基于技術轉移工作的 知識產權保護策略研究

技術轉移是科技服務業的重要組成部分，是促進我國科技與經濟深度融合的重要紐帶。國務院于2017年9月印發了國家技術轉移體系建設方案，隨后由國家質檢總局、國家標準委批準發布《技術轉移服務規范》國家標準。通過實施國家技術轉移體系基礎架構建設、拓寬技術轉移通道及完善政策環境和支撐保障等方面工作，加快國家技術轉移體系建設，并對技術轉移服務進行標準規范，傳播技術轉移理念，指導技術轉移實踐，引導技術轉移服務規范化發展。技術轉移工作是技術成果、科技信息和科技能力的轉移轉化過程，涉及知識產權的歸屬、使用、獲利、處置等相關問題，是知識產權的保護和運營過程。

技術轉移與知識產權保護概念

依據《技術轉移服務規范》（GB/T 34670—2017），技術轉移是指將科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程。用好知識產權才能激勵創新，保護知識產權就是保護創新。知識產權保護是指根據法律規定，通過司法和行政執法對侵犯知識產權的行為進行制止和打擊，實現保護知識產權目的的行為。技術轉移涉及技術成果、科技信息和科技能力的轉移轉化，知識產權保護貫穿其中，有效的知識產權保護措施可以提升技術轉移體系整體效能，促進技術市場與資本、人才等要素市場加速融合，激發經濟社會發展新動能。

技術轉移工作的知識產權保護發展現狀分析

技術轉移工作的知識產權保護發展環境

知識產權保護貫穿于技術轉移全過程，涉及產權歸屬、價值評估、成熟度評價及后續改進等，是技術轉移工作順利實施的核心問題，知識產權保護體系是技術轉移活動的重要組成部分。信息化時代的到來，新經濟業態的興起，國際交往的不斷密切，使今天的技術轉移工作面臨諸多新情況新問題，給知識產權保護帶來新的更大挑戰，技術轉移工作中的知識產權保護問題引起廣泛關注和政府部門的高度重視。隨著中國日益成為創新大國，邁向創新強國，知識產權保護已成為中國的國家利益和理性選擇。中國不斷加快知識產權保護體系建設，持續優化知識產權制度和服務供給，積極探索知識產權管理體制機制創新，逐步構建了與國際化、法治化、便利化營商環境相匹配的知識產權生態體系。

技術轉移中知識產權保護研究現狀

為了鼓勵科技創新，充分發揮科學技術對于經濟發展的促進作用，我國逐步建立和健全了知識產權法律體系，為我國科研機構的科技創新和技術轉移創造了良好的制度環境。現階段國家大力推動技術轉移體系建設，不斷完善技術轉移工作規范及服務標準，但在知識產權保護和管理方面存在著幾方面問題。

知識產權立法及制度建設仍需加強

自2008年《國家知識產權戰略綱要》實施以來，推動專利法、商標法、著作權法等法律法規修訂，成立知識產權法院法庭，我國知識產權保護力度顯著提升。隨著創新變革的快速發展，現有的知識產權保護體系對實際知識產權保護工作的需要出現局部脫節，新技術、新業態等創新成果對知識產權保護提出更高的要求。當前我國知識產權侵權案件具有牽涉面廣、多種類并存、侵權產品市場份額高等特點，我國原有的知識產權立法部分條款缺乏具體的司法解釋，在操作層面存在一定問題。在技術開發、技術轉讓、技術服務與技術咨詢、技術評價、技術投融資等技術轉移相關工作中無不涉及知識產權保護問題，針對技術服務機構類型多元化、服務內容豐富化、服務模式多樣化、服務需求個性化的發展態勢，需要不斷完善知識產權保護的立法與制度建設。

技術轉移的知識產權保護實踐須加強

具有知識產權保護的技術在技術轉移中更有價值優勢。技術轉移工作涉及的技術供給方和技術需求方對知識產權保護的意識仍有欠缺，對涉及的科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等技術成果權利歸屬不能清晰界定，導致職責不清，產生侵權風險或糾紛。在技術轉移中要加強對知識產權關鍵性因素進行評判，如權利歸屬的核實、知識產權穩定性、知識產權權利周期等。在技術轉讓許可合同中要依據法律規定規范權利約定用語，明確內涵和外延。在評估機構對知識產權進行價值評估的基礎上，采用類似技術許可價格、產業化收益等綜合評估手段，保障技術供給方和技術需求方的合法權益。

科技成果產權激勵機制仍需完善

我國的知識產權法及相關法規對各種不同形式產生的知識產權權益的歸屬都提供了比較明確的法律準則和依據，但由于我國科研機構的知識產權管理制度不健全、缺少規范化運作的經驗積累，各方合理利益得不到維護和體現，沒有有效激發技術創造者參與技術轉移的積極性。因此必須在明晰科技成果產權的基礎上，制定科學合理的收益分配等激勵機制。不斷完善知識產權保護體系，才能充分發揮知識產權鏈接創新與市場的橋梁作用，激發創新活力，給中國經濟高質量發展注入新動能。

國外技術轉移工作的知識產權保護研究

知識產權在國家競爭中的地位使世界各國紛紛實施全球知識產權戰略。歐美等發達國家都根據自己的特點不斷完善知識產權管理體制，加強制度創新，建立科學的管理制度保障知識產權法的實施和科學管理，滿足科技和經濟發展需要。

技術轉移工作的知識產權保護法律體系

美國通過《拜杜法案》《史蒂文森—威德勒技術創新法》《聯邦技術轉移法》及《國家技術轉移與升級法》等一系列法律法規的健全，推動國家技術轉移活動和知識產權保護工作。日本把“知識產權立國”作為國家戰略，制定《日本知識產權戰略大綱》，出臺50項具體措施推動商業秘密保護、加快專利審查速度及促進大學研究成果向民間企業轉移等，促進大學和其他研究機構的技術種子與工業的匹配，建立產學界創新聯盟，實施大規模研發項目，加強基礎研究和研發基礎設施建設。

技術轉移工作的知識產權保護運行機制

技術轉移過程也是知識產權的保護和運營過程，其中的核心問題之一就是知識產權的保護和管理。

國際知識產權競爭戰場的轉移

美日歐韓等知識產權優勢國家開始在雙邊FTA談判中加入IP議題。內容包括：藥品專利延期與鏈接、自我公開不影響授權、版權保護延期以及知識產權執法等。從而導致了國際知識產權競爭戰場的轉移：從WTO和WIPO轉到雙邊、小多邊和其他戰場。其中小多邊成為主戰場。同時還包括，亞太經合組織（APEC）、跨太平洋伙伴關系協定（TPP）、跨大西洋貿易與投資伙伴協定（TTIP）、五局（IP5）、知識產權優勢國家還在其他相關國際組織推動強化保護、聯合國氣候變化框架公約（UNFCCC）、巴黎協定、萬國郵政聯盟（UPU）、國際海關組織（WCO）、國際標準組織（ISO）、國際電信聯盟（ITU）等。加強知識產權保護和運營已經日益成為融入經濟全球化發展的必由之路和瓶頸問題。

知識產權保護力度強化

美國知識產權法律體系完善程度和保護力度明顯高于中國，中國在打擊盜版、執法力度等方面存在較大不足，維權難度大。中國知識產權保護在加入WTO后取得大量進展，但與美國存在差距，自2001年以來，中國對外支付知識產權費以年均17%的速度迅速增長，并于2017年達到286億美元，但當前中國對外支付知識產權費用依然遠低于美國的483億美元，僅為美國的60%。美日歐紛紛推出知識產權戰略，強化保護尤其是海外保護。美國提出，《美國創新戰略》、2010年起每年發布《知識產權執法聯合戰略計劃》、2011年修改專利法、向中國派出知識產權專員、對中國企業展開大量337調查。日本提出，知識產權戰略大綱和基本法、知識產權戰略本部。歐洲提出，歐盟專利、歐盟知識產權法院、向中國派駐知識產權專員等，對我國知識產權保護提出更高的要求。

提升技術轉移工作中知識產權保護對策與建議

加強技術轉移工作中的知識產權保護，將進一步完善國家技術轉移體系建設，推動知識產權強國建設。

強化制度建設和政策銜接配套

知識產權保護制度能夠為創新主體提供內在的動力機制和外部的公平競爭市場法律環境，對促進科技創新意義重大。加強技術轉移工作的知識產權保護是中國擴大開放，滿足經濟全球化的要求，也是產業升級、高質量發展的內在需求。要圍繞技術轉移過程中的技術開發服務、技術轉讓服務、技術服務與技術咨詢服務、技術評價服務、技術投融資服務、信息網絡平臺服務等過程環節，建立健全相應的法律法規體系，完善知識產權歸屬、技術成熟度評價、價值評估、后續改進等技術轉移活動各環節的知識產權保護法律法規，確保技術轉移涉及的知識產權保護工作有法可依。通過不斷完善知識產權制度建設，建立協調運作的保護機制，強化知識產權的創造、保護與運用。

加強知識產權保護和運營

根據我國經濟發展的區域布局和產業發展現狀，尤其是制造業、高新技術產業和現代服務業等相關領域，要加強核心技術的自主研發，擁有自主知識產權，同時進行必要的知識產權保護。推動技術轉移主體實施知識產權管理體系貫標，夯實技術轉移各環節知識產權管理基礎工作，加大技術轉移項目實施與知識產權保護復合型人才培養力度。在我國經濟實力、技術實力等綜合國力提升的諸多利好因素下，提高對外技術合作的博弈能力，提升技術轉移商務談判能力，實現利益最大化，保障合法權益不受侵害。

創新知識產權保護機制

隨著互聯網新技術的不斷發展，要不斷加強網絡環境下的知識產權保護模式、方法的研究和應用。廣泛應用大數據、云平臺等先進技術模式，實現技術轉移過程知識產權保護風險預警、在線評估、成果轉化、科技金融等配套服務的可追溯，逐步形成技術轉移與知識產權保護相互融合、快速響應的大數據平臺，規范高效完成技術轉移工作中涉及的知識產權保護相關工作。充分發揮知識產權和大數據兩者相互促進、融合發展的新機能，成為推動創新發展的重要手段。

加強技術轉移工作的知識產權保護實踐

技術轉移工作過程中涉及知識產權的歸屬、使用、獲利、處置等相關問題，沒有固定模式，是知識產權的保護和運營過程。需要對知識產權所在的實驗室、小試和中試、規模化生產等研發階段及成熟度上進行分析，確保技術供給方和技術需求方契合點一致，實現合作目的。同時在對權利歸屬、穩定性評判、價值評估中都需要以符合法律要求的明確條款、規定程序形成技術轉讓許可合同，對雙方的技術轉移活動進行規范和約束。知識產權的轉移和保護是技術轉移活動中比較復雜、綜合性的部分，是高端經濟活動，需要專業的復合型人才完成技術法律咨詢、培訓和服務。

扶持技術轉移機構發展

技術轉移機構是突破成果轉化難題，有效促進科技和經濟深度融合，實現和加速科研成果商品化、產業化和國際化的關鍵環節，是國家自主創新體系的重要組成部分。鼓勵和引導專業化服務機構開展一站式辦理知識產權申請、評估、專利權質押合同備案、技術合同登記、快速預審、確權和維權等多項業務，為當事人技術轉移相關方提供便捷、專業、高效的知識產權綜合服務平臺。推動建立以專利導航為引領、以快速預審和快速維權為保障、以技術轉移為目的的知識產權快速協同保護服務鏈條。充分發揮技術轉移機構、知識產權運營機構在溝通科研機構和企業間的技術流動，促進創新體系各參與主體間互動的第三方服務平臺作用，實現技術轉移過程各類科技創新資源的優化配置和有效整合。不斷發展壯大技術集成與經營、技術經紀和技術投融資服務機構，提升技術轉移體系整體效能，促進高新技術產業發展和經濟提質增效升級。

基金項目：河南省知識產權軟科學研究項目（20180106024）“基于技術轉移工作的知識產權保護策略研究”

作者簡介：李法章（1986.04—），男，研究生，高級咨詢師，研究方向：工商管理、區域經濟。