合約層、激勵層、共識層、網絡層和數據層，將其與電子文件管理系統開發相結合，借助日臻完善的信息技術發展，檔案人員只要及時履行信息資源更新補充的職責，就可構建滿足日常單軌制管理需求的電子文件管理系統，推動區塊鏈技術在電子文件單軌制管理的落地生根。

3.降低管理成本

文件雙軌制管理方式下，電子文件和紙質文件并行共存，除了增加人員工作量以外，管理成本的巨大投入也不容忽視。管理成本投入主要包括電子文件打印、紙質文件歸檔整理、實體保管和庫房建設三部分。改用單軌制管理模式，不僅可以減少單位在紙質文件管理和實體文件利用方面的重復投入，減少管理經費投入，還可將電子文件信息分布在不同的檔案管理系統，借助信息網絡，減少電子文件利用時的重復流轉，實現電子文件信息內容的集中利用。

三、區塊鏈技術對電子文件單軌制管理的有益保障

1.提升電子文件內容真實性

《電子文件歸檔與管理規范》指出：“真實性是對電子文件的內容、結構和背景信息進行鑒定后，確認其與形成時的原始狀況一致”。傳統紙質檔案的任意修改都會留下一定的人為痕跡，因而其真實性的鑒定較為簡單直觀。電子文件管理時代，電子文件的易修改特性給其內容真實性帶來極大的沖擊，修改的痕跡難以直觀辨別。目前，檔案管理行業主要采取數字簽名、數字水印技術等來保障電子文件的真實性。現實中，存在少量的開放后臺權限以補簽數字簽名的情況，給電子文件的真實性造成一定威脅。

區塊鏈技術采用分布式數據存儲技術、采取單向哈希算法，各區塊頭部都存儲上一區塊哈希，任意新產生區塊也必須嚴格按照線性時間推進，任何修改的痕跡都可被前溯至創世區塊。借助該技術手段監測文件修改痕跡，從源頭把控電子文件內容真實性，全程追蹤文件修改痕跡。

2.實現電子文件管理智能化

電子文件管理過程中，檔案管理系統作為管理的輔助工具發揮重要作用。越來越多的機構單位通過自主研發、外購等方式部署適宜自身檔案類型、保存數量的檔案管理系統。遺憾的是，大部分檔案管理系統孤立存在，檔案管理系統的開放性亟待提高。

緊跟新技術潮流，開發電子文件管理系統是檔案系統開發人員面臨的機遇和挑戰。區塊鏈技術是數據管理的前沿陣地，將其借鑒移植應用于檔案管理系統開發領域大有可為。區塊鏈技術與檔案管理系統有機融合可運用其特有的分布式數據存儲技術，實現海量電子文件規范化管理、智能化管理。

3.保障電子文件存儲安全性

電子文件易存儲，便于管理，但其載體依賴性決定了它不可能孤立存在，任何外界的不利因素都可能對威脅其安全性。黑客攻擊、計算機病毒等攻擊手段也隨著計算機技術不斷升級，2017年出現的NotPetya勒索病毒甚至可以從內存或者本地文件中提取密碼，現有檔案管理系統難以承擔電子文件數據安全保護重任，對電子文件采取一定的加密措施成為保障電子文件存儲安全的最后一道安全屏障。目前，比特幣系統主要通過公鑰加密和私鑰解密，操作系統底層的隨機數生成器生成256 位隨機數作為私鑰，再將私鑰經過Secp256k1橢圓曲線算法生成65 字節長度的隨機數，公鑰生成過程不可逆。電子文件管理工作中，公私鑰的雙重保障可增加黑客攻擊難度、提升文件安全保障系數，保護文件內容存儲安全，從而保障電子文件的安全性。

4.推進電子文件信息共享

由于電子文件的重要憑證價值，大多數電子文件成為“死文件”，塵封在檔案管理系統的底層，少有人問津。基于區塊鏈技術的電子文件管理可有效解決電子文件內容泄露等最根本性問題，為電子文件共享創造了有利條件，擴展共享范圍，充分實現電子文件的自由流動性。

檔案部門可重點選擇一部分不涉及敏感信息、利用率廣泛的電子文件進行資源共享，挖掘電子文件的數據要素價值，由信息共享走向價值共享，賦予電子文件更多附加值。

四、發展的前景

區塊鏈技術提出的去中心化的理念，在防止數據篡改方面的獨特價值吸引著大批技術人員不斷對其研究。我國積極引導、支持區塊鏈技術與各實體行業的融合，推動它的研發應用，發展潛力巨大。

檔案行業可借助區塊鏈技術保障電子文件的內容真實性，實現電子文件單軌制管理，進一步推動電子文件法律憑證價值的實現。此外，電子文件蘊含的大量數據信息依托方興未艾的區塊鏈技術實現更深層次的挖掘、多方位的利用。筆者認為區塊鏈技術與電子文件管理相融合對電子文件單軌制管理大有裨益，發展前景光明。

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