構建以風險管控為核心的質量管理體系

高麗萍，范學山，劉莉

中國石化勝利油田分公司 濱南采油廠QHSE管理科 （山東 濱州 256606)

1 提出以風險管控為核心的質量管理體系的背景

1.1 新版標準對質量管理體系提出風險管控的新要求

ISO9001:2015標準于2018年5月強制實施，新版標準中增加了風險評估及控制要求，提出了基于風險的思維的新理念，并指出“基于風險的思維是實現質量管理體系有效性的基礎”。由于中國石化勝利油田分公司濱南采油廠（以下簡稱采油廠）的各職能單位、各單位的風險點各不相同，在質量管理體系中應怎樣提出風險管理和應對風險的措施，怎樣確定風險的范圍，怎樣建立合適的風險管理控制程序文件去管控風險以確保質量管理體系能夠實現其預期結果，增強有利影響，避免或減少不利影響并實現持續改進，成為擺在質量管理工作者面前的棘手問題[1]。

1.2 采油廠質量管理對員工提出增強風險意識的新要求

近3年來，在質量管理體系內、外部審核中發現，部分員工不能充分認識企業發展可能面臨的風險，風險意識不強，僅局限于本崗位的工作質量符合要求，不能延伸到整體生產過程中。缺乏嚴格的責任追究制度，有些人對各種風險損失抱無所謂的態度，部分單位對風險管控重視程度不夠，對后續出現的問題疲于彌補和整改。不斷增強員工的風險意識已成為當前管理者迫切需要解決的課題。

1.3 采油廠發展對管理提出風險控制方法的新要求

采油廠在構建以風險管控為核心的質量管理體系前，是以質量控制點為管理的主要對象，這種管理的主要缺陷是僅管理了某一個質量控制點的運行狀況，即某一臺設備或系統、工藝中的運行參數，而沒有把影響該控制點質量狀況的所有因素加以考慮，包括運行狀況出現異常情況的處理程序和對策。在質量管理體系審核中發現，部分查出的同類問題重復出現，沒有實現有效的預防、監控和動態管理，沒有達到事前控制的目標，沒有形成一套系統的風險管控方法對生產經營過程進行系統管理，對發現的問題缺乏分析和整改，沒有形成閉環管理。

通過深入分析，采油廠在體系建設風險管控過程中存在3個突出問題：一是針對企業的管理者沒有明確質量風險管控的職責，對員工的行為缺乏風險管控的檢查考核機制。二是員工的質量風險識別和控制意識亟待增強。員工對現場存在的質量風險點沒有認真識別，缺乏事前預防，往往是風險事件發生后才采取管理措施。三是各單位沒有認真梳理本單位的質量風險并加以整改，質量問題整改與預防的管理機制還不完善，對查找出的風險缺乏系統的識別、評價和風險管控機制[2]。因此，風險管控的思想和方法被運用到質量管理中，努力避免或減少質量事故、不合格品對采油廠造成的經濟損失，通過質量風險的管理，不但要讓管理者和操作者明確如何做，而且要明確違章所造成的風險和后果，使其增強質量意識，防患于未然。

2 以風險管控為核心的質量管理內涵

質量風險管控就是在建立質量管理體系的同時，開展風險因素的識別工作，將質量風險管控的意識、觀念和行為準則滲透到整個質量管理體系中，貫穿在PDCA（策劃、實施、檢查、處置）各過程中，并不斷進行循環（圖1），從而持續提高管理水平[3]。

圖1 PDCA循環控制圖

2019年，采油廠將質量風險管控作為質量管理體系規范運作和持續改進的重要手段，將基于風險的思維融入體系管理全過程，使質量管理得到進一步深化，基礎得到進一步夯實，管理得到規范和細化，取得了明顯的效果。具體內容包括：

1）策劃階段（P）。做好質量管理體系內外部環境和相關方的風險和機遇識別工作，并通過識別出的潛在風險，制訂相應的策略計劃。

2）實施階段（D）。明確領導質量管理責任，增強員工質量風險管控意識。建立目標管理體系，梳理修訂相關管理制度，搭建質量風險管控架構。

3）檢查階段（C）。突出關鍵、強化管控，加大風險監督檢查力度。扎實做好質量管理體系內、外部審核及質量目標考核工作，提高應對風險有效性。

4）處置階段（A）。更新調整策劃期間確定的風險和機遇，做好持續改進。

3 風險管控質量管理體系的構建和實施

2019年，采油廠將質量風險管控作為質量管理體系規范運作和持續改進的重要手段，規劃戰略方向，實施目標分解，通過一個個互相關聯、錯蹤復雜的過程管理實現目標，并在已識別出的每個過程中運用風險驅動的方法思考和決策，加強風險管控機制的運行與考核，將基于風險的思維融入體系管理全過程。采油廠著力打造“目標明確、職責分明、過程受控、考核到位、有效運行、全過程可控和可追溯”的質量管理體系[4]。

3.1 強化風險問責，增強質量意識，做好風險管控的實施

3.1.1 加強頂層設計，明確管理責任，增強風險管控意識

2019年，采油廠根據《勝利石油管理局有限公司勝利油田分公司質量工作黨政同責管理規定》的相關要求，本著“誰主管誰負責、管業務必須管質量”的原則，按照文件中對各二級單位領導班子的質量工作職責、內容等相關規定，突出黨政主要領導的責任，進一步強化落實質量管理“黨政同責、一崗雙責”，促進“質量第一”管理理念的建立與深化，全面提升決策、管理、產品、工程、服務質量為出發點，修訂《濱南采油廠質量工作黨政同責管理細則》。該制度對各單位、機關各部門領導班子、主要負責人和其他領導班子成員的質量工作職責、工作內容、考核標準及要求、綜合考評等進行了規定。加大質量業績在單位績效考核中的權重，嚴格問責考核。分級管控，筑牢了采油廠全面覆蓋、層層把關的質量管控防線，對采油廠領導發揮主觀能動性，提高機遇風險思維意識起到了推動作用，形成了質量管理齊抓共管的良好格局。

3.1.2 目標引領、制度護航，搭建質量風險管控架構

明確質量目標管理工作，全面梳理質量制度流程，健全完善質量考核機制，制定質量風險管控手冊，為搭建質量風險管控架構提供目標和制度支撐。

1）建立多元化的質量目標體系，強化措施執行落地。以提質增效升級為導向，進一步細化并明確重點業務過程質量指標，注重質量指標的橫向對比與縱向分解，引導重點業務過程質量達到油田優秀水平；明確21項質量指標的責任科室、執行單位及相應的指標值，并通過季度考核、體系審核等方式對質量指標實施監督和管控；加大質量指標考核力度，持續提升質量指標。

2）全面梳理質量制度流程，強化體系有效運行，實施制度標準化建設。在體系建設之初，采油廠在全面梳理工作流程的基礎上，啟動了以“業務為中心、流程為主線”的制度標準化建設工作，先后完成了26個科室部門、90項主要業務的198項流程和全廠203項制度的對接，實現了流程體系和管理制度的雙向融合。

通過將制度改造與流程體系建設、職能職責體系建設相結合的“三位一體”方式，在堅持先進性、科學性、效益性和可操作性的前提下，不斷推進管理制度化、制度表單化、表單信息化，注重流程化管理、標準化管理和信息化管理，形成一套適合開發單位實際情況的制度流程管理體系。

3）健全考核機制，強化風險問責，風險管控有據可依。2019年，采油廠依據《勝利石油管理局有限公司勝利油田分公司績效考核辦法》，制定了《濱南采油廠質量管理風險管控責任考核細則》，實施千分制考核。考核由過程性指標和結果性指標組成。8項結果性指標突出對質量事故的一票否決，5類過程性指標突出對質量工作的基礎管理、生產過程管理、現場監督檢查等內容的從嚴管控。

4）突出風險管控重點，梳理識別過程質量風險。2019年，為進一步強化采油廠油氣生產過程質量風險管控，細化完善質量風險管控要求，突出管控重點、明確主體責任，采油廠依據全面查找、科學評估、分級管控的原則，運用過程追溯的方式，查找問題所對應工作流程的PDCA過程，以問題為導向，深入分析、查找各項工作中的質量風險點。對油田開發過程中的質量風險逐一進行梳理，實施分級管理并建立質量風險定期識別與評價機制，做到風險防控措施有效。

編制形成了《濱南采油廠質量風險管控手冊》，將采油廠質量風險等級按照質量風險事件發生可能性的等級與影響程度等級量化為3個級別，并以責任科室為主體，將質量風險縱向分為4個等級共120個風險控制點。對于質量風險評估等級評定為3級（重大風險）的，制訂相關的應急預案并開展演練。該手冊的編制為采油廠預防和識別質量風險提供了指南[5]。

3.1.3 創新手段、傳播精神，增強員工質量風險意識

生產過程的質量決定產品或服務的最后質量，生產過程的質量又取決于員工的工作態度和工作質量。企業質量管理包括產品質量、服務質量、工作質量，都決定于員工的工作質量和工作態度。因此員工質量意識的提高是改革創新整個質量管理體系的重要內容，高度重視員工的工作態度和工作質量，充分調動員工的積極性和創造性，定期開展企業質量文化活動，增強員工工作的質量意識，對企業提高工作質量，防范質量風險具有重要意義。

2019年，濱南采油廠認真貫徹油田質量文化建設活動方案，大力宣傳質量管理方針、質量風險意識，為采油廠提質增效提供了強有力的支撐。

1）以新媒體為平臺，推進質量文化建設工作。創新學習載體，打造線上學習平臺，建立質量管理微信交流群，運用新媒體推進質量文化建設；通過傳送凝聚“工匠精神”微故事、微視頻、微小說等形式，營造人人重視質量、人人保證質量、人人提升質量的濃厚活動氛圍。

2）積極推行六西格瑪先進質量管理工具的應用。采油廠把六西格瑪管理作為提高精細化管理水平和持續推行改善的一種長遠管理戰略。針對分注井層段合格率低導致相對應的油層注不到水或者超注，造成部分油層水淹或者低液，降低原油采收率和注水井的有效期等問題，從4個方面入手，結合廠生產技術科、采油管理二區等單位，改善2019年尚店油田注水情況。以《提高尚店油田分注井層段合格率》為課題進行立項，按六西格瑪活動步驟有序實施，預計分注井層段合格率提升至81%，延長注水井有效期減少作業6井次。

3.2 突出關鍵環節，抓好體系審核，做好風險檢查工作

3.2.1 強化管控，分級管理，加大風險監督檢查力度

1）領導高度重視，實現質量工作“三同時”。秉承“質量管理無禁區”的理念，進一步理順質量管理委員會的工作職責，強化質量工作的統籌策劃，各級領導把質量管理與安全管理擺在同等重要的位置，與安全工作、生產經營工作同安排、同部署、同考核，并對生產過程質量問題、不合格物資采取“一事一議”，及時處理，確保了各方面質量上水平。建立周通報制度。采油廠每周一的晨會上，在講安全、講生產、講廉潔的同時，廠領導專題聽取QHSE監督中心關于質量稽查工作的匯報，對稽查工作進行安排部署，實實在在抓好了質量工程。每月發布稽查公報，曝光典型問題，每季度進行總結匯報，有效促進了問題整改和隱患風險消除，質量稽查成為現場管控鏈條，降低質量管理風險的最直接手段。

2）分級分類管理，開展風險查擺工作。一是風險自查。組織動員全體員工全面查擺本部門、本崗位存在的風險因素。二是風險互查。組織相關部門和崗位間交叉檢查，作為自查的補充，在管理中連接處通常存在較高風險，風險互查為處理好部門和崗位之間的銜接管理提供了有益的思路。三是組織全面系統的督查，在完成以上兩步工作的基礎上，由采油廠組織督查，重點放在日常管理的薄弱環節。四是對查擺出的所有風險因素進行分類和梳理。在充分聽取基層意見后系統地制定防控措施，并將其融入到各個管理文件中[5]。

3）抓住關鍵節點，強化專業管理過程中的質量管控。2019年，采油廠按照“誰主管，誰負責”和“一崗雙責”的要求，強化質量職責的落實，嚴格生產過程的質量管控。在油氣質量管控上，嚴格執行制度、標準，加強原油含水化驗、有機氯檢測等操作過程的管控；按標準要求開展原油、污水等質量指標的檢測把關；細化藥劑投加管理，完善記錄臺賬，實現藥劑質量的可追溯。

在物資質量管控上，嚴把重點物資產品的入庫、過程和終端“三關”。制定抽檢計劃，加大重點物資質量監督力度，確保重點物資質量全面受控。2019年以來，對注采輸現場使用的重點監控類化學藥劑、井下工具及三抽等重點物資實施現場稽查68余次，查出不合格物資16批次，全部進行整改，避免經濟損失100余萬元，重點物資監督覆蓋率達到95%以上。

3.2.2 抓好審核，落實目標，提高體系應對風險的有效性

監督檢查是質量管理體系過程管理PDCA循環的重要過程之一，監督檢查的目的是確保策劃落實、過程有效并達到預期的結果，是過程改進的前提。問題整改則是促進監督檢查的作用得到有效發揮的重要保障。

2019年，采油廠以內、外部審核工作為依托，重點加強對“人、機、料、法、環、測”六項質量影響要素的監督檢查，系統查找各專業工作的質量風險點與質量問題點。針對監督檢查發現的質量風險和問題，召開質量分析會，提出整改措施，督促落實質量問題的整改，形成策劃、執行、檢查、改進的“閉環管理”。

1）扎實開展體系內、外部審核工作。審核活動是推動質量管理體系運行的有效手段，也是體系自我檢查、發現潛在風險并實施改進的重要方法。

采油廠通過每年11月份組織開展質量管理體系內部審核；5月份迎接審核公司體系外審；8月份迎接管理局第二方審核，驗證和評價體系文件的符合性、適宜性和有效性。

審核內容涵蓋了質量管理體系的組織與管理、人員、文件、記錄等要素，審核范圍覆蓋了采油廠全部科室、單位。通過審核及時發現問題，下發《質量內部審核問題整改單》，同時對問題進行統計分析,找到普遍性、系統性問題，制定針對措施，落實責任,督促整改，確保問題及時解決。

通過每年的內審、監督審核和第二方審核，使全體員工更加清楚體系建設工作中存在的質量風險以及如何持續改進，為提高工作質量打好基礎，提高了體系運行效率和采油廠的整體管理水平。

對比2015年到2018年的內審發現的問題，不符合項從15項減少為5項，問題項從138項減少為43項，共計減少75項。按照質量管理體系要素，對近3年問題進行分析，基礎設施、計量器具、問題整改等5類問題占比，較2015年均有大幅下降。這充分說明采油廠質量體系運行有效性得到提高。

2）抓實風險管控責任考核評價。采油廠QHSE管理科做為質量風險管控考核責任部門，按照《采油廠質量管理風險管控責任考核細則》相關標準進行檢查考核，每季度對生產過程質量管理風險管控責任落實情況進行量化評分，年底依據考核結果分為先進單位、達標單位和不達標單位。實現了質量管理由重結果向全過程、全方位、無縫隙精細化管理的轉變。

按照“全覆蓋、零容忍、嚴執行、重實效”的要求，強化指標考核和事故問責，對查出的質量問題與安全問題，堅持“四不放過”，進一步加大責任追究力度，將質量目標與經濟責任制掛鉤。通過問題倒逼和考核問責，引導全廠上下自覺抓好質量管控工作[6]。

3.3 監督體系運行，改進審核發現，確保體系持續改進

采油廠開展質量體系建設4年來,不斷深化認識，持續加大推進力度，通過開展內、外部審核等措施，實現了各項工作的閉環管理，避免了同類問題重復出現，切實提高了體系運行有效性，提升了經濟效益，取得初步效果。

1）建立質量管理體系運行監督機制。為了及時掌握各單位質量管理體系的運行狀況，督導其持續改進，采油廠建立了質量管理體系運行監督機制，堅持每季度開展一次體系推進審核。組織有經驗、懂生產經營的內審員參加，對各三級單位開展體系適宜性、充分性、有效性綜合評價，對各單位體系運行情況進行分級評定，并將檢查結果納入年度質量績效考核，極大地提升了各單位強化質量管理體系建設的動力，質量管理體系意識、運行質量得到有效提升。

2）建立審核發現問題改進機制。加強質量管理體系審核不符合項和問題項的整改工作。受審核單位按照體系要求在接到不符合報告后，完成原因分析及建議的糾正措施，交管理者代表簽字確認后，完成糾正措施整改，經部門負責人簽字確認，將書面的不合格報告及整改證據交體系辦公室驗證。通過建立健全采油廠內審、第三方審核、局第二方審核和季度推進審核相結合機制，將各單位內審、第三方審核及局第二方審核存在不符合項整改情況作為審核重點，相互制約、相互督促，促進了體系不符合項的整改關閉。

4 結束語

2019年以來，采油廠高度重視以風險管控為核心的質量管理體系建設與運行工作，并始終把體系推進工作作為“一把手”工程來抓，通過完善制度體系，創新運行機制，強化過程管控，把體系管理與企業管理掛鉤，推動了質量管理體系的持續改進和規范運行。總結以風險管控為核心的質量管理體系建設運行實踐，體會到做好這項工作，領導是關鍵，基層是重點，監督是保證，文化是方向。只有切實抓好上述工作，創造良好的體系運行氛圍，才能推動采油廠質量管理體系持續、健康發展。