SMS運(yùn)行現(xiàn)狀分析與探討

公茂順

摘 要：本文對(duì)“安全管理體系”（SMS）進(jìn)行了分析，提出了對(duì)SMS體系運(yùn)行的幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：ISM規(guī)則;安全管理體系;建議

中圖分類號(hào)：U698.7? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006—7973（2019）05-0036-02

1998年7月1日ISM規(guī)則生效以來，各航運(yùn)公司已建立了比較完善的“安全管理體系”（SMS），有效地保障了船舶安全營運(yùn)和防止海洋環(huán)境遭受污染，現(xiàn)結(jié)合當(dāng)前安全形勢和煙臺(tái)打撈局實(shí)施情況，對(duì)SMS的運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行分析探討。

1ISM規(guī)則的淺析

1.1 ISM規(guī)則致力于建立一套完整的安全和防污染管理體系

ISM涵蓋了IMO、各國主管機(jī)關(guān)、航運(yùn)公司、營運(yùn)船舶，通過職責(zé)分工，將公司各部門有機(jī)聯(lián)系到了一起。SMS以ISM規(guī)則為指導(dǎo)，以公司規(guī)章制度為載體，將所有涉及安全和防污染的國際公約和國內(nèi)法規(guī)細(xì)化到航運(yùn)公司的日常管理和具體操作中，形成一套完善的安全和防污染管理體系。

1.2 ISM規(guī)則強(qiáng)化公司自身管理

（1）以往航運(yùn)安全、海洋污染防控效果不佳，其主要原因是航運(yùn)公司安全管理的內(nèi)容不足以覆蓋“安全和防污染”公約的全部要求，造成事實(shí)上對(duì)公約執(zhí)行力不夠。

（2）ISM規(guī)則很好地解決了這個(gè)問題，將主要管理工作從主管機(jī)關(guān)下移到了公司自身，強(qiáng)化了公司管理的主體責(zé)任。

1.3 ISM規(guī)則運(yùn)行機(jī)制良好

（1）ISM規(guī)則內(nèi)容簡潔，僅以“要素”的形式規(guī)定了16個(gè)必要構(gòu)件，SMS則是按照其已明確的指令性語言編寫的，可執(zhí)行性強(qiáng)。

（2）所有納入SMS的資料、操作都屬于“受控”文件，都規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，在日常操作中必須嚴(yán)格執(zhí)行，否則被視為“不符合”;即使規(guī)定不合理，也要在提請(qǐng)SMS辦修訂后才能更改，任何人不能以操作不便等理由隨意變更，做到了標(biāo)準(zhǔn)、可控。

（3） SMS運(yùn)行中，相關(guān)作業(yè)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、實(shí)施數(shù)據(jù)都要明確記錄，且一般記錄要求在船保存3年，這就保證了良好的可追溯性。

（4）ISM規(guī)則實(shí)行分級(jí)監(jiān)督管理，主管機(jī)關(guān)將對(duì)航運(yùn)公司和船舶進(jìn)行初次審核，初審合格后分別對(duì)公司和船舶簽發(fā)“符合證明”（DOC）和“安全管理證書”（SMC），然后再通過定期審核來監(jiān)控SMS運(yùn)行的有效性;航運(yùn)公司通過年審和日常檢查，對(duì)公司和船舶當(dāng)前SMS運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，評(píng)估體系運(yùn)行情況;依據(jù)本公司SMS的要求，船舶定期對(duì)本船SMS運(yùn)行情況管理系復(fù)查、評(píng)價(jià);新生效的公約法規(guī)、運(yùn)行評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)外審情況、日常運(yùn)行反饋等，都促使ISM辦每年對(duì)SMS文件進(jìn)行修訂，特殊情況時(shí)隨時(shí)修訂，可不斷完善公司安全管理。

1.4 ISM規(guī)則也具有一定的局限性

（1）SMS針對(duì)的是安全和防污染管理，并不能構(gòu)成公司的整個(gè)管理制度，也未涉及業(yè)務(wù)、工資、人事等敏感內(nèi)容。

（2）為保證可追溯性，SMS要求的各種記錄數(shù)量較多，執(zhí)行繁瑣。

2國際/國內(nèi)形勢及SMS現(xiàn)狀

2.1安全和防污染管理越來越嚴(yán)格

（1）國際上，在防止油類、散裝有毒液體、生活污水、垃圾、大氣污染等公約的基礎(chǔ)上，又推進(jìn)實(shí)施了《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》;PSC檢查中，對(duì)涉及船舶安全和防污染的監(jiān)管、處罰力度越來越大。

（2）在國內(nèi)，新修訂《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》不但加重了處罰力度，還可追究刑事責(zé)任，這在中國現(xiàn)行行政法規(guī)體系里，是一個(gè)創(chuàng)新性的行政處罰規(guī)則。

（3）在新的《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》和《中華人民共和國大氣污染防治法》基礎(chǔ)上，又發(fā)布了《珠三角、長三角、環(huán)渤海（京津冀）水域船舶排放控制區(qū)實(shí)施方案》，以降低該區(qū)船舶所用燃油的含硫量，減少大氣污染。

（4）中國船級(jí)社也推出《綠色船舶規(guī)范》、《船舶能效管理認(rèn)證規(guī)范》，以控制船舶污染。

2.2 SMS運(yùn)行并不樂觀

（1）經(jīng)過多年的推進(jìn)和完善，建立了一套較為完善的“安全管理系統(tǒng)”，制度和組織架構(gòu)健全、各個(gè)部門職責(zé)分工明確、涵蓋了安全和防污染工作各個(gè)方面的體系，為單位的安全形勢持續(xù)穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

（2）ISM規(guī)則生效以來，國內(nèi)各航運(yùn)公司雖然都建立了管理體系，但不同公司執(zhí)行SMS力度差別較大，甚至有公司將SMS委托給管理公司，形成了托而不管;部分制度分工不明確，制度之間存在交叉，需要進(jìn)一步厘清;船舶自身監(jiān)管不到位，監(jiān)管意識(shí)和內(nèi)容流于形式;運(yùn)行評(píng)價(jià)報(bào)告缺少建設(shè)性建議;船舶重記錄輕實(shí)操，甚至只記不做、應(yīng)付檢查，應(yīng)對(duì)檢查浮于文字;高級(jí)職務(wù)對(duì)低級(jí)職務(wù)分管設(shè)備操作生疏甚至不會(huì)，關(guān)鍵性設(shè)備操作不熟練;演習(xí)程式化，過于側(cè)重形式，實(shí)效性不足，與實(shí)戰(zhàn)要求差距甚遠(yuǎn)。

3對(duì)SMS體系運(yùn)行的幾點(diǎn)建議

3.1加強(qiáng)SMS系統(tǒng)性規(guī)劃，突出各單位專業(yè)重點(diǎn)

（1）海上作業(yè)是一類高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管控至關(guān)重要。以筆者從業(yè)的煙臺(tái)打撈局為例，經(jīng)過多年來的發(fā)展和探索，無論是作業(yè)指揮，還是現(xiàn)場作業(yè)，我們都積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但這些都較零散，未成體系，建議將“安全和防污染工作”進(jìn)一步系統(tǒng)性規(guī)劃，借簽ISM規(guī)則的管理模式和框架結(jié)構(gòu)，將現(xiàn)有相關(guān)制度整合，形成一個(gè)有機(jī)整體。

（2）在SMS具體內(nèi)容上，將船舶的工作分類、細(xì)化，總結(jié)作業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步向日常管理、操作、訓(xùn)練方向延展?jié)B透，結(jié)合不同船舶，進(jìn)一步豐富現(xiàn)有內(nèi)容，為救助行業(yè)建立一種風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范。

3.2注重船干管理意識(shí)的培養(yǎng)，強(qiáng)化船舶自身日常監(jiān)管

（1）有效監(jiān)管是SMS能有效落實(shí)的重要措施，“安全和防污染工作”的最終落腳點(diǎn)是在船舶，但由于船舶長期在外的特殊性，其自身的有效監(jiān)管顯得更為重要，這也是我們現(xiàn)在體系運(yùn)行中的一個(gè)薄弱點(diǎn)。

（2）船員的定期輪換，并不利于保持SMS在船運(yùn)行的時(shí)效性，但隨著人員定船的實(shí)施，這種情況將會(huì)改善。

（3）今后應(yīng)逐步培養(yǎng)船干的管理意識(shí)，從“規(guī)定這么做”轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸趺醋龈谩保⑶遗まD(zhuǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的僥幸心理，認(rèn)識(shí)到：不是每次作業(yè)都會(huì)發(fā)生事故，但一次事故就可能造成巨大損失，甚至無法彌補(bǔ)，穩(wěn)定才能持續(xù)發(fā)展。所以：①船舶主要負(fù)責(zé)人要確立管理意識(shí)，真正發(fā)揮監(jiān)管作用。②在檢查審核過程中，如果出現(xiàn)多項(xiàng)不符合規(guī)定操作，不應(yīng)簡單的整改了事， 而應(yīng)分析監(jiān)管是否到位。③切實(shí)發(fā)揮“運(yùn)行評(píng)價(jià)報(bào)告”應(yīng)有的作用，作為SMS重要的反饋，各船舶應(yīng)認(rèn)真填寫，將不合理規(guī)定、不方便操作、好的建議等及時(shí)反饋，而不應(yīng)將不合理規(guī)定變通處理，使SMS流于形式。

3.3引進(jìn)專業(yè)管理軟件，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“高效、輕量化”管理， 形成“制度管理”模式。

（1）為了可監(jiān)控、可追溯，SMS建立了大量的記錄，隨著時(shí)間延長，設(shè)備維護(hù)也形成了大量數(shù)據(jù)，這為記錄和統(tǒng)計(jì)分析帶來很大工作量。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的高速發(fā)展，專用管理軟件逐漸普及，其標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)謹(jǐn)、快速、可精確檢索分析等諸多優(yōu)勢日益顯現(xiàn)，為管理能力提升帶來極大促進(jìn)，為事前決策提供了有力支撐。

（2）目前大型船舶企業(yè)“船舶管理系統(tǒng)”已基本建立，建議在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，增加SMS管理功能，以實(shí)現(xiàn)以下目的：①進(jìn)一步提升SMS的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化運(yùn)行，減少人為因素影響，實(shí)現(xiàn)“制度管理”模式。②實(shí)現(xiàn)“負(fù)責(zé)人一次錄入、系統(tǒng)自動(dòng)提醒統(tǒng)計(jì)分析、便捷高效傳輸、多方共享”的目標(biāo)，減少書面工作量，達(dá)到“高效、輕量化”管理，將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到提高業(yè)務(wù)和應(yīng)急反應(yīng)能力上。③充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)對(duì)大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的能力，為大型作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控提供決 策支持。④從“人管人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸贫裙苋恕薄?/p>

3.4打造公司安全文化

（1）公司文化是在長期的發(fā)展中培育形成的被全體員工共同認(rèn)可的價(jià)值體系、基本信念及行為規(guī)范。文化與制度的區(qū)別就像道德與法律，影響的是人的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀。

（2）以救撈行業(yè)為例，救撈文化已經(jīng)在新的形勢下得到傳承和延續(xù)，安全規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)、已經(jīng)形成共同認(rèn)可的安全目標(biāo)和作業(yè)規(guī)范，下一步就是要不斷地對(duì)其進(jìn)行總結(jié)、簡化、提煉;促進(jìn)安全意識(shí)在思想層面上的認(rèn)可與落實(shí)，把規(guī)范、制度和措施變成職工日常的自覺行動(dòng)。

4結(jié)束語

ISM CODE的運(yùn)行模式成熟、有效，對(duì)公司的安全管理有很好的借鑒意義，但其自身的缺陷也很明顯，在運(yùn)行中應(yīng)客觀對(duì)待，不斷探索完善，揚(yáng)長避短、與時(shí)俱進(jìn)。