學術期刊開放存取模式探析
——以《IJABE》為例

翟曼琪

1 研究背景

在互聯網技術日新月異的背景下，傳統的學術期刊訂閱體制因其內容收費高、傳播范圍小，對學術成果的傳播推廣造成了嚴重限制。經學界、高校和圖書館多方的爭取，學術期刊的開放存取模式應運而生。

某學術期刊的“開放存取”（OA）指其可在公共網絡中無償獲取，并準許所有用戶瀏覽、下載、拷貝、傳輸、印刷、檢索，以及建立索引、導入數據等其余正當用途[1]。根據LetPub 團隊2017 年的調查數據，當年全球發表的開放獲取SCI 論文總數超過44 萬篇，作者國籍為中國的近9.5 萬篇，占比27.4%。歷經10 余年，學術期刊的開放存取模式逐漸完善，成為了國內乃至世界學術信息傳播的主要形式之一。

雖然開放存取向大眾免費提供文獻資料，但并不意味著其生產過程是零成本的，“誰為開放存取付費”始終是國內外OA 期刊所面臨的共同問題。本文以開放存取期刊《IJABE》為例，分析其運行機制和收入來源，以期為傳統期刊的轉型和OA 期刊的可持續發展提供借鑒和啟示。

2 模式分析

《IJABE》（International Journal of Agricultural and Biological Engineering），中文刊名《國際農業與生物工程學報》，2008 年創刊，是一本中美合作的開放存取國際英文期刊，主要刊載農業、生物和食品工程領域的研究成果，自2013年起被SCI 收錄，影響因子在亞洲農業類期刊中居首位。現階段，IJABE 作為OA 期刊的典型，其開放存取商業模式呈現出多元化特征，逐漸走上穩定可持續的發展道路。

2.1 作者付費模式

作者付費模式是IJABE 開放存取的重要特點和基本策略。所謂作者付費，即作者出版本人的研究成果時，需進行相應經濟支出，而讀者無須付費[2]。但作者付費并不等同于作者自費，學術論文的出版包含在科研活動的過程中，其出版費用一般由該項目的資助方負擔，或包含在原本的項目資金中。同時，如果作者在經濟上存在困難，只要提出申請，《IJABE》會減少甚至免除其費用。

圖1 開放期刊系統運作流程

《IJABE》以網絡電子期刊為主要出版物，省略了印刷、分銷、發行等步驟。通過免費開源軟件——開放期刊系統（OSJ），IJABE 可對作者投稿的學術論文進行編輯、校對、排版等一系列工作。論文定稿后，作者完成出版費用的支付，該論文即以PDF格式在《IJABE》的自建網站（http://www.Ijabe.org）上發布，全部內容免費對公眾開放。

2.2 合作協辦模式

為應對創刊初期的資金籌措和稿件來源等問題，《IJABE》策劃了一系列的合作協辦方案，通過與國際國內的眾多科研機構和學術團體建立良好的互惠互利關系，推進自身發展[3]。

自2008 年《IJABE》創刊，其第一輪協辦期的相關溝通和磋商工作也隨之開啟。此后的3 年間，有超過30 個學術單位接受了《IJABE》的協辦邀請，共籌集辦刊資金80 多萬元，有效支撐了其初期的品牌創建。這些協辦單位不僅提供經濟支持，還發揮其學術優勢，為期刊帶來了有質量保證的稿源。相對的，《IJABE》也利用期刊封面為協辦單位宣傳其研究成果，在發表論文方面也會提供一定的優惠和扶持。

2.3 辦刊辦會相結合

除了邀請其他學術單位協辦，《IJABE》還積極參加和參辦本領域的學術研討活動，與其他研究機構建立廣泛的國際合作關系，以此來吸納稿件、籌集經費。

2010 年以來，在主創人王應寬博士的帶領下，其編輯團隊進行出外訪問20 余次，前往了美國、法國、德國、日本等多個國家，參與專家超過500 人。同時，《IJABE》還多次邀請外國科研人員來華進行學術交流。借助參加參辦各項學術會議，IJABE不僅與本領域的眾多研究機構和專家學者達成了合作，擴充了期刊的編委成員和稿件來源；還提升了自身在學界的影響力，將《IJABE》推向國際，尋求到更廣闊的資金來源，促進期刊穩定健康發展。

2.4 科研助力模式

《IJABE》在收錄他人學術成果的同時，自身也會主動申報和參與本領域相關的科研項目和課題，或與其他機構開展合作研究，針對當前熱點課題出版論文專欄和專輯等。

近年來，《IJABE》依托農業部國際合作司、農業部科教司、中國科學院等機關單位，利用其在平臺資源和國際協作上的優勢，自主開發和參與研究了10 多個科研項目，進行文獻分析、成果研發、專利申請、國際交流等多方面工作。隨著這些科研工作的逐步深入，《IJABE》不僅充分了解到當前的學術前沿信息，推進了自身科研成果的產出；另一方面也為期刊培養了新的供稿來源，節約學術成果出版的經濟成本和時間成本。在此基礎上，IJABE的影響力與知名度得到了極大提升，于2016 年實現了首個影響因子（JIF）突破1，SCI 在全球共收錄有農業工程類期刊14 種，IJABE 在其中位列第七。

3 收入來源

受其商業模式影響，《IJABE》收入來源多樣，類型及占比如表1 所示[4]：

由表1 中數據可見，當前，《IJABE》最主要的收入來源是文章發表費，占比60%，這是由其作者付費的商業模式所導致的。同時，申請和參與科研項目為IJABE 提供了占比20%的科研項目經費和發展援助資金。此外，通過與其他機構合作獲得的宣傳費和贊助費占比15%，英文編輯服務獲酬占比5%，一定程度上緩解了其經濟壓力。

表1 《IJABE》收入來源分布

4 現存問題

4.1 穩定性

綜合上述不難看出，現階段《IJABE》的開放存取高度依賴作者付費模式，以文章發表費為主要收入來源。這種模式以內容資源為根本，對學術論文的來稿數量和質量均有一定要求。如果作者、機構等稿件來源方出現數量上的波動或內容上的偏差，就會對期刊的出版運營產生至關重要的影響，甚至導致收支失衡、入不敷出的情況，威脅期刊的短期生存甚至于長期發展。故該模式在穩定性方面是存在較大缺陷的。

4.2 可持續性

單一的商業模式無疑是存在不穩定因素的。同時，無論是國家的科研項目撥款，還是其他學術機構的贊助資金，作為附加手段，起作用的時間和力度也都非常有限，只能在短期內維持期刊的發展。如何充分利用現有資源，建立長期健康的可持續發展模式，平衡開放存取的公益性質與學術期刊生產流程的盈利要求，不僅是《IJABE》存在的問題，也是當前OA 期刊面臨的共同難題。

4.3 系統性

擁有先進的技術和豐富的學術期刊數據庫的學術出版集團，如：Elsevier、Springer 等，經濟實力雄厚，能為全球提供信息服務。在此基礎上，其開放存取的轉型過程也穩步進行、相對順利。與他們相比，IJABE 起步晚、資金少、技術條件有限，在我國以訂閱付費模式為主的學術體制下，尚未形成完善的數據庫管理系統和開放存取商業模式，收入來源較為單一，以自建網站為主實現開放存取，帶來的影響局限于學界，社會關注度較低。

5 經驗啟示

《IJABE》作為極少數的國內OA 期刊之一，雖然存在缺陷，但貴在敢于嘗試、大膽創新，以先驅者的姿態，在思想理論和實踐經驗方面為OA 的后續發展提供了借鑒。結合IJABE 發展的實際情況，我們可以得出以下幾點啟示：

首先，OA 期刊需要突破單一的商業模式，尋求多元化、可持續的辦刊道路，增強自身的生命力。當前，開放存取商業模式仍然處在探索和實驗階段，任何一種模式都不是萬無一失、普遍適用的。因此，OA 期刊應該結合我國國情和自身情況，以主動探索突破被動等待，構建出合適的開放存取模式。

其次，OA 期刊應當重視品牌建設，提高期刊知名度。期刊訂閱模式在我國長期存在，對作者和學術機構的影響根深蒂固。開放存取理念和模式的宣傳，能幫助人們打破固有思維，轉變傳統觀念。對外，可以借助網站、郵件、微博、微信等渠道，以全媒體方式進行介紹與推廣；對內，則要加強培養編輯團隊和作者群體，提升稿件的數量和質量。

最后，OA 期刊須加強與其他學術單位的合作，尤其要重視國際交流，學習國外出版集團的先進成果。開放存取的目的即是推進學術信息的自由傳播，走向國際是OA 期刊發展中必不可少的一環。推進編輯團隊、作者、讀者多方面的國際化，既有利于籌措期刊的發展經費，也能進一步鞏固品牌建設。

6 結語

《IJABE》自創刊以來取得了不少成績，但也存在眾多缺陷和不足，但其實踐成果總體上證明了學術期刊的開放存取模式是進步的、具有廣闊發展前景的。

學術期刊開放存取模式的構建，是推動學術交流、促進科研創新、助力文化強國的要求，需要政府單位、科研機構、期刊、高校等主體協同致力[5]。我國期刊應當更加重視開放存取模式的建設和推廣，努力為學術信息自由傳播的未來貢獻力量。