江西產學研協同創新復合系統協同度分析

嚴 紅 尹繼東 石 俊

借鑒復合系統整體協調度模型，構建江西產學研協同創新復合系統協同度模型。實證分析顯示，2009—2017年江西產學研協同創新系統的創新環境子系統、學研機構子系統、企業子系統、創新績效子系統有序度逐年提高，復合系統整體協同度呈波動式上揚。江西省創新能力提升重在增加人才和資本投入，引導企業研發投入成為區域研發投入的主要來源，建立完善的產學研協同創新公共服務平臺等。

一、引言和文獻綜述

隨著中美貿易戰的爆發，自主科技創新在國家間競爭的核心地位得到凸顯，而創新的不確定性和復雜性與日俱增，創新周期日趨縮短，僅靠單個企業或者高校、科研機構進行高成本高難度高風險的創新活動，難以適應日益激烈的市場競爭和多樣化需求，跨學科、跨組織、跨區域，甚至跨國之間的協同創新越來越成為必然。1992年，國家經貿委、教育部和中科院聯合組織實施的“產學研聯合開發工程”拉開了協同創新序幕。邁入21世紀后，協同創新逐漸成為國家創新體系的重要組成部分。黨的十九大報告明確指出，創新是引領發展的第一動力，要建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。

產學研協同創新是指產學研各主體通過資源、技術等的跨組織協同，形成教育與經濟、技術研發和產業化的緊密結合和良性互動，促進各類科技創新主體形成緊密協同、有效互動的社會系統［1］。協同度可用于反映協同創新系統中各創新要素在系統演進過程中協調一致的程度。孟慶松等在協同學序參量原理和役使原理的基礎上構建了復合系統整體協調度模型［2］，奠定了協同度測量的模型基礎，使協同研究進入到量化實證分析階段：郗英等通過構建企業績效、企業融合各子系統形成基于融合的信息產業組織系統的協同度模型［3］；鄭剛在企業管理與技術創新過程中構建了企業內部各創新要素的全面協同度測度模型［4］；吳笑等從主體、過程、要素、機制、體制和協同效果6個維度構建協同創新的協同度測量指標體系［1］。自教育部和財政部2011年提出實施“高等學校創新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”）以來，協同創新模式、創新績效、影響因素等的分析成為研究熱點［5］。姚艷紅等指出協同創新各主體之間、創新要素之間整合的緊密度、有序度、互動強度影響協同度［6］；解學梅等研究了協同創新網絡、模式對協同效應與創新績效的影響機理，信任和溝通環境會影響協同創新的協同度［7］［8］；白俊紅等實證分析了政府支持對產學研協同創新的協同度有顯著促進作用［9］；呂連菊等基于研究與開發模型，實證分析了產學研協同創新對江西經濟增長的影響。結果表明，產學研協同創新長期有助于經濟增長［10］。

綜上所述，已有關于協同創新的規范和實證分析為產學研協同創新研究奠定了堅實的基礎。一方面，現有關于產學研協同創新的研究多以定性分析為主，側重于協同模式、運行機制，更多從國家整體層面進行宏觀思考；對協同創新的定量分析尚未形成一致公認的協同度測量模型與評價方式，對協同創新的微觀績效評價亦是短板。另一方面，盡管我國相關的研究越來越多，國家也越來越重視對協同創新的投入，創新環境日趨優化，但協同創新績效仍未達到預期水平。江西作為中部地區欠發達省份，區域創新水平始終是制約江西經濟社會發展的重要因素，對于現實的協同創新復合系統，如何衡量各個子系統內部、子系統之間的協調發展程度，以便有針對性地提出科學的對策建議是既有理論價值又有實際價值的問題。基于此，本文以江西省為例構建產學研協同創新復合系統協同度測度模型，以期了解各相關主體、各子系統之間的協同性，并根據現狀和實證分析結果對未來江西產學研協同創新的發展提出相應的對策建議。

二、研究方法及模型選擇

本文結合前人關于定性分析的研究結果構建評價指標體系，基于孟慶松等的復合系統整體協調度模型構建產學研協同創新復合系統協同度模型。

（一）產學研協同創新復合系統協同度的評價指標選取

復合系統整體協調度模型以協同學的序參量原理和役使原理為基礎［2］，模型的參變量選擇是模型合理性的前提，重點選擇在整個系統發展演變過程中起主導性作用的因素作為模型序參量變量，它決定著系統演化的特征和規律。鑒于產學研協同創新是企業、大學、科研機構等基本主體在政府、金融機構等相關主體的支持下開展的協同創新活動，而大學、科研機構在人才培養和科學研究上具有一定的共性［11］，故本文將其合并稱為學研機構。參考林黎、孫麗文等關于協同度的研究［12］［13］，將產學研協同創新復合系統分為創新環境子系統、學研機構子系統、企業子系統、創新績效子系統等4部分，共19個指標。

1.創新環境子系統。對于創新環境子系統，主要由經濟發展水平、研發投入力度、金融支持環境等構成，綜合考慮指標數據的系統性、適用性和可獲得性，確定5個構成指標：人均GDP；區域R&D人員全時當量；區域R&D經費內部支出；學研機構R&D經費內部支出中來自企業的資金占比；區域R&D經費內部支出中來自金融機構的資金占比。人均GDP反映地區的經濟發展實力和增長潛力；區域R&D人員全時當量、區域R&D經費內部支出、學研機構R&D經費內部支出中來自企業的資金占比反映地區在研發創新中的人力和資本投入，以及資本投入結構；區域R&D經費內部支出中來自金融機構的資金占比反映金融機構對區域創新的支持狀況。

2.學研機構子系統。學研機構子系統將大學和科研機構合并成一個子系統，由學研機構創新投入、創新產出兩個維度構成，共有5個構成指標：學研機構人員全時當量、學研機構R&D經費內部支出、每十萬人高校平均在校生數、學研機構發表科技論文數、學研機構發明專利數。學研機構人員全時當量和R&D經費內部支出反映學研機構的創新投入，每十萬人高校平均在校生數、學研機構發表科技論文數和發明專利數分別反映學研機構的人才培養和知識創造水平。

3.企業子系統。企業子系統由企業創新投入、創新產出兩個維度構成，鑒于數據的可獲得性，用規模以上企業的相關數據反映企業子系統，由以下5個指標組成：規模以上工業企業R&D人員全時當量、規模以上工業企業R&D經費、規模以上工業企業R&D項目數、規模以上工業企業新產品銷售收入、規模以上工業企業發明專利申請數。規模以上工業企業R&D人員全時當量和R&D經費反映企業主體的創新投入，規模以上工業企業R&D項目數、新產品銷售收入、發明專利申請數反映企業主體的創新產出。

4.創新績效子系統。創新績效是產學研協同創新一段時間以后產生的財務或非財務的業績，體現產學研協同創新的實施效果，由4個指標構成：國內發明專利申請授權數、技術市場成交額、第三產業占GDP比值、高技術產業主營業務收入占GDP比值。專利申請授權數反映協同創新的知識成果；技術市場成交額反映知識轉化為實際產品或技術的能力；第三產業占GDP比值和高技術產業主營業務收入占GDP比值反映創新驅動下地區經濟發展的質量。

（二）產學研協同創新復合系統的協同度模型

1.有序度模型。假設產學研協同創新復合系統的創新環境、學研機構、企業、創新績效4個子系統用Sw(w=1,2,3,4)表示。子系統發展過程的序參量變量為ew=(ew1,ew2,…,ewn)，其中：n≥1，awi≤ewi≤βwi，i∈［1,n］。假設ew1,ew2,…,ewj為慢馳變量，即變量值越大，系統有序度越高，反之則越低；ewj+1,ewj+2,…，ewn為快馳變量，即變量值越大，系統有序度越低，反之則越高。基于此，定義如下：

定義1：產學研協同創新的子系統Sw的序參量分量ewi的有序度函數。

由函數可知，awi，βWi是Sw子系統穩定區域臨界點上序參量分量取值的下限和上限，本文用序參量分量值中的最小值和最大值代表下限和上限。故Uw(ewi)∈［0,1］，且Uw(ewi)越大，ewi對Sw子系統有序程度的貢獻越大。此外，序參量變量ewi對子系統有序程度的總貢獻要通過Uw(ew)各自的集成來實現。為客觀簡便起見，本文采用幾何平均法進行集成，分別計算各子系統的有序度。

定義2：產學研協同創新的子系統Sw的有序度。

Uw(ew)∈［0,1］，Uw(ew)越大，ew對子系統Sw的貢獻值越大，Sw系統的有序度越高，反之則越低。

2.協同度模型。對于給定的初始時刻t0，假設產學研協同創新的子系統Sw的有序度為，對整體系統在協同過程中的時刻t1而言，子系統Sw的有序度為，則在t0～t1這一時段內產學研協同創新系統的協同度為協同創新復合系統的整體協同度，定義如下：

定義3：產學研協同創新復合系統的協同度。

其中h=4,λ的取值如下：

三、實證分析

江西地處長江經濟帶的聯結點，是與長三角、粵港澳大灣區緊鄰的內陸腹地，在東西部承接，促進區域協調發展中具有重要的銜接作用。2018年江西提出 《推進創新型省份建設行動方案（2018—2020年）》，要依靠科技創新重塑“江西制造”輝煌。產學研協同創新是區域創新的主要模式，本文以江西省為例，運用復合系統整體協調度模型對江西產學研協同創新的協同度進行定量分析。

（一）數據獲取

2008年國際金融危機爆發后催生了新一輪的科技革命和產業變革，各國、各區域不斷加強創新體系建設，為此本文以2009—2017年為時間節點。江西產學研協同創新復合系統4個子系統的19個指標選自《中國統計年鑒》（2009—2017年）、《中國科技統計年鑒》（2010—2018）、《高技術產業統計年鑒》（2009—2017年）的相關數據，其中學研機構各指標取自《中國科技統計年鑒》中高等學校和研究與開發機構相應指標的和，鑒于篇幅有限，未列原始數據。

（二）數據處理

為消除量綱對實證分析的影響，本文采用均值-標準差法先行對原始數據進行標準化處理，計算公式為。公式中為標準化數據，為變量Xij的平均值，Sj為變量Xij的標準差。結果如表1所示。

（三）系統協同度

1.序參量分量的有序度。根據本文定義1，計算江西產學研協同創新的各子系統序參量分量的有序度，結果如表2所示。

2.權重計算。根據定義2，要測算各子系統的系統有序度，要先明確子系統內各序參量分量指標的權重。本文采用熵值法計算序參量分量指標的權重，可以消除主觀影響，客觀可信度高［14］。信息熵的計算公式為：

1.計算第j項指標下第i個指標的比重Pij，其中m為待評價的對象個數：

表1 標準化后的2009—2017年江西產學研協同創新的各子系統的指標數據

2.計算第j項指標的熵值ej：

3.計算第j項指標的差異性系數hj:hj=1-ej

4.最后得到指標的權重wj，其中n表示指標個數：

表2 2009—2017年江西產學研協同創新的各子系統的序參量分量有序度

根據熵值法計算各子系統序參量分量指標的權重如表3所示。

表3 江西產學研協同創新的各子系統序參量指標權重

3.子系統有序度。根據本文的定義2，運用加權平均法計算2009—2017年江西省產學研協同創新的各子系統的有序度，結果如表4所示。

表4 2009—2017年江西產學研協同創新的各子系統有序度

4.系統協同度。根據定義3，計算出2009—2017年江西省產學研協同創新的各子系統組成的復合系統的協同度為：

（四）結果分析

江西省產學研協同創新的各子系統有序度和子系統組合成的復合系統的協同度用圖形呈現如圖1所示。

1.江西省協同創新系統各子系統有序度增長較快，說明江西省近年來產學研協同創新的創新環境、學研機構創新、企業創新和創新績效子系統內的要素聯動協同效應較好。陳懷超等基于Malmquist指數和灰色關聯度分析也驗證了江西企業和高校的投入產出比相對合理，創新效率實現增長。［15］實證分析表明，江西省近年出臺系列政策，如《江西省推進產業技術創新聯盟構建與發展的實施方案》《關于大力推進科技協同創新的決定》《江西省創新驅動發展綱要》等，大力推進協同創新，取得了實實在在的成效。

2.雖然縱向來看，江西這些年協同創新績效大幅提升，協同有序，但進一步進行橫向比較發現，整體協同創新水平仍處于較低水平。通過以國家知識產權局專利數據庫為數據來源，在專利檢索平臺中申請人欄分別輸入“大學”或“學院”或“研究院”和“公司”或“廠”［16］，在申請地址分別輸入中部六省名稱，篩選出“2011計劃”提出以來，中部六省的合作專利數如表5所示。結果顯示2011-2017年間，無論是專利總數，還是產業、學校或科研院所聯合申請的合作專利數，江西在整個中部地區都排在末位。另一方面，通過對歷年的《中國區域創新能力評價報告》比較發現，2017年江西在全國區域創新能力排行榜中排第21位，較2016年反而下降了2位，這正好也跟2017年度江西產學研協同創新的協同度出現下降相吻合。

四、結論建議

根據實證結果顯示，江西產學研協同創新的各子系統有序度雖然增長速度較快，但系統整體的協同度增長較緩，且呈現波動狀態。根本原因是地方經濟發展水平、創新性人才、資本的投入強度偏低，創新環境有待進一步改善。基于分析結果，本文分別從企業、學研機構、政府角度提出如下建議：

表5 2011—2017年中部六省產學研合作申請專利授權數比較

（一）企業層面

企業提出創新需求是產學研協同創新的起點，企業將創新成果產業化轉變為經濟價值又是產學研協同創新的終點。在整個過程中，要發揮好企業的核心主體作用。

1.加大企業R&D投入力度,提升企業的核心競爭力。相較于學研機構知識創造的公共物品屬性，企業創造的知識是典型的私人物品，且隨著知識產權保護力度的加強，創新主體的利益保障得到進一步強化。企業要充分認識到創新是培育核心競爭力的源泉，加大研發投入力度，增強創新動力，積極主動尋求與高校、科研院所或產業上下游之間的協同創新，努力開發新技術，培育新產品，夯實企業核心競爭力基礎。

2.提升企業對創新知識的轉化吸收能力。企業R&D吸收能力是企業識別評價、吸收內化和利用外部知識以實現企業目標的綜合能力，直接影響產學研協同創新成果產業化水平和企業參與產學研協同創新的熱情［17］，要加大科技人才的培養引進力度，加強與高校人才培養的深度合作，提升企業的消化吸收再創新能力。

3.以龍頭骨干企業發展推進創新要素的集聚，帶動區域創新水平的整體提升。創新投資大、周期長、風險高，因此大企業是科技研發投入的主體。江西大企業數量少、實力較弱，產業集中度低，制約了區域創新水平。要引導企業橫向縱向的兼并重組，將企業做大做強，發揮大企業的規模效應和產業的集聚效應，催生一批研發主導型的行業領軍企業，帶動區域創新水平的提升。

（二）學研層面

學研機構作為知識創造的主體，既要服務于產業發展提出的創新需求，也要以知識的重大發現，引領產業科技需求。高校、科研院所的創新水平、產業服務能力等是推進協同創新的根基。

1.著力提升學研機構的創新能力。目前諸多產學研協同創新項目形聚神散，原因之一是高校、科研院所等學研機構創新優勢不明顯，不能給企業提供理想的解決方案，制約企業參與產學研協同創新的積極性。只有學研機構具備較高的自主創新能力，才能為企業創新提供那些其亟需又不具備的知識和技術，才能切實提高產學研合作的創新績效。［18］為此，要以國家一流高校、一流專業建設等為契機，集中力量打造優勢學科，加強科研人才隊伍建設，以知識創造水平的提升吸引企業參與協同創新的熱情。

2.加強制度頂層設計，增強校內校外協同創新的積極性。市場配置的本質意義是利益問題，高校的辦學水平要通過產業進行檢驗，高校辦學資源離不開產業支撐。而受傳統思維觀念的束縛，以及現行的管理體制及運行機制的影響，高校主動走出象牙塔參與區域產學研協同創新的意愿并不是非常強烈。［19］為此，要發揮校院二級管理、職稱評聘、職務晉升、晉級等的導向作用，鼓勵各二級學院與企業進行互動交流，引導教師深入企業服務產業，吸引企業優秀人才來校擔任兼職，促進相互信任和溝通，增強各方參與協同創新的積極性、主動性。同時要鼓勵學校內部不同學科之間的協同，以高層次平臺、重大科研項目促進交叉學科的協同攻關。

（三）政府層面

實證分析結果顯示，創新環境子系統有序度整體偏低，直接影響了系統整體的協同度和區域創新績效。盡管市場化水平對協同創新績效影響顯著，政府的服務質量和水平同樣直接影響區域創新績效［20］［21］，為此政府要充分發揮對協同創新的推動作用。

1.持續加大對教育、科技的投入。要有國家在經濟增速減緩的情況下卻依然加大力度減稅降費一樣的決心，即使勒緊褲腰帶也要優先支持教育、科技的發展，厚積薄發，提升協同創新水平，為重塑江西制造業輝煌提供堅實的科技支撐。

2.加強公共服務平臺建設，架起產學研協同的橋梁和紐帶。如江西省教育廳成立了省校企合作信息服務平臺，對接高校、企業的需求，深化產教融合和產學研合作，服務平臺要進一步涵蓋技術集成交換、成果轉化等平臺建設，同時要引導產學研合作各方充分利用服務平臺，以發揮平臺的更大作用。

3.加強政策引導力度，使創新資源在各創新主體之間進行科學分配。如充分發揮省級工業轉型升級專項基金的引領撬動作用，實現四兩撥千斤的效果，尤其要加大對優勢產業、龍頭企業的研發支持力度，引導行業骨干企業與學研機構聯合組建科技創新戰略聯盟。同時引導社會資金參與區域協同創新活動，如鼓勵金融機構提供支持創新的多種貸款服務模式，加大金融支持創新的力度，推動企業進行技術改造、關鍵技術攻關。

4.推進市場化水平。政府要擺正自身角色，既不缺位，也不越位，強化服務導向，提升市場化水平。加強創新文化、開放文化的建設，營造鼓勵創新、寬容失敗；百家爭鳴、百花齊放的良好氛圍，增強企業、高校、科研院所間的相互信任，降低協同創新過程中的交易費用。加強對知識產權的保護，促進科技成果的轉化。