中美貿(mào)易關(guān)系演化回溯與展望
——兼議特朗普政府的新重商主義

龍曉柏

20世紀70年代末至21世紀中國向世界貿(mào)易大國邁進中，中美戰(zhàn)略性貿(mào)易關(guān)系經(jīng)歷了四個演化階段。特朗普政府執(zhí)政以來，在美方“新重商主義”的影響下，中美貿(mào)易演化關(guān)系進入了極具挑戰(zhàn)性的新階段。回顧美國對外貿(mào)易政策的演化歷史，美國“重商主義”政策理念具有200多年的發(fā)展淵源。客觀而言，特朗普政府的“新重商主義”深刻反映了美國自身的國家利益特征與歷史繼承性。在了解中美貿(mào)易關(guān)系演化特征與現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，進一步基于均衡效應(yīng)理論模型分析美國“新重商主義”背景下中美貿(mào)易進口稅賦的政策效應(yīng)，研究表明中美若實施以鄰為壑的貿(mào)易稅賦政策，對兩國貿(mào)易福利會產(chǎn)生負面的沖擊影響。因此，針對全球經(jīng)貿(mào)新形勢，應(yīng)擯棄“新重商主義”思維，按照互利共贏原則深化中美大國間貿(mào)易合作機制。

一、當(dāng)前中美戰(zhàn)略性貿(mào)易關(guān)系的特征與政策障礙

特朗普就任美國總統(tǒng)以來，在美方“新重商主義”的推崇下，中美戰(zhàn)略性貿(mào)易關(guān)系進入了極具挑戰(zhàn)性的“戰(zhàn)略摩擦新階段”。當(dāng)前中美戰(zhàn)略性貿(mào)易關(guān)系的核心重點體現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，競合與戰(zhàn)略博弈并存?？v觀自1979年1月中美兩國正式建立外交關(guān)系開始，這40年來，中美之間經(jīng)歷了深刻的貿(mào)易戰(zhàn)略演化模式：沖突—積累—對抗—協(xié)商。近年來，中國和美國雖然在推進WTO改革和APEC、G20工作上有共同的目標，但鑒于中美自身的戰(zhàn)略利益和貿(mào)易實力的變動（見圖1），兩國各自對外經(jīng)濟的戰(zhàn)略設(shè)想以及中美之間的貿(mào)易戰(zhàn)略競爭性博弈取向不盡一致。特朗普政府試圖通過逆全球化的方式，重振美國經(jīng)濟以掌控全球貿(mào)易新規(guī)則的制定主導(dǎo)權(quán)。而中國力圖發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，推進東亞、東盟“10+3”主導(dǎo)的區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）談判，倡議亞太自貿(mào)區(qū)（FTAAP）建設(shè)，構(gòu)筑面向泛亞太、輻射“一帶一路”的全球性自由貿(mào)易軸心。

圖1 1979—2018年中美對外出口額占全球比重的趨勢比較

第二，貿(mào)易關(guān)稅是特朗普政府對華推行“新重商主義”的重要政策工具。特朗普上任伊始雖然否決了“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）”，但特朗普的貿(mào)易新政對美貿(mào)易伙伴更具單邊性與挑釁性，其貿(mào)易政策的主要理念體現(xiàn)了美國傳統(tǒng)的極端重商主義特點。正如勞爾·普雷維什（Raúl Prebisch）①曾于1949年指出當(dāng)世界經(jīng)濟體系的“動力中心”轉(zhuǎn)移到美國以后，“外圍”國家（地區(qū)）就處在更加不利的地位上。造成這種后果的主要原因在于“因為自然資源豐富和實施保護性關(guān)稅政策，美國歷來就是一個進口系數(shù)較低的國家”（見圖2)。

圖2 1919—1948年美國進口系數(shù)變動趨勢情況（進口系數(shù)=100%*進口額/國民收入）

2016年，美國大選期間，考慮到中國對美國的巨大貿(mào)易盈余及美國高失業(yè)率現(xiàn)狀，特朗普揚言對中國出口產(chǎn)品課征45%關(guān)稅。2017年特朗普執(zhí)政初期，美方隨即以“國家安全”為武器，籍各種理由對華提出“雙反”賦稅制裁乃至301、337調(diào)查，美方貿(mào)然頻繁使用“新重商主義”措施的舉動一下成為短期內(nèi)推進中美雙邊貿(mào)易包容性戰(zhàn)略合作的主要障礙。截至2018年5月底，特朗普政府已對中國產(chǎn)品實施至少40起反補貼、反傾銷以及337調(diào)查與關(guān)稅制裁。隨著特朗普政府激進冒險主義的加劇，中美貿(mào)易關(guān)稅之爭正式展開。2018年美方率先對華先后啟動二輪加征關(guān)稅清單方案，涉及商品高達2500億美元。2019年5月美方公布對第二輪2000億美元中國輸美商品的關(guān)稅提高到25%的加征實施方案。2019年9月特朗普政府進一步對中國出口美國余下的價值3000億美元商品實施第三輪加征15%的關(guān)稅清單方案。若上述系列關(guān)稅加征方案持續(xù)性付諸實施，對中美產(chǎn)業(yè)價值鏈合作乃至全球經(jīng)濟將產(chǎn)生廣泛的負面影響，甚至對美自身也會導(dǎo)致嚴重的“特朗普式衰退”。

第三，中美對雙邊貿(mào)易戰(zhàn)略關(guān)系的訴求重點領(lǐng)域具有差異性。中美需要解決阻礙兩國經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略合作關(guān)鍵問題的側(cè)重點不同。中國對美關(guān)注的主要問題領(lǐng)域包括美國貿(mào)然單邊性運用貿(mào)易關(guān)稅、美國高科技出口管制、頻繁的“雙反”、337貿(mào)易調(diào)查以及中國在美投資時遭受歧視性國家安全審查，等等。美國政府認為中國實施了國家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)價值鏈創(chuàng)新戰(zhàn)略及國有企業(yè)保護性發(fā)展政策，這是造成中美貿(mào)易競爭失衡的主要根源。需要引起關(guān)注的是，特朗普政府對“中國制造2025”持有很大的警惕性，其堅持強調(diào)“中國制造2025”將對美國維持全球制造業(yè)第一強國地位產(chǎn)生潛在的挑戰(zhàn)，并據(jù)此把“中國制造2025”的重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)納入對華貿(mào)易限制性政策的清單目錄，尤其中興及華為成為美方近期試圖壓制中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的典型對象。當(dāng)然，基于兩國實體經(jīng)濟領(lǐng)域中供應(yīng)鏈與貿(mào)易鏈已相互廣泛依存的合作基礎(chǔ)，中美兩國實業(yè)界均已認識到，雙方需要避免誤解，并應(yīng)積極探索兩國潛在的合作領(lǐng)域，戰(zhàn)略合作才是中美共同實現(xiàn)全球價值鏈創(chuàng)造效應(yīng)最大化的正確途徑。

第四，高標準的雙邊投資（貿(mào)易）協(xié)定談判前景不容樂觀。目前，中美兩國之間唯一具廣泛經(jīng)貿(mào)協(xié)定性質(zhì)的高標準雙邊磋商是中美雙邊投資協(xié)定。自2008年中美雙邊投資協(xié)定（BIT）正式啟動以來，談判斷斷續(xù)續(xù)地展開，2013年在我國上海自由貿(mào)易區(qū)（SFTZ）放寬外國直接投資的嘗試（中國首次采取負面清單的改革探索）基礎(chǔ)上，中美雙邊投資協(xié)定談判的進展有所提速。2015年底中美雙方首次交換了負面清單出價，并正式開啟負面清單談判。2016年在G20中美元首會晤期間，雙方承諾進一步推進談判，以達成一項互利共贏、高水平的實質(zhì)性協(xié)定。2017年中美佛羅里達首腦會晤為兩國新一輪貿(mào)易博弈合作創(chuàng)造了戰(zhàn)略契機。目前來看，歷經(jīng)11年有關(guān)準入前國民待遇加負面列表清單模式的雙邊投資協(xié)定（BIT）談判雖然有一定的成果基礎(chǔ)，但在特朗普政府執(zhí)意堅持單邊主義的背景下，在其任內(nèi)推動達成BIT清單協(xié)議前景不明朗。

第五，警惕美國強勢的貿(mào)易問題政治化。美國政府一直強調(diào)中國已躋身一個世界性貿(mào)易大國，在美國想要達到的對華戰(zhàn)略目標中，圍繞美國的單邊利益讓中國按“規(guī)則”讓步是第一位也是最基本的對華霸凌目標。美對華貿(mào)易規(guī)制的歧視性政治因素在兩國貿(mào)易關(guān)系演化歷程中一直具有負面沖擊影響，尤其美國共和黨和民主黨的黨派分野之爭對中美貿(mào)易關(guān)系政策取向具有重要的牽制性。［1］［2］受地緣政治因素的影響，“美國貿(mào)易權(quán)利執(zhí)行法案”“舒默-格雷厄姆修正案”以及奧巴馬政府的“TPP”和“重返亞太”戰(zhàn)略等曾對中美貿(mào)易戰(zhàn)略關(guān)系發(fā)展起到了消極的抑制作用。［3］

共和黨特朗普政府執(zhí)政后，其“美國優(yōu)先”型孤立主義政策加大了對華貿(mào)易政治性規(guī)制的潛在風(fēng)險。如特朗普政府簽署的“美臺軍艦互?！狈ò福芙^承認中國的市場經(jīng)濟國家地位，以及近期美國以國家安全和外交政策利益為由連續(xù)將50余家中國實體列入出口管制和技術(shù)封鎖“實體清單”等，這些“美國利益優(yōu)先”型單邊激進措施對當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)略關(guān)系產(chǎn)生了嚴重的負面沖擊。

二、中美貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展回溯

二戰(zhàn)結(jié)束后,受全球地緣政治格局和兩國經(jīng)濟外交戰(zhàn)略的影響，中美之間的貿(mào)易聯(lián)系始終處于戰(zhàn)略性嚴格管制狀態(tài)。1972—1973年在尼克松總統(tǒng)執(zhí)政期間試圖重新恢復(fù)中美貿(mào)易關(guān)系,由于中美政治與經(jīng)濟關(guān)系尚未全面正?；?，中美之間的貿(mào)易額一直徘徊在低位水平。

自20世紀70年代后期中美之間結(jié)束嚴格戰(zhàn)略性貿(mào)易管制政策后，至21世紀中國向世界貿(mào)易大國邁進以來的時期，中美戰(zhàn)略性貿(mào)易合作關(guān)系經(jīng)歷了四個階段（見表1）。

表1 1980年以來美國兩大黨派對華貿(mào)易戰(zhàn)略主張

（一）貿(mào)易“小國”與貿(mào)易“大國”的戰(zhàn)略性合作框架搭建期(1979—1988年)

改革開放初期，1978年中國對外貿(mào)易總額只有203億美元，而美國當(dāng)時已經(jīng)是全球最大的貿(mào)易國，其對外貿(mào)易總額達到3992億美元。在這個階段，美國屬于世界貿(mào)易大國，具有全球貿(mào)易話語權(quán)，而中國在世界貿(mào)易領(lǐng)域話語權(quán)弱，屬于貿(mào)易小國。

吉米·卡特執(zhí)政期間（1977—1980年）,美國的貿(mào)易政策呈現(xiàn)由自由貿(mào)易向“公平貿(mào)易”的轉(zhuǎn)變。隨著1979年1月中美正式建交,第一份《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》正式簽署,這標志中美貿(mào)易合作政策開始啟動。根據(jù)這一協(xié)定，中美雙方在關(guān)稅、手續(xù)稅費用方面相互給予最惠國待遇（Most Favored Nation，MFN），向?qū)Ψ降纳烫?、公司等貿(mào)易實體提供最惠國待遇，相互對等地保護專利、商標和版權(quán)，允許建立在本國領(lǐng)土內(nèi)的對方的金融機構(gòu)，根據(jù)最惠國待遇的原則開展業(yè)務(wù)，協(xié)商解決雙邊貿(mào)易問題等。

羅納德·里根（1981—1988年），里根上任推行的經(jīng)濟政策被稱為供應(yīng)型經(jīng)濟學(xué)主義，即保守主義的里根經(jīng)濟學(xué)，包括降低所得稅、增加政府赤字和國債等政策內(nèi)容。在里根兩屆任期內(nèi)美國從世界最大的債權(quán)國轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缱畲蟮膫鶆?wù)國。以1986年“綜合貿(mào)易法案”為標志，美國對外貿(mào)易政策強化了從自由貿(mào)易向公平貿(mào)易的進一步轉(zhuǎn)型。隨著當(dāng)時美國“新太平洋共同體”經(jīng)濟戰(zhàn)略概念的形成，里根政府對華貿(mào)易采取了逐步放松管制的戰(zhàn)略，如1983年里根政府決定將中國從出口管制條例中的P類國家調(diào)整到與一些友好國家相同的V類，允許美國對華出口的產(chǎn)品和技術(shù)是對蘇聯(lián)出口的兩倍。

在這演化期間，美國作為世界貿(mào)易大國，始終不放棄對華采取苛刻的歧視性貿(mào)易審查措施，如在最惠國待遇方面,自1980年以來美國雖然每年都給予中國最惠國待遇，卻單方面按照其《1974年貿(mào)易法》中的有關(guān)條款，即按“杰克遜—瓦尼克（Jackson-Vanik）修正案”對中國、蘇聯(lián)等非市場經(jīng)濟國家的最惠國待遇的貿(mào)易地位進行年度審議。

（二）“中心—外圍”貿(mào)易特征格局的波動期(1989—2000年)

1989—2000年，這是中美貿(mào)易政策關(guān)系演化的第二戰(zhàn)略階段，具有明顯的“中心—外圍”［4］貿(mào)易特征格局，即美國作為貿(mào)易中心國，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上是創(chuàng)新領(lǐng)先國，主要生產(chǎn)和出口高技術(shù)工業(yè)制成品，到1999年高技能和技術(shù)密集型產(chǎn)品占美國對華出口產(chǎn)品的比重超過了55%，在中美兩國貿(mào)易戰(zhàn)略格局中處于強勢國地位；而中國作為貿(mào)易外圍國，產(chǎn)業(yè)技術(shù)上屬于模仿與吸收引進國，主要生產(chǎn)和出口初級品，勞動和資源密集型產(chǎn)品在中國對美出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比重中始終保持第一位，在兩國貿(mào)易戰(zhàn)略格局體系中處于劣勢國地位。［5-6］

這期間經(jīng)歷了喬治·布什執(zhí)政時期和克林頓政府公平貿(mào)易時期。喬治·布什執(zhí)政時期(1989—1992年),中美貿(mào)易受政治關(guān)系波動的影響大,美對華貿(mào)易政策具有一定的保護主義特征，兩國貿(mào)易關(guān)系呈現(xiàn)停滯不前的跡象，尤其美國針對中國的戰(zhàn)略性報復(fù)措施時有爆發(fā)。［7］1989年下半年至1991年期間，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系曾一度因美國單方面制裁中國而受到?jīng)_擊，但中國作為一個巨大的待開發(fā)市場，政治關(guān)系的緊張未能阻止兩國經(jīng)濟技術(shù)的交往和合作，到1992年中美貿(mào)易總額又微增到175.02億美元?？肆诸D執(zhí)政期間(1993—2000年)，美國作為“中心—外圍”的強勢貿(mào)易大國，對華貿(mào)易政策有所緩和，其重點是與中國進行基本貿(mào)易協(xié)議談判，在提出兩國建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系框架下嘗試促進中國戰(zhàn)略融入一個以規(guī)則為基礎(chǔ)的世界貿(mào)易制度（WTO）之中。1999年中美兩國政府簽署了關(guān)于中國加入WTO的雙邊協(xié)議。［8-9］

在最惠國待遇方面,美國對中國等非市場經(jīng)濟國家在20世紀90年代以前主要是審查移民政策，此后則轉(zhuǎn)為對中國的人權(quán)、環(huán)保以及軍火控制狀況進行審查。1998年，克林頓總統(tǒng)簽署了一項改革法案，將“最惠國待遇”的提法改為“正常貿(mào)易關(guān)系”（Normal Trade Relations,NTR）。2000年克林頓向美國會遞交一項立法建議，要求在中國加入WTO后，美國將終止按《1974年貿(mào)易法》中的“杰克遜—瓦尼克條款”對中國的貿(mào)易地位進行年度審議，實現(xiàn)對華永久性正常貿(mào)易關(guān)系。

（三）“中心—外圍”貿(mào)易特征格局的轉(zhuǎn)型期：基于WTO貿(mào)易框架（2001—2008年)

2001—2008年，這是中美貿(mào)易演化關(guān)系的第三階段，“中心—外圍”貿(mào)易特征格局處于深度轉(zhuǎn)型過程。即隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系向廣度和深度發(fā)展，中美貿(mào)易實力關(guān)系逐漸向相對均衡化格局衍變［10］，中國對美出口除了傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)品外，中高資本密集型與技術(shù)密集型產(chǎn)品開始增長，高技能和技術(shù)密集型產(chǎn)品占對美出口比重增加到40%左右［11-12］，中國作為“中心—外圍”的貿(mào)易劣勢國地位有所改變，但受一些非經(jīng)濟因素的干擾，中美經(jīng)貿(mào)沖突和摩擦也不斷出現(xiàn)［13-14］。

“9·11”事件后，美國急需在其倡導(dǎo)的全球反恐聯(lián)盟中廣泛尋求盟友，為此美國對華貿(mào)易政策有了極大的轉(zhuǎn)變。2001年12月,中國完成與世貿(mào)組織主要成員國美國等國的談判工作，正式加入世貿(mào)組織。在進入以WTO規(guī)則為基礎(chǔ)的世界貿(mào)易體系后，中國積極適應(yīng)和履行入世的有關(guān)條款，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展有了更為廣闊的合作平臺。

伴隨著2001年以來全球經(jīng)濟蕭條和美國出現(xiàn)的巨額雙赤字，喬治·沃克·布什（2001—2009年）政府實施戰(zhàn)略性對外貿(mào)易政策，期間中國處于加入WTO的過渡期內(nèi)，美國對華貿(mào)易政策主要傾向是督促中國按市場準入義務(wù)融入全球貿(mào)易體系。隨著中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）過渡期的完成，自2006年開始，布什政府認為中國已經(jīng)逐漸成為新興的世界貿(mào)易大國，除必須完全兌現(xiàn)“入世”承諾外，還應(yīng)為全球性貿(mào)易增長與結(jié)構(gòu)失衡治理問題發(fā)揮應(yīng)有作用。［15］

2007—2008年美對華貿(mào)易政策時有波動，對話與施壓雙管齊下，在貿(mào)易微觀策略上利用產(chǎn)品安全問題對中國出口美國的產(chǎn)品設(shè)置大量技術(shù)性貿(mào)易壁壘［16］，甚至突出美中“貿(mào)易赤字”問題，指責(zé)中國是造成美中“貿(mào)易赤字”的主要責(zé)任方。

（四）兩個世界性貿(mào)易大國“雙向博弈”戰(zhàn)略合作時期(2009—2016年)

2009年以后是中美貿(mào)易演化關(guān)系的第四階段，中國已經(jīng)明顯地上升為全球貿(mào)易大國的地位，期間經(jīng)歷了全球金融危機和新一輪工業(yè)革命。2009年1月美國非裔領(lǐng)袖奧巴馬上臺執(zhí)政，不同于小布什的遏制主義政策，奧巴馬主導(dǎo)的美國政府在經(jīng)貿(mào)政策上更強調(diào)與中國進行戰(zhàn)略協(xié)作與溝通。奧巴馬強調(diào)跨太平洋大國間合作的重要性，主張通過國際合作與中國全面接觸，并對華慎用貿(mào)易博弈戰(zhàn)術(shù)及具單邊主義的貿(mào)易保護措施。奧巴馬政府認為，中國作為WTO“新成員”的過渡期限結(jié)束后，必須既兌現(xiàn)“入世”承諾，也應(yīng)超越這些承諾，為解決金融危機出現(xiàn)的全球貿(mào)易失衡問題發(fā)揮應(yīng)有作用，以確保全球貿(mào)易體系持續(xù)健康發(fā)展。［17］

2009年奧巴馬提出“國家出口倡議”，也稱出口倍增計劃，強化出口促進機構(gòu)及其職能，廣泛開展出口促進活動。2010年3月奧巴馬直接簽署行政命令，成立旨在擴大美國出口的“出口促進內(nèi)閣”，正式實施“國家出口倡議”。2012年12月奧巴馬簽署13630號行政命令，設(shè)立“商業(yè)倡導(dǎo)”跨部門協(xié)調(diào)小組，其目的是扶持美國企業(yè)獲得“外資項目或采購機會”。

由于國際金融危機尚未結(jié)束，“去杠桿化”仍在持續(xù)，美國面臨“財政懸崖”困境，美國力圖以出口帶動制造業(yè)復(fù)蘇，并提前制定“下一代”貿(mào)易規(guī)則，以掌握世界貿(mào)易規(guī)則制定的先機與主導(dǎo)權(quán)，為維護美國制造業(yè)的全球性市場創(chuàng)造條件。奧巴馬政府在2010年和2013年分別啟動《跨太平洋伙伴協(xié)定》（TPP）談判和《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定》（TTIP）談判,即美國推行所謂的“兩洋戰(zhàn)略”，尤其TPP試圖把中國排除在亞太自由貿(mào)易圈之外，以達到美國強勢重返亞太的目的。無疑，若由美國主導(dǎo)的TPP一旦達成協(xié)議，將對中美雙邊貿(mào)易合作戰(zhàn)略關(guān)系造成一定的負面沖擊影響。［18］當(dāng)然，中美兩國在這演化期間也一直在探索推動中美投資協(xié)定（BIT）及中美投資和貿(mào)易（BITT）談判。

三、美國“重商主義”的歷史發(fā)展脈絡(luò)

特朗普政府執(zhí)政以來，其對華貿(mào)易政策呈現(xiàn)濃郁的“新重商主義”特征。回顧美國對外貿(mào)易政策的演化歷史，美“重商主義”政策理念具有200多年發(fā)展淵源?？陀^而言，特朗普政府的“新重商主義”深刻反映了美國自身的國家利益特征與歷史繼承性。

（一）重商主義的由來

重商主義產(chǎn)生于封建制度瓦解和歐洲資本原始積累時期，其發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。重商主義的政策、理論在歷史上曾促進了西歐資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展。

1.早期重商主義。產(chǎn)生于15—16世紀中葉，以貨幣差額論為中心（即重金主義），強調(diào)少買。該時期代表人物為英國的威廉·斯塔福。早期重商主義者主張采取行政手段，禁止貨幣輸出，反對商品輸入，以貯藏盡量多的貨幣。

2.晚期重商主義。16世紀下半葉到17世紀為重商主義發(fā)展的第二階段。其中心思想是貿(mào)易差額論，強調(diào)多賣，代表性學(xué)者為英國的托馬斯·孟。晚期重商主義倡導(dǎo)對外貿(mào)易必須做到商品的輸出總值大于輸入總值（即賣給外國人的商品總值應(yīng)大于購買他們商品的總值），以增加金銀流入量。在這個歷史階段，西歐各國力圖通過實施獎勵出口，限制進口的政策措施，保證對外貿(mào)易出超。

（二）美國重商主義理論的發(fā)展

美國重商主義具有悠久的歷史，最早是由美國政治家漢密爾頓提出，其關(guān)稅保護論詳見其提交美國國會的《美國制造業(yè)報告》（Report on Manufactures，1791）。漢密爾頓認為美國當(dāng)時的工業(yè)屬于“幼稚工業(yè)”，不具備與歐洲經(jīng)濟強國競爭的能力，強調(diào)政府應(yīng)通過對外國商品征收高關(guān)稅的措施來保護美國國內(nèi)產(chǎn)品和市場。1816年美國正式通過了第一個保護關(guān)稅法案，制造業(yè)產(chǎn)品的平均稅率驟升至25%。1861年在共和黨推動下通過了《莫里爾關(guān)稅法》（Morrill Tariff），將平均關(guān)稅調(diào)高到37.5%。南北戰(zhàn)爭后，美國走上了高關(guān)稅的貿(mào)易保護之路，1890年《麥金利關(guān)稅法》將整體關(guān)稅進一步提高到49.5%。

1929—1933年的經(jīng)濟大危機促使凱恩斯推崇重商主義。他認為重商主義保護貿(mào)易的政策確實能夠保證美國經(jīng)濟繁榮，擴大就業(yè)。凱恩斯的超保護貿(mào)易理論強調(diào)國家對經(jīng)濟的干預(yù)，不僅要保護幼稚工業(yè)，還要保護壟斷行業(yè)的利益。通過對壟斷行業(yè)或國內(nèi)衰落的大企業(yè)的保護，使其重新煥發(fā)競爭魅力，參與世界市場競爭。凱恩斯主義認為，貿(mào)易逆差有害，而貿(mào)易順差可為一國帶來黃金，也可擴大支付手段，壓低利息率，刺激物價上漲，擴大投資，這有利于美國國內(nèi)危機的緩和與提升就業(yè)率。

（三）具濃郁“重商主義”特征的兩大關(guān)稅法案強行實施

1.福德尼－麥卡姆關(guān)稅法案（Fordney-McCumber Tariff Act）。由于擔(dān)心歐洲生產(chǎn)商可能比美國制造商更有市場競爭力，1921年共和黨沃倫·哈丁總統(tǒng)向國會提出緊急關(guān)稅立法，1922年國會完成了全面的關(guān)稅修訂，即《福德尼－麥卡姆關(guān)稅法》。該法體現(xiàn)了美國回到了一戰(zhàn)前的貿(mào)易保護主義狀態(tài)。1922年福德尼－麥卡姆關(guān)稅法將所有進口貨物的平均關(guān)稅（進口稅）提高到15.2%，1923年進一步提高到36.3%。

這項法案也許是哈丁政府試圖使美國成為世界上“無條件最惠國”的有效舉措，即不僅尋求降低外國出口商的利潤，也尋求對其他試圖限制美國出口的國家進行報復(fù)。福特尼－麥卡姆關(guān)稅對美國經(jīng)濟沒有達到預(yù)期的影響。事實上，福德尼－麥卡姆高“保護性”關(guān)稅對美國國內(nèi)經(jīng)濟的保護效果有限，尤其是保護關(guān)稅措施未能解決20世紀20年代美國農(nóng)業(yè)的蕭條問題，高關(guān)稅政策反而引來了歐洲和拉丁美洲國家的關(guān)稅報復(fù)。

2.斯姆特－霍利關(guān)稅法案（The Smoot-Hawley Tariff Act）。斯姆特－霍利法案是共和黨赫伯特·胡佛執(zhí)政后，致力于解決一戰(zhàn)后美國進口量持續(xù)增加的影響以及困擾美國經(jīng)濟的生產(chǎn)能力過剩問題的一次嘗試［19］，該法案由美國參議員里德·斯姆特和美國眾議員威利斯·霍利發(fā)起，于1930年6月經(jīng)簽署成為法律。由于眾多特殊產(chǎn)業(yè)利益集團的游說影響，法案將所有經(jīng)濟部門的2000多種進口商品關(guān)稅提升到歷史最高水平，遠高于1922年福德尼－麥卡姆法案的稅率水平［20］，是美國歷史上最具保護主義色彩的關(guān)稅法案，其成為20世紀30年代美國“以鄰為壑”政策的象征［21］。

當(dāng)時有超千名經(jīng)濟學(xué)家簽署了一項請愿書抵制該法案。在該法案通過之后，許多國家對美國采取了報復(fù)性關(guān)稅措施。遠早于該項法案成為法律前，貿(mào)易抵制活動就已經(jīng)展開。1930年加拿大率先對16種產(chǎn)品征收新關(guān)稅，隨后英聯(lián)邦、法國、德國等也紛紛提高了針對美國產(chǎn)品的稅率。

斯姆特－霍利法案導(dǎo)致了全球國際貿(mào)易的急劇下降，例如，美國從歐洲的進口額從1929年的13.34億美元的高點下降到1932年的3.9億美元，而美國對歐洲的出口額也從1929年的23.41億美元下降到1932年的7.84億美元，1929—1934年間世界貿(mào)易規(guī)模萎縮了大約66%。斯姆特－霍利法案最終成為加重美國大蕭條時期不景氣程度的重要推動因素［22］，引致美國在1931—1932年國內(nèi)投資支出的大幅下降，助推了美國失業(yè)率進一步上升。同時，在國際經(jīng)濟外交領(lǐng)域，斯姆特－霍利關(guān)稅導(dǎo)致各國之間日益不信任，合作意愿減少，加劇了美國孤立主義的傾向。

（四）新貿(mào)易保護主義

新貿(mào)易保護主義是20世紀80年代初才興起的，美國新貿(mào)易保護主義理論依據(jù)、政策手段、目標對象和實施效果與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義有著顯著的區(qū)別，其特點為：

1.利用WTO規(guī)則，實行貿(mào)易保護?？傮w來看，由于現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制并非無懈可擊，WTO允許成員國利用其有關(guān)協(xié)議保護本國的利益［23-24］，反擊遭到的不公平待遇。這就為美國以“公平貿(mào)易”為由實行貿(mào)易保護留下了空間。

2.保護手段更趨多樣化。首先，“兩反一?！保ǚ磧A銷、反補貼、保障措施）等傳統(tǒng)保護手段仍被頻繁應(yīng)用。其次，技術(shù)壁壘、綠色壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞工標準等貿(mào)易壁壘措施多樣，應(yīng)用范圍更加廣泛。美國利用自身在環(huán)保和科技方面的優(yōu)勢，制定更高的環(huán)保、技術(shù)、商品和勞工標準，以削弱發(fā)展中國家憑借低廉的勞動力成本而獲得的出口競爭力。

3.制定實施戰(zhàn)略性貿(mào)易措施。美國學(xué)者克魯格曼（Krugman,P.R.）等提出的戰(zhàn)略貿(mào)易理論［25］強調(diào)了國際貿(mào)易中的國家利益，政府通過確立戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（主要是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)），并對這些產(chǎn)業(yè)實行適當(dāng)?shù)谋Ｗo和促進。隨著國際競爭的加劇，特別是全球經(jīng)濟大國在高技術(shù)領(lǐng)域的較量不斷升級，戰(zhàn)略性貿(mào)易措施（如生產(chǎn)補貼、進口準入管制等）成為美國當(dāng)代重商主義的核心政策工具。

四、特朗普政府對華“新重商主義”的政策效果分析

特朗普政府對華“新重商主義”突出了“以鄰為壑”的政策特征，我們可通過均衡效應(yīng)理論模型分析美國“新重商主義”背景下美對華實施高額貿(mào)易關(guān)稅的規(guī)制效應(yīng)，以及中美大國間貿(mào)易稅賦博弈的政策效應(yīng)。

（一）高額進口稅的規(guī)制效應(yīng)

進口關(guān)稅作為一國貿(mào)易政策調(diào)控工具，往往是有效限制其國內(nèi)進口需求和協(xié)調(diào)對外經(jīng)濟利益的主要政策手段。Brander與Spencer［26-27］認為，在寡占型國際貿(mào)易市場中，即進口商品的市場價格高于該類商品的邊際成本，存在一國政府利用關(guān)稅（納什均衡稅）從國外壟斷廠商抽取租金的動機及可能性，進口國政府對外國進口產(chǎn)品征收的關(guān)稅收益雖然可通過消費補貼、財政轉(zhuǎn)移支付等方式重新配置本國的貿(mào)易稅租剩余。但是在全球化貿(mào)易環(huán)境下，提高進口產(chǎn)品的關(guān)稅明顯會減少進口量，全球價值鏈的最優(yōu)化配置受到削弱，并降低了進口國消費者剩余，貿(mào)易進口關(guān)稅的總福利效應(yīng)是凈損失。

在圖3中，P和Q分別表示進口商品的價格和數(shù)量，S表示進口國（美國）對進口品的國內(nèi)供給，D0表示征收進口關(guān)稅前進口國（美國）國內(nèi)消費者對同類產(chǎn)品的需求曲線,D1表示進口國（美國）政府征收高額進口關(guān)稅后國內(nèi)消費者對同類產(chǎn)品的需求曲線,MTAX（i,s,r）表示進口稅賦的財政效應(yīng)（面積ABEF）。

1.價格效應(yīng)。進口關(guān)稅全部由國內(nèi)出口商承擔(dān)，進口量減少和國內(nèi)供給增加，從而使得國內(nèi)消費價格由CIF價格增長到高進口稅后價Pd。

2.消費效應(yīng)。假若國內(nèi)消費量不變情形下，在高額進口關(guān)稅的成本作用下，消費者剩余減少。

3.生產(chǎn)效應(yīng)。假若國內(nèi)產(chǎn)量不變情形下，國內(nèi)生產(chǎn)者剩余由于商品價格上漲而增加。

4.貿(mào)易效應(yīng)。受高額進口關(guān)稅的抑制作用，進口量減少。

5.財政收入效應(yīng)。進口關(guān)稅使得美國財政收入增加MTAX（i,s,r）。

6.總福利效應(yīng)。高額進口關(guān)稅給進口國（美國）帶來福利凈損失，損失額為△ABC。

圖3 進口稅的“以鄰為壑”效應(yīng)（以美國為例）

（二）貿(mào)易大國間貿(mào)易稅賦博弈的政策效應(yīng)

以發(fā)達大國（美國）與發(fā)展中大國（中國）的貿(mào)易戰(zhàn)略博弈為例，假設(shè)發(fā)達大國（美國）為貨物貿(mào)易進口國,發(fā)展中大國（中國）為貨物貿(mào)易出口國，兩國以世界價格進行貿(mào)易。

如果發(fā)達大國（美國）對中國進口商品實施關(guān)稅戰(zhàn)，即美國對來自中國的進口商品征收了高額的進口稅，這導(dǎo)致進口國（美國）面臨更多的消費者剩余減少，由于出口價格低于世界實際價格，出口國(中國)生產(chǎn)者剩余也受到損害。同樣地，中國必然實施關(guān)稅反制措施，關(guān)稅博弈戰(zhàn)使得中美兩國整體貿(mào)易福利受到大幅損害性影響。

若發(fā)達大國（美國）與發(fā)展中大國（中國）達成戰(zhàn)略性貿(mào)易合作協(xié)議（實施更具有共贏性效應(yīng)的貿(mào)易稅賦政策），兩國之間的進口稅大幅下降或免征，兩國的貿(mào)易福利均會得到提升。如圖4所示，即在自由貿(mào)易條件（跨太平洋共同市場）情形下［28］，發(fā)達大國（美國）對進口商品免征收進口稅，則發(fā)達大國（美國）提高了陰影面積（b+c）的福利水平，發(fā)展中大國（中國）提高了陰影面積a的福利水平。

圖4 貿(mào)易大國間進口稅戰(zhàn)略性免征的均衡效應(yīng)

五、全球經(jīng)貿(mào)新形勢下我國的應(yīng)對思路

（一）堅決抵制美方“新重商主義”思維，按照互利共贏原則深化大國間貿(mào)易合作機制

第一，強化中美貿(mào)易戰(zhàn)略關(guān)系的互利共贏性，堅決抵制美方“新重商主義”思維，擴大兩國“共同貿(mào)易利益清單”，共同探索具有廣泛包容性的大國開放合作戰(zhàn)略之路。戰(zhàn)略合作才是中美共同實現(xiàn)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)最大化的支撐途徑。［29］

第二，科學(xué)規(guī)制中美貿(mào)易政府合作的機制框架。需強化中美首腦會晤、中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話年度會議機制、中美商貿(mào)聯(lián)合委員會等政府合作平臺，促進中美貿(mào)易合作戰(zhàn)略協(xié)調(diào)機制的穩(wěn)固形成，妥善管控雙方貿(mào)易分歧。

第三，考慮美國貿(mào)易政策的制定機制及取向選擇受政黨制度（民主黨和共和黨）、公眾（選民）、憲政體制（國會、聯(lián)邦政府）以及大企業(yè)利益集團的共同作用影響，尤其當(dāng)前美國兩黨在對華貿(mào)易政策上呈現(xiàn)明顯的政治分野。中國應(yīng)特別重視與美國國會參眾兩院以及省州層面的交流與合作。

（二）恪守WTO基本宗旨，基于公正合理原則協(xié)調(diào)中美貿(mào)易關(guān)稅政策關(guān)系

第一，WTO倡導(dǎo)國際貿(mào)易的公平公正性，中美均是WTO成員國，中美可通過WTO準則框架戰(zhàn)略協(xié)調(diào)中美貿(mào)易關(guān)稅政策關(guān)系。同時，中美可在推動WTO改革上發(fā)揮大國間的合作作用，為中美戰(zhàn)略性貿(mào)易合作磋商創(chuàng)造有利的契機和平臺基礎(chǔ)。

第二，2017年正式生效的WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》為全球反對貿(mào)易保護主義、經(jīng)濟全球化提供了強有力的后盾。美方實施貿(mào)易單邊主義政策不能違背WTO規(guī)則，中美應(yīng)在遵循WTO準則基礎(chǔ)上盡量實施合作共贏型戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

第三，我國應(yīng)堅定靈活對美運用貿(mào)易稅的國家策略和定力。在中美貿(mào)易摩擦加劇期間，我國可在WTO政策允許空間內(nèi)進一步主動探索賦征進口關(guān)稅應(yīng)對來自特朗普政府單邊歧視性貿(mào)易稅的風(fēng)險，特別是我國在向美出口敏感性原材料、特殊產(chǎn)業(yè)資源等領(lǐng)域可深度挖掘具操作性的出口貿(mào)易管制措施。

（三）促進美中“中心—外圍”非均勢特征向均勢貿(mào)易戰(zhàn)略格局深刻轉(zhuǎn)型

中美貿(mào)易雖然具有明顯的大國間貿(mào)易特征，我們必須認識到，主導(dǎo)全球經(jīng)濟演化進程的中心國家依然是美國。中國作為世界崛起的發(fā)展中貿(mào)易大國，仍處于美中“中心—外圍”貿(mào)易戰(zhàn)略格局的劣勢地位，中國面臨“大國貿(mào)易貧困化現(xiàn)象”風(fēng)險仍存。

中美兩國任何單方面的貿(mào)易戰(zhàn)略政策調(diào)整，特別是若特朗普政府大幅提升進口關(guān)稅導(dǎo)致美作為“中心國”對華進口保護系數(shù)攀升，其對中美貿(mào)易甚至全球的負面沖擊影響都十分巨大。中國作為當(dāng)前世界第一貨物貿(mào)易大國，其政策的自我保護措施也會對中美貿(mào)易產(chǎn)生巨大的沖擊效應(yīng)，美中的“中心—外圍”貿(mào)易戰(zhàn)略格局應(yīng)朝有利于兩國貿(mào)易質(zhì)量提升與互惠型貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向轉(zhuǎn)型。

（四）強化中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略互補性，拓寬兩國貿(mào)易福利增長空間

中美作為世界兩大經(jīng)濟體，“稟賦優(yōu)勢互補重于競爭”，提升兩國各自的貿(mào)易福利不在于“以鄰為壑”型貿(mào)易稅賦的高低，重點應(yīng)強調(diào)兩國貿(mào)易供給側(cè)結(jié)構(gòu)分工的互補性，擴大兩國貿(mào)易福利增長空間。尤其在制造業(yè)領(lǐng)域，制造業(yè)部門需求彈性范圍大，一方面我國應(yīng)鞏固農(nóng)副加工、輕紡、化工、軌道交通、機械設(shè)備、家用電器等行業(yè)的貿(mào)易稟賦優(yōu)勢；另一方面可積極開拓高技術(shù)部門貿(mào)易潛在重點領(lǐng)域，美國高附加值工業(yè)品向華出口有助于緩解美對華貿(mào)易逆差問題，也可彌補中國在部分高端制造業(yè)進口需求的缺口，如自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備、電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、航空制造等領(lǐng)域。

（五）基于全球多邊機制共同制衡美方“新重商主義”

特朗普政府的“新重商主義”已經(jīng)在許多領(lǐng)域恫嚇全球主要經(jīng)濟體，不僅中印等發(fā)展中經(jīng)濟體都被要求優(yōu)先滿足美國的單邊主義利益，G7主要成員國幾乎都曾遭遇美國的各種關(guān)稅威脅。制衡單邊主義的基本途徑應(yīng)是積極倡導(dǎo)多邊主義，中國可聯(lián)合東盟、金磚國家、歐盟等共同推動“堅持全球化合作，反對新重商主義”納入全球性多邊協(xié)調(diào)機制戰(zhàn)略框架，與各方一道，積極引導(dǎo)構(gòu)建有助于體現(xiàn)自由公正宗旨的全球化經(jīng)貿(mào)體系。維護自由貿(mào)易原則，牽制美國單邊主義，促成全球結(jié)成更為鞏固的“命運共同體”，對全球經(jīng)貿(mào)合作而言意義肯定重大。

（六）構(gòu)建美對華“新重商主義”政策激化的預(yù)警機制

我國需密切關(guān)注特朗普政府“新重商主義”對華貿(mào)易保護政策激化的新動向。加強有關(guān)美對華貿(mào)易關(guān)稅壁壘的研究，密切跟蹤，及時發(fā)布。同時，進一步完善對美貿(mào)易的信息服務(wù)體系，建立關(guān)稅清單、“雙反”、TBT以及“301”“337”調(diào)查信息中心和大數(shù)據(jù)庫，并及時反饋給有關(guān)部門和企業(yè)。

注釋：

①“As previously stated,the import coefficient of the United States has become extremely low,not more than 3 per cent.In 1929 it was 5 per cent.The decline is not new,but one of long standing.During the last hundred years,national income increased about two and a half times more than imports.Paradoxical as it may seem,increased productivity contributed to the strengthening of the United States` protective tariff policy,after that country had reached the stage of economic maturity.”（Raúl Prebisch,The Economic Development of Latin America and Its Principal Problems,New York:United Nations,1950,pp.16）