基于文獻計量法的國內企業檔案主題研究

摘 要：由于檔案學在管理應用方面的不斷發展，社會的檔案意識逐漸增強，經濟建設需求企業改革的新驅動下，企業檔案管理再次進入人們視野。在此背景下，從時間上宏觀研究我國企業檔案學術發展情況。文章基于文獻計量法，通過文獻調研作為數據來源，使用UciNet、NetDraw等統計工具進行分析，分別從年度載文分布、關鍵詞詞頻分布、期刊來源分布與作者分布等角度展開研究。通過對國內企業檔案為主題的文獻研究梳理，總結了該領域發展的總體趨勢與階段性特征和規律，并對日后發展進行了合理展望。

關鍵詞：文獻計量;企業檔案SNA;社會網絡分析

引言

在經濟、技術與社會的發展過程中，企業的性質、體制、規模與結構都相應產生了巨幅變化，企業檔案作為企業經濟、管理活動的原始材料，全方位記錄了企業的發展歷程。因此，企業檔案發展與企業發展趨勢相契合，從時間分布的視角帶入分析企業檔案學術研究情況，既能窺見國內企業發展情況，也能對企業檔案自身成長經各時期的觀點與做法進行有效認知，從而對當下深化體制改革的企業檔案發展方向提供有益指引。

一、數據來源

本文數據來源于中國知網CNKI學術期刊數據庫，于2018年6月25日，在“期刊”文獻類別下根據篇名與來源期刊類別進行高級搜索，具體檢索條件為：（核心期刊=Y或者CSSCI期刊=Y）并且（題名=企業 并且 題名=檔案）（精確匹配），搜索共得文獻總數3531篇，剔除學術性不高的、重復、相關性較弱文獻以及活動通知、新聞報道等通訊類文章292篇后，共得到有效學術文獻3229篇，將其作為本文的研究主體。

二、文獻計量法數據分析

1.年度載文分布與整體趨勢分析

由圖1可知企業檔案這一主題的學術研究整體趨勢是呈波動式前進發展的，符合新生事物的發展規律，并且在2013年之前始終保持在年均百篇的發文量。本文結合國內對應時期經濟社會發展特點與檔案學領域重大事件發生情況，將年度載文分布分為以下幾個階段：

（1）1949年-1992年：全國檔案工作初步恢復與建立時期

新中國成立以來我國長期處于計劃經濟階段，直到1978年伴隨著改革開放，檔案工作得到恢復并初步發展，1992年社會主義市場經濟下的國有企業改革要求執行現代企業制度，檔案學界開始對企業檔案工作進行了一定討論。

（2）1993年-1995年：企業檔案概念探索與尋求發展時期

這一階段檔案學界對企業檔案的討論緊緊圍繞著國有企業改革與現代企業制度的新要求進行，并且開始出現向檔案發展較為先進國家—美國、日本、法國等國外企業檔案工作建設的研究與對比，直到1995年第一次全國企業工作會議的召開，企業檔案主題的學術研究如雨后春筍般紛紛出現。

（3）1996年-2000年：適應經濟與企業改革轉型時期

1996年無論是從經濟社會層面還是檔案學研究層面來看都是重要的轉折之年。首先，“九五”計劃繼續對體制改革提出要求，進一步深化科技體制改革，為了適應企業體制的改變學界對新型企業檔案管理做出了不少討論;其次，對《中華人民共和國檔案法》做出修改，對企業檔案的法律法規與普適性的探討逐漸出現;十五大之后個體私營等非公有制經濟得到發展，相應的，對非公有制企業的檔案管理研究增多。值得一提的是，這一時期開始出現了至今仍是熱門議題的兩大主題：知識管理與檔案記憶觀。

（4）2001年-2006年：國際化形式與信息技術融合過渡時期

我國加入世貿組織以后，跨域企業與境外企業出現，經濟全球化對企業的組織與體制帶來沖擊，再加上信息技術與網絡技術的發展，利益驅動的企業活動開始重視信息所帶來的價值和信息化提升的效率，因而檔案學界對企業檔案信息化建設與知識管理的關注加重，結合社會學、心理學的交叉學科發展，企業檔案的重心逐漸由過去對檔案的編制、歸檔、分類、收集等基礎工作逐漸過渡到知識觀、資源觀、記憶觀以及社會化管理的文化建設工作上來。

（5）2007年-2013年：高新技術推動企業檔案發展成熟時期

由于大數據的出現于集成式管理的影響，這一階段的企業檔案管理從技術手段上來講主要集中于基于大數據與信息挖掘的數字化建設;另一方面從文化建設上來看經歷了檔案記憶、知識管理等社會視角的研究，結合企業實際效益需求，開始加深對企業檔案與企業品牌文化、企業品牌記憶關系的討論。

（6）2014年以后：企業檔案研究熱度衰落進入穩定時期

在國內經濟體制改革與企業改制初步完成后，學界對企業檔案這一主題的關注量驟減過半，由之前的年均百篇下降為年均50篇左右，說明企業檔案研究已經趨于穩定。

從上述總結中不難發現，由于每個時期的經濟主題與建設任務不同，企業檔案研究的關鍵詞也呈現出階段性特征，因此下面就關鍵詞分布展開討論。

2.詞頻分布與高頻詞特征分析

根據齊普夫定律，統計得出本文研究文獻關鍵詞序數與詞頻分布如下圖所示：

統計得出本文研究文獻關鍵詞總數為4069個，其中詞頻數為1的關鍵詞——即僅出現過1次的關鍵詞個數為T1=2276，占比超過了總數的一半，約為56%，說明大部分關鍵詞“曇花一現”，只做過一次討論，這部分詞很可能是僅僅適用于當期社會形勢下的熱門主題，也就是說，企業檔案研究始終保持著較為新鮮的話題討論度，始終與經濟社會發展的關注點相結合。根據Donohue，J.C在1973年提出的高頻-低頻詞分界公式，代入T1可知高頻詞與低頻詞的分界詞頻T=74.947，即高頻詞為詞頻大于T序數為1-24的關鍵詞。由于本文研究主題為“企業檔案”，從上表可以看出，序數為1～8的高頻詞可以簡單歸結于“企業檔案”的內涵與外延，因此剔除不作討論，修改后的高頻詞表如下圖所示：

可以看出，企業檔案管理的核心討論范圍大致位于檔案行政管理類、檔案法規類、檔案性質類三大區間，其中，檔案部門與檔案室的設置高居榜首，說明學界對企業檔案管理的組織結構設置討論熱切;而后，檔案本身的文件與信息屬性也得到了廣泛論證，不難想象以此來推斷檔案具有的價值來推廣企業進行檔案管理建設;再次，隨著依法治國政策的推行與各類企業的蓬勃發展，統一規定要求的檔案法律法規也勢在必行，于此便涉及了貫穿檔案管理研究始終的檔案處置問題，尤其在結合企業特殊性質以后的檔案資產產權劃定與變動問題，都是值得研究的熱點;最后，21世紀信息技術與網絡建設為各類學術研究都帶來了新的研究方向，尤其是與信息密不可分的檔案資源的建設，檔案集成與信息化建設一方面適應了新時代科技發展的要求，另一方面尤其為企業管理提升了實際效益空間與效率進化，因此，在近幾年檔案信息化建設的熱度始終不減。

3.期刊分布與核心期刊分析

（1）整體期刊分布情況

企業檔案主題研究的論文共刊載于國內120家期刊，其中刊載量排名靠前的均為檔案類期刊，排名靠后的期刊多為煤炭、電力等大型企業與經濟類期刊，前10名期刊依次為：《蘭臺世界》《檔案與建設》《中國檔案》《浙江檔案》《山西檔案》《檔案管理》《北京檔案》《檔案學通訊》《檔案學研究》《檔案》。期刊來源包括了檔案學專業期刊除《黑龍江檔案》《云南檔案》《蘭臺內外》《歷史檔案》以外的15個期刊;另外，還有以圖書情報工作、圖書情報知識為代表的圖書館學、情報學專業期刊。根據2018年CSSCI收錄期刊與2017-2018年北大核心期刊目錄，檔案學專業核心期刊為：《檔案學通訊》《檔案學研究》《中國檔案》《檔案管理》《浙江檔案》《北京檔案》《山西檔案》《檔案與建設》，其中《檔案學通訊》與《檔案學研究》為CSSCI、北大雙核心期刊，其企業檔案主題論文刊載量分別為150篇、140篇、338篇、201篇、293篇、183篇、204篇390篇，均位于前10序列。說明，企業檔案主題在檔案學研究領域得到了充分重視與討論，各大期刊尤其是檔案學核心期刊都對此做出了大量研究，是檔案學領域的重要研究主題。

（2）核心期刊劃定與分析

上述討論期刊來源主要以簡單論文刊載量總數的統計與業界規定的核心期刊作為依據，缺乏一定的實際性與客觀性。因此，本文根據布拉福德定率的圖像分析法針對企業檔案這一主題的期刊載文量進行分析，依此劃定了企業檔案主題的核心期刊，具體數據如圖3所示。

如圖3所示，橫坐標取期刊累積量對數，縱坐標為期刊刊載的論文累積量，曲線與直線部分的交點約為2，即期刊累積量對數為2，則期刊累積量為8，換言之，核心期刊為載文量排名前8位的期刊，即：《蘭臺世界》《檔案與建設》《中國檔案》《浙江檔案》《山西檔案》《檔案管理》《北京檔案》與《檔案學通訊》。

這8個期刊的總載文量為2428篇，占論文總刊載量的74.6%，遠超過理論值33%，說明核心期刊貢獻了企業檔案主題研究的大部分論文，刊載情況極為集中，其余112個期刊只刊載了零星幾篇論文，對這一主題做出的討論很少。

另外，除載文量669篇排名第一的《蘭臺世界》外，其余7個均為檔案學核心期刊，再次印證了企業檔案主題的研究在檔案學界的核心地位。

4.作者分布與核心作者網絡分析

（1）整體作者分布情況

二次篩選除去作者為“課題組”的條目，共得有效第一作者2440人，其中，發表論文篇數為1篇的有1969人，占比約為80.7%，遠超洛特卡定律的經驗值60.79%，說明，企業檔案主題研究的絕大多數作者只做過一次簡單討論，學術研究主要由極少數的核心作者貢獻。具體數據如圖4所示。

如圖4所示，以發表論文數量為縱坐標，以相對應作者數量為橫坐標，得出X-Y散點圖的擬合區縣基本符合洛特卡“倒平方定律”，

其中，x表示發表論文數量，則為某領域中發表了f（x）篇論文的作者數量占總作者數量的比例，C為該領域發表1篇論文的作者占總數的比例，即C=f（1），洛特卡經驗值定律中的C一般約等于60.79%，即上文所說的經驗值;n為參數，在特定學科領域是常數，在不同學科領域間偶波動，一般為1.2～3.5之間，本文的n值為3.01，因此，基本符合洛特卡定律。

（2）核心作者的劃定與分析

前文分析可知，企業檔案主題研究的作者發文比較集中于某一部分學者，從整體上來看，以第一作者為例，發文量前10排名如下表所示：

根據普萊斯定律，核心作者應完成所有專業論文總和的一半，最低發文量為，其中，nmax為發文數量最多的作者所發表的論文數，在本文中nmax=12，m取最大整數值，即為2，因此，發文量超過2篇的作者即為核心作者，共有470人，具體數據如表3所示：

從上表可以看出，企業檔案主題研究核心作者第一梯隊為發文數12篇的5位作者，分別是卜鑒民、蔡盈芳、鄧達宏、李兆明和宗培嶺，依次隸屬于江蘇省蘇州市檔案局、國家檔案局、福建社會科學院、中國鐵路物資總公司和上海大學文學院。由機構來源可以初步了解，對企業檔案這一主題做出大量研究的以檔案局、高校與大型企業為主。

（3）核心作者群合作網絡分析

上文中僅從第一作者角度進行了作者分析，為了更加直觀的理清企業檔案主題作者關系，本文根據社會網絡分析法對核心作者的合作關系網絡進行簡單探討。

（4）核心作者合作矩陣構建

首先，將上文得到的核心作者從EXCEL文件中的“作者”列中有合作關系的數據提取出來，然后經過分列、排序預處理，原則上認為文章由多人完成，則假設每人貢獻度相同，且任意二人間均存在合作關系，最終得到二維合作表，并由此建立1-MODE數據透視表，導入UCINET中得到作者合作矩陣（397*397）。

（5）核心作者網絡結構可視化

使用UCINET自帶NETDRAW的VISUALIZE NETWORK功能可以將上述分析過程可視化，以凝聚子群分析為例，將SPEED參數根據上述分析設置為3，再刪除度數僅為1的節點與孤立節點，得到可視化結果如圖5所示。

從圖中可以清晰的看出，在去除了度數僅為1（即只與一位作者有過合作關系）的節點與孤立節點外，整個檔案核心期刊作者合作網絡由4種顏色節點構成。

其中，紅色節點對應2-核分區，灰色節點對應3-核分區，黑色節點對應4-核分區，藍色節點對應4-核分區。

另外，我們還可以看到沒有分析到的數據，比如互相之間合作關系緊密沒有產生“中心”的小型網絡的分布情況，以及其余以三角形為結構的三人相互合作的零星網絡等等。

三、結論

本文以文獻計量法為手段，從年度載文與整體分析、詞頻分布與高頻詞分析、期刊分布、作者分布與核心作者網絡分析等角度，對企業檔案這一主題進行了初步剖析，利用UciNet統計分析軟件與NetDraw可視化軟件為輔助，一方面加深了統計工具的使用與理解，另一方面也為文獻調研提供了一定的科學性與便捷性。

經過研究可以看出，我國檔案學術研究對企業檔案主題表現出一定的特點與規律，從其現象中也能夠發覺一些存在的問題，但整體學術發展氛圍與趨勢比較良好，相信在檔案學領域學者加強彼此之間——尤其是從未有過合作關系的學者之間的合作的發展下，在企業自身發展日益壯大、走出國門接軌國際的趨勢下，企業檔案作為衡量企業發展階段的重要標志，能夠得到更多關注與變革。

參考文獻：

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作者簡介：宋揚（1990-），女，黑龍江廣播電視網絡股份有限公司，辦公協同文件信息系統管理員，黑龍江大學信息管理學院圖書情報專碩在讀，研究方向：國有企業檔案管理。

指導教師：倪麗娟（1963-），女，黑龍江大學信息管理學院教授、檔案學專業碩士生導師，兼任教育部檔案學學科教學指導委員會委員、中國檔案學會理事、中國檔案學會基礎理論研究委員會委員、檔案學名詞審定委員會委員、黑龍江省檔案學會副理事長、哈爾濱市檔案學會常務理事。主要研究方向為文件學、檔案學基礎理論研究。