薛楠楠,柯于連,張 偉
(1.華中科技大學(xué)土木工程與力學(xué)學(xué)院,湖北 武漢 430074;2.湖北省黃石市陽新縣建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站,湖北 黃石 435200)
工程質(zhì)量事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全,事關(guān)改革發(fā)展大局,“百年大計,質(zhì)量第一”[1]。為了全面確保建筑工程質(zhì)量,需要政府、施工方以及群眾共同落實好相應(yīng)的監(jiān)管工作,而其中的政府監(jiān)管則是落實對建筑工程項目質(zhì)量、安全有效管理的關(guān)鍵所在[2]。政府對建設(shè)工程的監(jiān)管是多方面的,既需要對建設(shè)過程中各方主體的行為及責(zé)任義務(wù)的履行進行監(jiān)督,又需要對相關(guān)施工資料及建筑實體的質(zhì)量進行查驗、評價,更需要負責(zé)對建設(shè)活動中出現(xiàn)的違法、違規(guī)行為進行處理,其責(zé)任之大,監(jiān)督范圍之廣,不僅加大了政府執(zhí)行監(jiān)管工作的難度,更激化了我國有限的質(zhì)量監(jiān)督管理資源與日益增長的質(zhì)量監(jiān)督管理工作之間的矛盾[3]。
從監(jiān)管內(nèi)容上看,目前的監(jiān)管工作主要集中在勘察設(shè)計階段和施工階段,對其他階段和相關(guān)主體的質(zhì)量監(jiān)管較為薄弱;從監(jiān)管方式上看,大部分地區(qū)的監(jiān)管方式依然較為傳統(tǒng),創(chuàng)新性不足,監(jiān)督巡查和差別化監(jiān)管、市場與現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動的監(jiān)管方式仍需進一步推行;從監(jiān)管效果上看,當前的工程質(zhì)量監(jiān)管對質(zhì)量鏈上的關(guān)鍵鏈節(jié)點的監(jiān)控力度不夠,更多強調(diào)的是一種事后的質(zhì)量控制。
如何促使各建設(shè)主體充分發(fā)揮自我監(jiān)督管理能力,發(fā)揮主觀能動性,如何改善政府的監(jiān)管方式,加大監(jiān)管力度,是當今形勢亟需解決的問題。本文將在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上,構(gòu)建更為全面系統(tǒng)的工程質(zhì)量監(jiān)管體系,從機制問題著手,并逐一進行分析和調(diào)研,以便得到具有實踐指導(dǎo)性的建議。
通過梳理住建部和各地方的文件及具體實踐,政府對工程質(zhì)量監(jiān)管機制的框架如圖1所示。本文將從工程質(zhì)量行為監(jiān)管機制、工程實體質(zhì)量過程監(jiān)管機制、工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制、工程質(zhì)量市場監(jiān)管機制和工程質(zhì)量評價和獎勵機制這五個方面來闡述政府對工程質(zhì)量監(jiān)管機制。

圖1 政府對工程質(zhì)量監(jiān)管機制的框架
1)工程質(zhì)量行為監(jiān)管機制。指政府行業(yè)主管部門和專業(yè)化監(jiān)管機構(gòu)等對工程建設(shè)的各類市場主體(建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測單位、材料設(shè)備構(gòu)配件供應(yīng)商等)的市場競爭、企業(yè)管理、項目管理等與工程質(zhì)量相關(guān)的管理行為實施監(jiān)督管理的機制,其中涉及到的工程建設(shè)的參與主體如圖2所示。

圖2 工程建設(shè)的參與主體
2)工程實體質(zhì)量過程監(jiān)管機制。指以施工單位、監(jiān)理單位為核心的參建主體,對施工階段各單位工程、分部分項工程的質(zhì)量狀況進行現(xiàn)場檢查、評價、驗收、督促整改等過程監(jiān)管的機制。聚焦于工程實體質(zhì)量中的“實體”一詞,主要針對能觀察、能檢測、能鑒定的材料、構(gòu)配件,并重點關(guān)注信息化手段在實體質(zhì)量過程監(jiān)管中的作用。
3)工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制。指政府行業(yè)主管部門和專業(yè)化監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)的授權(quán),對參建主體違反法律法規(guī)、損害工程質(zhì)量的行為進行執(zhí)法和處罰的機制。
4)工程質(zhì)量市場監(jiān)管機制(包括工程建設(shè)誠信體系和工程質(zhì)量保險機制)。工程建設(shè)行業(yè)誠信體系,指通過對工程建設(shè)行業(yè)內(nèi)主要市場主體參與招投標、合同管理、項目管理、配套服務(wù)等相關(guān)活動的情況進行信用信息采集、信用評價、信用評級、獎優(yōu)罰劣等,促使各方主體依法依規(guī)參與市場競爭、誠實守信、盡職履責(zé)的機制。
工程質(zhì)量保險機制,指通過建立工程項目實體質(zhì)量、參建單位質(zhì)量管理責(zé)任等不同類型險種,明確投保人、保險對象、保險費計算、賠付標準等具體內(nèi)容,一方面解決工程質(zhì)量問題的損失償付問題,另一方面將保險費與質(zhì)量管理水平掛鉤,促進參建單位提高質(zhì)量管理水平的機制。
5)工程質(zhì)量評價與獎勵機制。指行業(yè)主管部門或建筑業(yè)協(xié)會、土木工程協(xié)會等行業(yè)協(xié)會組織開展的,委托技術(shù)專家對工程實體質(zhì)量和質(zhì)量管理情況進行全面評價,并依據(jù)評價情況給予獎勵,激勵參建單位創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)、精品工程的機制。
工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)由于人員、資源有限,住建部要求必須有重點、有導(dǎo)向地開展監(jiān)管工作。為此,2011年全國開展建設(shè)工程質(zhì)量安全及建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查,2015、2016年開展工程質(zhì)量治理兩年行動[4],2017年啟動工程質(zhì)量安全提升行動[5],進一步明確了工程建設(shè)市場主體質(zhì)量行為監(jiān)管的內(nèi)容要點,如七方主體單位明確和落實質(zhì)量管理責(zé)任的情況、項目負責(zé)人和有關(guān)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行國家工程質(zhì)量有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的情況,發(fā)現(xiàn)了七方主體仍存在著一些問題,如建設(shè)單位在招投標階段對勘察、設(shè)計單位盲目壓價或在施工階段壓縮工期,違背基本建設(shè)程序,先開工后補辦手續(xù);設(shè)計單位執(zhí)行設(shè)計規(guī)范不嚴謹或違反強制性標準,設(shè)計中考慮不周全或存在漏項;施工單位無資質(zhì)或超資質(zhì)承攬業(yè)務(wù),仍存在轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象;監(jiān)理人員素質(zhì)高低不齊,且流動性大,持注冊監(jiān)理工程師證的監(jiān)理人員上崗率低等。
根據(jù)住建部的要求及檢查中存在的具體問題,各地也紛紛做出了相應(yīng)規(guī)定,其內(nèi)容總體上是一致的,且比較繁瑣,因此,僅以北京市為例進行介紹。北京市專門制定了《北京市建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,明確了各方單位的工程質(zhì)量行為要求如表1所示。

表1 工程建設(shè)市場主體的工程質(zhì)量行為要求及做法表
住建部為了加強工程質(zhì)量過程控制,于 2018年9月印發(fā)了《工程質(zhì)量安全手冊(試行)》,其中實體質(zhì)量部分從 13 個方面歸納了各主要的分部分項工程的質(zhì)量控制要點[6],可作為工程質(zhì)量管理和監(jiān)管的指南性文件。
各地也都紛紛響應(yīng)住建部的政策,其措施主要集中于信息化手段在實體質(zhì)量過程監(jiān)管中的應(yīng)用方面。如圖3所示,從勘察設(shè)計質(zhì)量監(jiān)管、建筑材料構(gòu)配件質(zhì)量監(jiān)管、施工分部分項工程質(zhì)量監(jiān)管和工程檢測質(zhì)量監(jiān)管4 個方面進行探索。
北京市通過影像留存、人員設(shè)備定位和數(shù)據(jù)實時上傳等信息化監(jiān)管方式,推動勘察現(xiàn)場、實驗室行為和成果的質(zhì)量管理標準化,提升工程勘察質(zhì)量水平;江蘇省揚州市在原有的系統(tǒng)監(jiān)督軟件中增加模塊,開設(shè)材料三級管理,以監(jiān)督項目為載體,實現(xiàn)過程中的溯源管理;深圳市大力推動建筑工業(yè)化、信息化、標準化,并通過“政府引導(dǎo)+市場化運作”的雙引擎驅(qū)動,探索形成了“五化合一”(標準化設(shè)計、工廠化生產(chǎn)、裝配化施工、一體化裝修和信息化管理)的整體方案;江蘇省各市采取不同措施進一步規(guī)范見證取樣送檢工作,實現(xiàn)了深層次的勞務(wù)人員的信息共享。

圖3 信息化手段在實體質(zhì)量過程監(jiān)管中的應(yīng)用實踐
梳理住建部自 2011年以來的主要政策文件、領(lǐng)導(dǎo)講話等,提煉住建部關(guān)于工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制的主要政策導(dǎo)向如圖4所示。

圖4 住建部關(guān)于工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制的政策導(dǎo)向
各地都結(jié)合本地建設(shè)市場實際情況,探索有效的執(zhí)法手段,其中北京市的改革創(chuàng)新步幅較大。
1)北京市質(zhì)量安全監(jiān)督總站創(chuàng)新實施了“三位一體”監(jiān)督執(zhí)法模式,構(gòu)筑了“評估、監(jiān)督、執(zhí)法”的鐵三角。
2)北京市總站對監(jiān)督執(zhí)法檢測工作確定了“三級管理,分工協(xié)作,部門負責(zé),責(zé)任到人”的管理原則。
3)北京市自 2006年以來,每年都會開展以不同工程為對象的網(wǎng)格執(zhí)法檢查,加強對不同工程的質(zhì)量監(jiān)督及管理。
4)2010年,北京市建筑業(yè)管理處同北京市總站建立資質(zhì)申報違法違規(guī)行為簡易處罰機制,提升處罰效率。
2.4.1 工程建設(shè)誠信體系
為了保證工程質(zhì)量的穩(wěn)步提高,住建部和中國建筑業(yè)協(xié)會致力于推進質(zhì)量誠信體系建設(shè),建立健全信用評價和懲戒機制,從加快企業(yè)、人員、項目三大數(shù)據(jù)庫的建設(shè)、建立守信激勵和失信懲戒機制和加強市場、現(xiàn)場“兩場”聯(lián)動等方面強化信用約束[7]。
各地在工程建設(shè)誠信體系方面的探索基本相似,其主要措施如圖5所示。

圖5 工程建設(shè)誠信體系的實踐圖
1)建立企業(yè)和人員市場行為評價制度,依據(jù)評價結(jié)果實行分類監(jiān)管,對不同的企業(yè)和人員給予相應(yīng)的信用激勵和懲戒措施。
2)建立覆蓋全面、穩(wěn)定且唯一的統(tǒng)一社會信用代碼制度,搭建統(tǒng)一的質(zhì)量安全監(jiān)督考核信息平臺。
3)建立公共信用信息歸集和共享交換機制,實現(xiàn)各行業(yè)、各領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通和信用信息的共享交換。
4)建立工程質(zhì)量黑名單制度。
5)制定詳細的建設(shè)市場信用管理辦法。深圳市將工程建設(shè)市場主體的信用信息分類為行政處罰信息、其他不良行為信息、履約評價信息和良好行為信息,以分階段評價和實時評價相結(jié)合方式進行。
2.4.2 工程質(zhì)量保險機制
上海市對工程質(zhì)量潛在缺陷保險制度的研究是走在全國前列的,通過推行如圖6所示的一系列文件,建立了住宅建設(shè)工程質(zhì)量潛在缺陷保險制度。2017年,建設(shè)工程質(zhì)量安全風(fēng)險管理機構(gòu)(TIS 機構(gòu))名單的公布,標志著工程質(zhì)量保證保險(IDI)風(fēng)險管理職能正式落地。

圖6 上海市推行工程質(zhì)量保險制度的相關(guān)政策
浙江省印發(fā)了《關(guān)于進一步完善工程擔保制度推行建設(shè)工程綜合保險工作的通知》,明確自 2017年1月 1日起,在全省范圍內(nèi)推行建設(shè)工程綜合保險,有效防范化解風(fēng)險,降低建筑業(yè)企業(yè)的資金成本。
住建部在工程質(zhì)量評價機制方面,主張開展工程質(zhì)量管理標準化工作,建立基于質(zhì)量行為標準化和工程實體質(zhì)量控制標準化為核心內(nèi)容的評價辦法和評價標準;在工程質(zhì)量評價獎勵方面,倡導(dǎo)完善和改進魯班獎評選工作,強化激勵機制建設(shè),采取指導(dǎo)和激勵并重的方式建立工作激勵機制。
在住建部政策的指導(dǎo)下,上海市、湖北省、江蘇省及深圳市進行了如表2所示的探索。

表2 各地對工程質(zhì)量評價和獎勵機制的實踐探索
規(guī)范工程建設(shè)市場主體的質(zhì)量行為,最關(guān)鍵的是推動各單位完善自身的質(zhì)量管理體系,實行質(zhì)量行為管理標準化,這與住建部的政策導(dǎo)向也是一致的。針對房屋建筑工程建設(shè)的全過程,分別從建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測單位及材料設(shè)備構(gòu)配件供應(yīng)商這七方市場主體的企業(yè)層面和項目層面,以管理主體標準化、管理內(nèi)容標準化、管理方法標準化和管理效果標準化為主要內(nèi)涵,構(gòu)建七方市場主體管理標準化評價指標體系[8]。
通過規(guī)范質(zhì)量管理標準化評價的主體、內(nèi)容、方法及效果,為各類單位開展質(zhì)量管理標準化評價工作提供參考依據(jù)和指導(dǎo)。七方市場主體評價的指標體系構(gòu)建思路相同,僅指標設(shè)定不同。以建設(shè)單位質(zhì)量管理標準化評價指標體系為例,從質(zhì)量管理主體標準化、內(nèi)容標準化、方法標準化、效果標準化 4 方面構(gòu)建評價指標體系,其評價指標體系如圖7所示(僅列出一級、二級指標)。

圖7 建設(shè)單位工程質(zhì)量管理標準化評價指標體系層次結(jié)構(gòu)圖
根據(jù)綜合考核分數(shù)的高低,將評價結(jié)果分為“A+”“A”“B”“C”“D”5 個等級。其中 A+ 代表特優(yōu);A 代表優(yōu);B 代表良;C 代表合格;D 代表不合格。各類企業(yè)質(zhì)量管理標準化評價結(jié)果主要應(yīng)用于:①掌握企業(yè)及項目的質(zhì)量管理狀況;②發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理問題,及時提出改進措施;③總結(jié)經(jīng)驗,提高質(zhì)量管理水平;④激勵、規(guī)范企業(yè)管理人員、技術(shù)人員的行為這 4 個方面。
目前的工程實體質(zhì)量過程監(jiān)管中,仍存在著一些突出問題,一是政府過于具體的管理模式使工程建設(shè)規(guī)模和有限的監(jiān)督力量間產(chǎn)生較大矛盾[9],二是實體質(zhì)量監(jiān)督手段比較落后,基本上仍采用眼睛看、耳朵聽、小榔頭敲、用手摸的“敲、打、看、摸”的方法,影響質(zhì)量監(jiān)督管理工作的有效性。為了改進實體質(zhì)量監(jiān)督手段,在工程質(zhì)量全過程監(jiān)管中,政府等監(jiān)管部門應(yīng)加強在如圖8所示的信息化方面的技術(shù)應(yīng)用,引導(dǎo)各類企業(yè)學(xué)習(xí)和運用信息化技術(shù)升級質(zhì)量管理手段,提高質(zhì)量管理水平。
根據(jù)《2016-2020年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要》要求,在工程項目勘察中,研究構(gòu)建支持不同機構(gòu)數(shù)據(jù)和多種采集方式的工程勘察信息數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)工程勘察信息的有效傳遞和共享。在工程項目設(shè)計中,普及應(yīng)用 BIM 進行設(shè)計方案的性能和功能模擬分析、優(yōu)化、繪圖、審查,以及成果交付和可視化溝通,提高設(shè)計質(zhì)量[10]。對于施工分部分項工程的質(zhì)量監(jiān)管,通過移動端現(xiàn)場采集信息,質(zhì)量問題隨手拍照、自動上傳,影音資料自動歸檔,將整改通知、整改回復(fù)自動推送到質(zhì)量責(zé)任人員,實現(xiàn)閉環(huán)管理。
依據(jù)調(diào)研情況,當前工程質(zhì)量違法違規(guī)的執(zhí)法和處罰存在兩方面問題:其一是工程質(zhì)量違法違規(guī)及其法律責(zé)任的部分條文的可操作性較差,使得執(zhí)法和處罰遇到阻力;其二是工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法和處罰的組織機制和職權(quán)行使方面還不夠順暢,存在檢查監(jiān)督權(quán)和執(zhí)法處罰權(quán)分離的局面。鑒于此,我們針對這兩個方面相應(yīng)提出如圖9所示的建議。

圖8 加強工程實體質(zhì)量監(jiān)管信息化的建議

圖9 完善工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制的建議
一是增強工程質(zhì)量違法違規(guī)處罰的可操作性,建議在法律法規(guī)中處罰基數(shù)設(shè)置這部分進一步完善,具體可參考借鑒北京市的做法。北京市探索了以分部分項工程造價為基數(shù)的罰款計算方法,是在國家法律法規(guī)基礎(chǔ)上的改進和創(chuàng)新。
二是改變檢查監(jiān)督權(quán)和執(zhí)法處罰權(quán)分離的局面,建議實行監(jiān)督檢查、執(zhí)法處罰統(tǒng)一實施。如不能實行監(jiān)督檢查、執(zhí)法處罰的完全統(tǒng)一,建議劃分處罰權(quán)限,實行部分統(tǒng)一,也就是要下放一定的執(zhí)法處罰權(quán)給工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。
在規(guī)范優(yōu)化監(jiān)督管理執(zhí)法程序方面,建議從公開執(zhí)法過程、優(yōu)化執(zhí)法程序和創(chuàng)新執(zhí)法手段三各方面進行改進。例如在優(yōu)化執(zhí)法程序方面,對于嚴重的違法行為導(dǎo)致的工程質(zhì)量事故,應(yīng)該嚴格按照如圖10所示的執(zhí)法程序執(zhí)行;而對于建筑施工現(xiàn)場常見的安全生產(chǎn)一般違法行為,可借鑒北京簡易執(zhí)法程序的做法,采取簡易程序快速處罰機制。

圖10 執(zhí)法檢查中違法行為的處理程序
目前建設(shè)工程質(zhì)量誠信評價體系不夠系統(tǒng)、全面。除工程建設(shè)誠信體系相關(guān)的條文規(guī)定不夠完善外,當前建筑市場誠信體系建設(shè)機制也存在一些不足,主要表現(xiàn)在缺乏全面的誠信信息公開平臺、失信懲戒力度較弱以及企業(yè)誠信意識淡薄三個方面。
在建立健全工程質(zhì)量保險機制方面,就目前各試點地方實施情況而言,相比較與《關(guān)于推進建設(shè)工程質(zhì)量保險工作的意見》文件中所述意見仍存在鼓勵投保方式推動力度不足、工程質(zhì)量責(zé)任保險與代位追償制度未落實完善、保險費率未能實現(xiàn)差異化以及第三方風(fēng)險管理機構(gòu)發(fā)展不成熟等問題。
因此,如圖11所示,對建設(shè)市場誠信體系和建立健全工程質(zhì)量保險機制提出針對性的建議。
政府應(yīng)當通過開展質(zhì)量信用評價,充分發(fā)揮市場和社會對市場主體質(zhì)量行為的約束作用,健全完善相關(guān)法律法規(guī),建立統(tǒng)一的誠信信息平臺和誠信評價標準,培育獨立的信用評價機構(gòu),形成全國統(tǒng)一的建設(shè)市場誠信體系以此作為政府監(jiān)管的有效補充。
我國工程質(zhì)量保險可以參考我國汽車強制責(zé)任險的做法,實施強制性工程質(zhì)量保險;對于保險費率的計算規(guī)則,可以參考上海模式,采用保險費=計費基數(shù)×計費費率,并實現(xiàn)保險費率的差異化。

圖11 完善工程質(zhì)量市場監(jiān)管機制的建議
目前,針對施工質(zhì)量的獎項最多,勘察設(shè)計獎項次之,針對建筑材料、構(gòu)配件生產(chǎn)制造質(zhì)量的獎項較少。評獎流程方面也存在一些不足,有些企業(yè)將申報質(zhì)量獎項作為一項政治任務(wù),除了投入資金、切實加強管理外,也不乏大肆包裝宣揚、弄虛作假、暗地聯(lián)絡(luò)專家評委等違規(guī)手段,使得評獎的公正性受到一定的質(zhì)疑,建議從以下兩個方面完善工程質(zhì)量全過程評價和獎勵機制。
1)完善工程質(zhì)量全過程評價和獎勵機制框架。根據(jù)住建部的政策導(dǎo)向,建立基于質(zhì)量行為標準化和工程實體質(zhì)量控制標準化為核心內(nèi)容的評價辦法和評價標準,評價結(jié)果作為企業(yè)評先、誠信評價和項目創(chuàng)優(yōu)等重要參考依據(jù)。增加建筑材料、構(gòu)配件生產(chǎn)制造階段的獎項,從源頭控制工程質(zhì)量。
2)完善工程質(zhì)量的評獎獎勵,增加獲獎單位的實質(zhì)性利益激發(fā)參與評選的積極性。目前優(yōu)質(zhì)工程獎項多為名譽性獎勵,故對施工單位創(chuàng)優(yōu)工作積極性造成影響。因此可以采取做出一些實質(zhì)性的優(yōu)惠,例如:①對獲得國家級優(yōu)質(zhì)工程獎或省級優(yōu)質(zhì)工程獎的項目,建設(shè)單位可以按照造價的一定比例給予獎勵;②對獲獎企業(yè)在投標過程中進行適量加分,或者給予獲獎企業(yè)資質(zhì)升級優(yōu)先權(quán);③將工程質(zhì)量的評優(yōu)機制與誠信體系建設(shè)中的信用評價結(jié)合起來,逐步形成一套完整的“優(yōu)勝劣汰、獎優(yōu)罰劣”的機制。
為了推動政府對工程質(zhì)量監(jiān)管工作的不斷成熟,實現(xiàn)工程質(zhì)量管理水平的持續(xù)提升,本文針對加強政府對工程質(zhì)量監(jiān)管的機制,分別對工程質(zhì)量行為監(jiān)管機制、工程實體質(zhì)量過程監(jiān)管機制、工程質(zhì)量違法違規(guī)執(zhí)法與處罰機制、工程質(zhì)量市場監(jiān)管機制和工程質(zhì)量評價和獎勵機制五部分進行闡述,把各地的具體實踐進行比較,提出具有實踐指導(dǎo)性的政府對工程質(zhì)量全過程監(jiān)管機制建議,為政府開展工程質(zhì)量監(jiān)管工作提供參考。