美國(guó)對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略:發(fā)展態(tài)勢(shì)、戰(zhàn)略邏輯與影響因素

孫海泳

[內(nèi)容提要] 特朗普政府對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略已基本成型，其主要內(nèi)容包括對(duì)華實(shí)施貿(mào)易制裁、投資管控、出口控制、科技人員交流限制等。這一戰(zhàn)略的邏輯主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是美國(guó)政府意欲迫使中國(guó)放棄既定的高科技產(chǎn)業(yè)政策與外企技術(shù)轉(zhuǎn)讓等政策，以瓦解中國(guó)對(duì)美國(guó)的全球主導(dǎo)地位的挑戰(zhàn)；二是將美國(guó)置于規(guī)則與道義制高點(diǎn)，以增強(qiáng)對(duì)華施壓的合理性并藉此獲得更多國(guó)家的支持；三是特朗普政府秉持零和思維，企圖借助科技優(yōu)勢(shì)在中美貿(mào)易中獲得最大程度的相對(duì)收益。影響美國(guó)這一戰(zhàn)略演變方向的主要因素包括：美國(guó)單邊施壓的有效性、多邊施壓的可行性、中國(guó)的改革進(jìn)程、美國(guó)在關(guān)聯(lián)議題上對(duì)中國(guó)的合作需求等。中國(guó)需統(tǒng)籌考慮上述因素，妥善應(yīng)對(duì)以削弱這一戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)的不利影響。

近期，隨著中美在貿(mào)易領(lǐng)域的斗爭(zhēng)及在科技領(lǐng)域的摩擦日益升溫，中美關(guān)系的發(fā)展態(tài)勢(shì)日益嚴(yán)峻。值得注意的是，特朗普政府的對(duì)華貿(mào)易政策主要聚焦于解決中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策[注]美方關(guān)注的中國(guó)政府制定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃主要包括：《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、2010年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、2011年發(fā)布的《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》、2015年5月發(fā)布的《中國(guó)制造2025》、與《中國(guó)制造2025》配套的《機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》、《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》、《信息通信行業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》、2017年發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》等。其中，美方最為關(guān)注、反應(yīng)最為強(qiáng)烈的當(dāng)屬《中國(guó)制造2025》。所造成的“不公平”競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。[注]Andrea Durkin, “What You Need to Know about‘Made in China 2025’,” CSIS, June 28，2018, https://tradevistas.csis.org/need-know-made-china-2025/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月1日)換言之，中美貿(mào)易爭(zhēng)議與其說(shuō)源于貿(mào)易逆差，不如說(shuō)是源于高科技競(jìng)爭(zhēng)。[注]Ali Wyne, “The Security Risks of a Trade War with China,” August 6, 2018, https://www.foreignaffairs.com/articles/china/2018-08-06/security-risks-trade-war-china.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月1日)在此背景下，特朗普政府的對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略已逐漸成型，其將對(duì)中國(guó)的和平發(fā)展進(jìn)程以及中美關(guān)系的發(fā)展前景產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。未來(lái)一段時(shí)期，中國(guó)需統(tǒng)籌考慮及運(yùn)用影響美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)略的多重因素，妥善應(yīng)對(duì)這一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

一、美國(guó)對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略的發(fā)展態(tài)勢(shì)

自特朗普政府執(zhí)政以來(lái)，其將中國(guó)作為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手并依此制定和實(shí)施對(duì)華政策的戰(zhàn)略思路一以貫之。自2017年底以來(lái)，美國(guó)政府出臺(tái)新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，對(duì)華實(shí)施一系列貿(mào)易制裁措施。盡管這些文件和措施的側(cè)重點(diǎn)存在差異，但均在不同程度上宣示了美方對(duì)中國(guó)科技政策導(dǎo)向及科技實(shí)力發(fā)展的警惕以及強(qiáng)硬的反制立場(chǎng)。諸多事態(tài)的發(fā)展顯示，美國(guó)意欲通過(guò)對(duì)華實(shí)施科技施壓戰(zhàn)略，通過(guò)貿(mào)易制裁、投資管控、出口控制、科技人員交流限制等手段，迫使中國(guó)放棄國(guó)家主導(dǎo)的高科技產(chǎn)業(yè)政策及針對(duì)外企的技術(shù)轉(zhuǎn)讓等政策。

首先，在對(duì)華貿(mào)易制裁方面，美國(guó)的主要目的之一是迫使中國(guó)放棄以《中國(guó)制造2025》為核心的科技產(chǎn)業(yè)政策和以所謂的“強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”為核心的技術(shù)引進(jìn)政策。2017年8月14日，特朗普總統(tǒng)指示美國(guó)貿(mào)易代表(USTR)對(duì)華發(fā)起調(diào)查。特朗普宣稱，美國(guó)是研發(fā)密集型、高科技產(chǎn)品的世界領(lǐng)導(dǎo)者，中國(guó)的相關(guān)法律、政策和措施可能會(huì)鼓勵(lì)或要求將美國(guó)的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給中企并可能對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益造成負(fù)面影響。[注]Executive Office of the President, “Addressing China’s Laws, Policies, Practices, and Actions Related to Intellectual Property, Innovation, and Technology: Memorandum for the United States Trade Representative ,” August 14, 2017, https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2017-08-17/pdf/2017-17528.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月14日)2018年3月22日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室公布了依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301條款對(duì)華調(diào)查結(jié)果，重點(diǎn)抨擊以下問(wèn)題：中國(guó)官方主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策；針對(duì)在華外企的所謂“強(qiáng)制性”技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策；在中國(guó)官方支持下，中企系統(tǒng)性地通過(guò)收購(gòu)美國(guó)資產(chǎn)以獲得技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)；中國(guó)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)入侵獲得美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)機(jī)密等。[注]The White House, “Presidential Memorandum on the Actions by the United States Related to the Section 301 Investigation,” March 22, 2018, https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/presidential-memorandum-actions-united-states-related-section-301-investigation/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月2日)據(jù)此，美方?jīng)Q定于2018年7月6日起對(duì)價(jià)值500億美元的中國(guó)輸美商品加征25%的關(guān)稅，但由于中方并未屈從于美方壓力,美方于9月17日宣布，“作為美國(guó)對(duì)中國(guó)竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓美國(guó)技術(shù)的持續(xù)回應(yīng)的一部分”，對(duì)價(jià)值約2000億美元的中國(guó)商品于9月24日起加征10%關(guān)稅，并從2019年1月1日起加征25%關(guān)稅。[注]Office of the United States Trade Representative, “USTR Finalizes Tariffs on $200 Billion of Chinese Imports in Response to China’s Unfair Trade Practices ,” https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/september/ustr-finalizes-tariffs-200. (上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月18日)至此，40%以上的中國(guó)輸美貨物已被列入加稅清單。

其次，美國(guó)政府以強(qiáng)化國(guó)家安全為導(dǎo)向，改革美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)(CFIUS)審查程序。審查程序變化的驅(qū)動(dòng)力是擔(dān)心外國(guó)，特別是中國(guó)利用對(duì)外投資獲取對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的資產(chǎn)、技術(shù)和信息，從而獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。[注]Randall H. Cook, Rosanne Giambalvo and Steve Klemencic,“FIRRMA Is Coming: How to Get Ready,” Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation, June 28, 2018, https://corpgov.law.harvard.edu/2018/06/28/firrma-is-coming-how-to-get-ready/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月3日)2018年7月23日，美國(guó)國(guó)會(huì)兩院就2018年《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》(FIRRMA)達(dá)成共識(shí)，并將其納入2019年《國(guó)防授權(quán)法案》(NDAA)。NDAA于7月26日在兩院獲得通過(guò)并于8月13日由總統(tǒng)簽署成法。FIRRMA擴(kuò)大了CFIUS的管轄范圍，以解決外國(guó)利用處于CFIUS監(jiān)管范圍之外的投資方式而引發(fā)的所謂國(guó)家安全問(wèn)題。在該法案頒布前，CFIUS 的權(quán)限與總統(tǒng)阻止或解除交易的權(quán)力，僅限于可能導(dǎo)致外資直接或間接控制任何美國(guó)企業(yè)的收購(gòu)、投資以及合資項(xiàng)目。《國(guó)防授權(quán)法案》增加了受 CFIUS 管轄的四種交易范圍:一是外國(guó)投資者通過(guò)購(gòu)買、租賃或特許等方式獲得位于敏感性的政府設(shè)施附近的房地產(chǎn)；二是使外國(guó)人能獲得美國(guó)企業(yè)的重要的非公開(kāi)技術(shù)信息、董事會(huì)成員資格或其他決策權(quán)(股份表決權(quán)除外)的“其他投資”；三是因外國(guó)投資者權(quán)利變化導(dǎo)致外國(guó)對(duì)美國(guó)企業(yè)的控制或?qū)δ承┟绹?guó)企業(yè)的“其他投資”；四是旨在規(guī)避CFIUS管轄權(quán)的其他交易、轉(zhuǎn)讓、協(xié)議或安排。[注]U.S. Department of the Treasury, “ Summary of the Foreign Investment Risk Review Modernization Act of 2018,” August 15, 2018, https://www.treasury.gov/resource-center/international/Documents/Summary-of-FIRRMA.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)此外，該法案首次實(shí)施強(qiáng)制性申報(bào)，規(guī)定那些導(dǎo)致外國(guó)政府直接或間接取得美國(guó)敏感企業(yè)重大權(quán)益的交易，各方須提前向 CFIUS提交書(shū)面聲明。由此可見(jiàn)，該法案為防范中國(guó)通過(guò)各種投資方式獲取美國(guó)的先進(jìn)技術(shù)與信息構(gòu)建了更加嚴(yán)密的防控體系。

雖然FIRRMA的最終版本并未將中國(guó)列為特別關(guān)注的國(guó)家，但該法案在SEC.1719.(b)(2)(H)部分專門提及《中國(guó)制造2025》。[注]U.S. Department of the Treasury, “Title XVII—Review of Foreign Investment and Export Controls,” p.29, https://home.treasury.gov/sites/default/files/2018-08/The-Foreign-Investment-Risk-Review-Modernization-Act-of-2018-FIRRMA_0.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)而且法案的主要提出者——共和黨黨鞭、德克薩斯州聯(lián)邦參議員約翰·科爾尼恩(John Cornyn)在介紹法案時(shí)，曾公開(kāi)強(qiáng)調(diào)“中國(guó)等潛在對(duì)手利用CFIUS審查程序的漏洞，通過(guò)收購(gòu)或投資美國(guó)公司，削弱美國(guó)的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)”。[注]“Cornyn, Feinstein, Burr Introduce Bill to Strengthen the CFIUS Review Process, Safeguard National Security,” November 8, 2017, https://www.cornyn.senate.gov/content/news/cornyn-feinstein-burr-introduce-bill-strengthen-cfius-review-process-safeguard-national.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月14日)在該法案的立法聽(tīng)證過(guò)程中，中國(guó)也是受關(guān)注的焦點(diǎn)之一。美國(guó)戰(zhàn)略界認(rèn)為，中企多年來(lái)一直在收購(gòu)其高科技領(lǐng)域的美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而美國(guó)企業(yè)卻被禁止在華進(jìn)行同等規(guī)模的收購(gòu)，對(duì)于中國(guó)這個(gè)美國(guó)唯一的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，白宮正明智地尋求讓其面臨類似的投資障礙。[注]Randall Schweller, “‘Three Cheers for Trump’s Foreign Policy,” Foreign Affairs, September/October 2018 , p.138.實(shí)際上，自2018年初以來(lái)，中國(guó)對(duì)美投資已出現(xiàn)大幅下滑，可以預(yù)見(jiàn)的是，F(xiàn)IRRMA各條款全面生效后，將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)對(duì)美投資的某些領(lǐng)域，特別是高科技產(chǎn)業(yè)的投資交易受到更為嚴(yán)格的審查。

再次，美國(guó)政府正在更新和加強(qiáng)出口管制體系。美方已將出口管制作為壓制中國(guó)科技發(fā)展以及在其他領(lǐng)域反制中國(guó)的重要手段。一方面，作為2019年《國(guó)防授權(quán)法案》的附件，2018年《出口控制法案》調(diào)整了軍民兩用物品的出口管制措施，包括旨在限制外國(guó)接觸美國(guó)敏感技術(shù)的條款等。該法案是自1979年《出口管理法》于2001年失效后，美國(guó)重新制定出口管制法案的重要嘗試。2018年2月15日，該法案的主要提出者、眾議院外交事務(wù)委員會(huì)主席、共和黨籍加州聯(lián)邦眾議員艾德·羅伊斯(Ed Royce)在介紹法案時(shí)聲稱，由于中國(guó)越來(lái)越多地迫使在華美國(guó)公司轉(zhuǎn)讓敏感技術(shù)，從而損害美國(guó)安全和經(jīng)濟(jì)利益，該法案將使美國(guó)的監(jiān)管控制系統(tǒng)現(xiàn)代化，使敏感技術(shù)不落入那些將利用美國(guó)技術(shù)對(duì)付美國(guó)的國(guó)家手中。[注]The House Foreign Affairs Committee of the U.S., “ Royce Introduces Bipartisan Export Control Reform Bill,” Feb.15, 2018, https://foreignaffairs.house.gov/press-release/royce-introduces-bipartisan-export-control-reform-bill/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月23日)另一方面，美國(guó)政府已逐漸加強(qiáng)對(duì)中資高科技企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)管控。在中興通訊因合規(guī)問(wèn)題遭受美國(guó)政府嚴(yán)厲處罰之后，雖然2019財(cái)年《國(guó)防授權(quán)法案》并未具體限制美國(guó)企業(yè)向中興通訊和華為銷售零部件，但該法案禁止聯(lián)邦政府及其承包商購(gòu)買或使用這兩家中企出售的技術(shù)。[注]David Welna, “Defense Budget Shifts Military’s Focus from Terrorism to China and Russia,” August 5, 2018, https://www.npr.org/2018/08/05/635380840/defense-budget-shifts-militarys-focus-from-terrorism-to-china-and-russia. (上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月6日)2018年8月1日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局(BIS)宣布44家中企影響其國(guó)家安全和外交利益，因此將這些公司列入《出口管理?xiàng)l例》(EAR)的“實(shí)體名單”( 至此已有約90家中國(guó)實(shí)體進(jìn)入該名單)，這意味著向這些實(shí)體出口、再出口和轉(zhuǎn)讓美國(guó)原產(chǎn)的貨物、軟件和技術(shù)將面臨額外的許可證等限制措施。[注]Ambassador Charlene Barshefsky, etc, “United States: The US Tightens Export Controls, Targeting China,” Mondaq, August 3, 2018, http://www.mondaq.com/unitedstates/x/725314/Export+controls+Trade+Investment+Sanctions/The+US+Tightens+Export+Controls+Targeting+China.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月23日)9月20日，美國(guó)國(guó)務(wù)院和財(cái)政部公布了針對(duì)中國(guó)中央軍委裝備發(fā)展部及其負(fù)責(zé)人的制裁措施，主要包括美國(guó)將拒絕向制裁對(duì)象提供出口許可證并禁止其通過(guò)美國(guó)金融系統(tǒng)進(jìn)行交易等，這是美國(guó)首次使用這一權(quán)力懲罰俄羅斯的武器買家。[注]Joel Gehrke, “US Sanctions China over Arms Deals with Russia,” September 20, 2018, https://www.washingtonexaminer.com/policy/defense-national-security/us-sanctions-china-over-arms-deals-with-russia.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月24日)總之，在美國(guó)出口管制體系及針對(duì)中國(guó)的執(zhí)法力度日益強(qiáng)化的背景下下，中國(guó)企業(yè)與機(jī)構(gòu)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、拓展美國(guó)市場(chǎng)方面的空間受到擠壓，而面臨的合規(guī)壓力或制裁風(fēng)險(xiǎn)卻日益上升。

最后，在人員交流領(lǐng)域，美方認(rèn)為中國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)軍事現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，部分原因在于中國(guó)可利用美國(guó)的包括一流大學(xué)在內(nèi)的創(chuàng)新體系。[注]The White House, “National Security Strategy of the United States of America,” December 2017, p.25, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905-2.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月5日)因此美國(guó)政府有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)華人科技人員流動(dòng)的監(jiān)控與限制。2017年底，美國(guó)政府已強(qiáng)調(diào)將評(píng)估簽證程序，以減少非傳統(tǒng)型情報(bào)收集者的經(jīng)濟(jì)間諜行為，考慮限制特定國(guó)家的留學(xué)生入境，以確保美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被轉(zhuǎn)移到競(jìng)爭(zhēng)者手中。[注]The White House, “National Security Strategy of the United States of America,” December 2017, p.22, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905-2.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)此后，美國(guó)政府逐漸收緊對(duì)特定專業(yè)的中國(guó)赴美留學(xué)和訪學(xué)人員的簽證審批，并縮減旅美華人學(xué)者進(jìn)入重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的工作機(jī)會(huì)。自2018年6月11日起，為防止所謂的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)被盜”，根據(jù)美國(guó)國(guó)務(wù)院的簽證新規(guī)，如果中國(guó)研究生所學(xué)專業(yè)為機(jī)器人、航空等高科技專業(yè)，美國(guó)領(lǐng)事官員可能會(huì)將簽證期限定為一年，而非此前的標(biāo)準(zhǔn)期限五年。在一年簽證到期后，中國(guó)研究生需離美重新申請(qǐng)簽證。[注]Megan Menchaca, “ U.S. Shortens Length of Some Chinese Student Visas,” The Daily Texan，June 16, 2018, http://www.dailytexanonline.com/2018/06/16/us-shortens-length-of-some-chinese-student-visas.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月2日)同時(shí)，美方認(rèn)為中國(guó)通過(guò)海外人才招聘計(jì)劃，吸引中國(guó)海外人才和外國(guó)專家將其知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)帶回中國(guó)，這種行為以美國(guó)利益為代價(jià)。[注]Bill Priestap, “Student Visa Integrity: Protecting Educational Opportunity and National Security”, Federal Bureau of Investigation (FBI), June 6, 2018, https://www.fbi.gov/news/testimony/student-visa-integrity-protecting-educational-opportunity-and-national-security.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月2日)在此背景下，近期美國(guó)政府強(qiáng)化了對(duì)旅美華人學(xué)者特別是海外人才招聘計(jì)劃所涉及的科研人員的監(jiān)控。8月初，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)官員就來(lái)自外國(guó)對(duì)手的安全威脅向得克薩斯州學(xué)術(shù)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)出警告，這是FBI在全美推廣的新舉措的第一步，該機(jī)構(gòu)希望加強(qiáng)公私合作關(guān)系，“以減輕外國(guó)對(duì)手從美國(guó)機(jī)構(gòu)竊取利益的企圖”。[注]Todd Ackerman, “FBI Warns Texas Academic and Medical Leaders of ‘Classified’ Security Threats,” Houston Chronicle, Aug. 8, 2018, https://www.houstonchronicle.com/news/houston-texas/houston/article/FBI-warns-Texas-academic-and-medical-leaders-of-13142650.php.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月2日)

二、 美國(guó)對(duì)華科技施壓的戰(zhàn)略邏輯

近現(xiàn)代的歷史發(fā)展證明，在科技領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位并將先進(jìn)科技廣泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、國(guó)防及社會(huì)管理領(lǐng)域的國(guó)家，在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)擁有顯著優(yōu)勢(shì)。特別是在當(dāng)前新科技革命即將重塑全球產(chǎn)業(yè)格局并推動(dòng)軍事變革的形勢(shì)下，科技因素在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益上升。在此背景下，科技領(lǐng)域也成為中美競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)突出領(lǐng)域。目前，美國(guó)政府憑借其在科技綜合實(shí)力方面的優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)華實(shí)施科技施壓戰(zhàn)略，其戰(zhàn)略邏輯主要是通過(guò)壓制中國(guó)高科技發(fā)展，維護(hù)美國(guó)的科技領(lǐng)先與全球主導(dǎo)地位；利用美方的規(guī)則優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)對(duì)華制裁的合理性；并力圖通過(guò)壓制中國(guó)科技發(fā)展，從而在中美貿(mào)易投資關(guān)系中獲得最大化的相對(duì)收益。

首先，從戰(zhàn)略層面看，基于對(duì)中國(guó)內(nèi)政外交政策取向的判斷，特朗普政府將中國(guó)作為最突出的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并意欲通過(guò)壓制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，以延緩乃至瓦解中國(guó)對(duì)美國(guó)全球領(lǐng)導(dǎo)地位的挑戰(zhàn)。自2017年以來(lái)，基于對(duì)中國(guó)發(fā)展方向與中美關(guān)系發(fā)展走向的判斷，以及科技因素在中國(guó)崛起中的重要作用，特朗普政府企圖通過(guò)壓制中國(guó)科技實(shí)力的系統(tǒng)性提升，從而阻滯中國(guó)的崛起。美國(guó)無(wú)法接受一個(gè)在政治制度及意識(shí)形態(tài)方面的“異質(zhì)”大國(guó)以及與美國(guó)存在日益增加的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的大國(guó)崛起。美國(guó)戰(zhàn)略界認(rèn)為，中國(guó)正運(yùn)用技術(shù)和信息手段來(lái)與美國(guó)斗爭(zhēng)，并意圖塑造與美國(guó)價(jià)值觀和利益對(duì)立的世界局勢(shì)；數(shù)十年來(lái)，美國(guó)對(duì)華政策基于一種信念，即支持中國(guó)崛起并使之融入后冷戰(zhàn)時(shí)代的國(guó)際秩序可能會(huì)推動(dòng)中國(guó)的自由化進(jìn)程，但事與愿違；美國(guó)原期望中國(guó)崛起后，美國(guó)能在外交、自由貿(mào)易方面獲得更多機(jī)會(huì)，但這一狀況不僅沒(méi)有出現(xiàn)，而且更為嚴(yán)重的是，中國(guó)不僅尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且尋求全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。[注]Robert D. Atkinson, “Who Lost China?” July 26, 2018, https://www.nationalreview.com/magazine/2018/08/13/us-china-relations-who-lost-them/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月6日)因此，在華盛頓以及其他一些發(fā)達(dá)國(guó)家的首都出現(xiàn)了日益擴(kuò)大的共識(shí),即認(rèn)為美國(guó)之前的對(duì)華政策是失敗的,調(diào)整對(duì)華政策已迫在眉睫。[注]Aaron L. Friedberg, “Competing with China,” Survival, Vol.60, No.3, June/July 2018, p.7.在此背景下，在更為宏大的歷史與戰(zhàn)略層面，美國(guó)戰(zhàn)略界認(rèn)為，對(duì)美國(guó)而言，日本是經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)，而非安全挑戰(zhàn)；蘇聯(lián)是安全挑戰(zhàn)，而非經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)；而中國(guó)在上述兩個(gè)方面都對(duì)美國(guó)形成挑戰(zhàn)，戰(zhàn)后美國(guó)從未面臨過(guò)此類多重挑戰(zhàn)。[注]James Pethokoukis and Derek Scissors, “How to Think about the US-China Trade War: A Long-read Q&A with Derek Scissors,” American Enterprise institute (AEI), June 22, 2018, http://www.aei.org/publication/how-to-think-about-the-us-china-trade-war/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)由此，美國(guó)試圖通過(guò)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)與科技政策的重點(diǎn)施壓，限制中國(guó)的發(fā)展?jié)撃埽跃S護(hù)美國(guó)在全球科技、經(jīng)濟(jì)以及政治等領(lǐng)域的全球主導(dǎo)地位。

其次，從規(guī)則層面看，特朗普政府在發(fā)起對(duì)華貿(mào)易制裁及重點(diǎn)壓制中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，均將美國(guó)置于規(guī)則與道義的制高點(diǎn)，通過(guò)將中國(guó)在產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)措施貼上“不公平”、“政府主導(dǎo)”、“強(qiáng)制性”、“非法”、“竊取”等標(biāo)簽，強(qiáng)調(diào)其對(duì)美國(guó)安全、經(jīng)濟(jì)、外交利益的負(fù)面影響，甚至在特朗普政府與2018年9月20日發(fā)布的其執(zhí)政后的首份《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》(NCS)中，美方亦大肆指責(zé)“中國(guó)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)并竊取價(jià)值數(shù)萬(wàn)億美元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。[注]White House, “National Cyber Strategy of the United States of America,” September 20, 2018, p. 2, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2018/09/National-Cyber-Strategy.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月23日)同時(shí)，美方還竭力渲染中國(guó)的政策措施對(duì)全球創(chuàng)新體系的負(fù)面影響，在相關(guān)文件中援引其他發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在華遭遇與美國(guó)企業(yè)相似的不利境況的案例，以在規(guī)則層面增強(qiáng)其對(duì)華制裁的合理性并獲得更多發(fā)達(dá)國(guó)家的同情和支持。

美方對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的抨擊主要集中于“政府主導(dǎo)”與所謂的“強(qiáng)制性”技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)“竊取”問(wèn)題。美方認(rèn)為，中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策剝奪了美國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)的價(jià)值，使其不僅會(huì)損失關(guān)鍵的具有競(jìng)爭(zhēng)力的資產(chǎn)，而且可能會(huì)失去在全球市場(chǎng)上的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；如果美國(guó)公司不滿足中國(guó)的要求，將會(huì)被排除在一個(gè)重要的、不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)之外。[注]Office of the United States’ Trade Representative, “Findings of The Investigation Into China’s Acts, Policies, And Practices Related To Technology Transfer, Intellectual Property, And Innovation Under Section 301 Of The Trade Act Of 1974,” March 22, 2018, p.46, https://ustr.gov/sites/default/files/Section%20301%20FINAL.PDF.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)

僅就技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題而言，實(shí)際上不僅中國(guó)從未制定、實(shí)施過(guò)支持“強(qiáng)制性”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策，而且特朗普政府對(duì)“公平”的要求以及對(duì)中國(guó)的指責(zé)實(shí)則隱藏著極不公平的動(dòng)機(jī)。在缺乏相關(guān)國(guó)內(nèi)制度支持的條件下，中國(guó)本土企業(yè)在短期內(nèi)根本無(wú)法與那些往往處于技術(shù)壟斷地位甚至富可敵國(guó)的西方跨國(guó)公司進(jìn)行“公平”的協(xié)商。特朗普政府的所謂“公平”是建立在充分發(fā)揮美國(guó)跨國(guó)公司優(yōu)勢(shì)以及充分拓展美國(guó)一己之利的基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，這一前提條件本身就不公平。如果按照美方的所謂“公平”、“合理”標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)有可能長(zhǎng)期被鎖定于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端。芝加哥大學(xué)當(dāng)代中國(guó)研究學(xué)者杰克·維爾納(Jake Werner)認(rèn)為，在當(dāng)前的全球化條件下，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的唯一方式就是國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展突破的主要國(guó)家正是那些一直操縱全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則的國(guó)家；中國(guó)通過(guò)國(guó)家投資發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和專門技術(shù)，并為本土企業(yè)獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供政策支持，由于中國(guó)市場(chǎng)巨大且快速擴(kuò)大，使外企更愿與中國(guó)政府通過(guò)談判達(dá)成對(duì)華投資條款，而非像在拉美投資制造業(yè)和在非洲投資礦業(yè)那樣迫使東道國(guó)接受其投資條款；中國(guó)獲得西方國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，是由于相對(duì)于其他也希望突破西方高科技?jí)艛嗟陌l(fā)展中國(guó)家而言，中國(guó)要強(qiáng)大得多。[注]Jake Werner, “China Is Cheating at a Rigged Game,” Foreign Policy, August 8, 2018, https://foreignpolicy.com/2018/08/08/china-is-cheating-at-a-rigged-game/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月18日)總之，美國(guó)政府對(duì)中國(guó)的“強(qiáng)迫技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的指責(zé)無(wú)論從法理上還是在事實(shí)上都不能成立；“市場(chǎng)換技術(shù)”不一定是成功的政策，但也并不違反WTO規(guī)則。[注]余永定：“中美貿(mào)易戰(zhàn)的回顧與展望”，中國(guó)網(wǎng)，2018年7月11日，http://www.china.com.cn/opinion/think/2018-07/11/content_56177817.htm.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月23日)不容忽視的是，中國(guó)一直致力于與美方簽訂雙邊投資協(xié)定，并在奧巴馬政府時(shí)期基本完成協(xié)定文本，但由于特朗普政府并未將這一議題作為對(duì)華關(guān)系的優(yōu)先議程，由此未能完善對(duì)中美投資關(guān)系的規(guī)則保障。盡管如此，中國(guó)仍需認(rèn)真審視、改進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，改善營(yíng)商環(huán)境，以此逐漸減少、消弭與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在這一領(lǐng)域的重大分歧。

再次，在經(jīng)濟(jì)利益上，特朗普政府秉持零和思維，基于對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景的判斷，不僅認(rèn)為中國(guó)的科技進(jìn)步會(huì)大幅縮減美國(guó)對(duì)華貿(mào)易收益，而且會(huì)動(dòng)搖其在全球科技乃至經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位日益上升。從2010年至2014年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的增加值總量增長(zhǎng)約30%，其占美國(guó)GDP的比重從34.8%升至38.2%；2014年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)直接和間接支持了全部就業(yè)崗位的30%；1990年，私營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)的平均周薪比非知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)高22%，到2014年已經(jīng)高出46%，而專利和版權(quán)密集型行業(yè)比非知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)的平均周薪則分別高出74%和90%。[注]Justin Antonipillai and Michelle K. Lee, “Intellectual Property and the U.S. Economy: 2016 Update,” U.S. Patent and Trademark Office, September 26, 2016, p. ii, https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/IPandtheUSEconomySept2016.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月19日)因此，美國(guó)就業(yè)狀況與收入水平乃至美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景，在很大程度上取決于以高科技產(chǎn)業(yè)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景。由于美方認(rèn)為，取代包括美國(guó)公司在內(nèi)的全球工業(yè)力量是中國(guó)政府的明確目標(biāo)，根據(jù)《中國(guó)制造2025》，中國(guó)政府引進(jìn)、消化外國(guó)技術(shù)并促進(jìn)自主創(chuàng)新，然后在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上取代外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵機(jī)制。[注]Office of the United States Trade Representative, “Findings of The Investigation Into China’s Acts, Policies, And Practices Related To Technology Transfer, Intellectual Property, And Innovation Under Section 301 Of The Trade Act Of 1974,” March 22, 2018, p.47, https://ustr.gov/sites/default/files/Section%20301%20FINAL.PDF.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)因此，美方認(rèn)為中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃以及技術(shù)引進(jìn)政策對(duì)美國(guó)的科技領(lǐng)先地位以及與之相關(guān)的貿(mào)易投資收益造成了負(fù)面影響。從對(duì)華投資角度看，美國(guó)等國(guó)的跨國(guó)公司對(duì)《中國(guó)制造2025》的態(tài)度一直是喜憂參半。一方面，跨國(guó)公司在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)了短期機(jī)會(huì)，在以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的制造業(yè)中將面臨更有利的商業(yè)環(huán)境與更為現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施；另一方面，跨國(guó)公司對(duì)其在中國(guó)的長(zhǎng)期生存能力一直存疑，尤其是在其完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及中企在關(guān)鍵領(lǐng)域與之形成激烈競(jìng)爭(zhēng)之后。[注]Alexander Hammer, “‘Made in China 2025’ Attempts to Re-stimulate Domestic Innovation,” USITC Executive Briefings on Trade, September 2017, https://usitc.gov/publications/332/executive_briefings/ebot_madeinchina2025hammer.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月18日)而從對(duì)華貿(mào)易的角度看，美方認(rèn)為，如果中國(guó)具備創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，美國(guó)就無(wú)法在雙邊貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)用以獲取創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)計(jì)劃是對(duì)美國(guó)在美中經(jīng)濟(jì)關(guān)系中利益的根本性威脅，因此美國(guó)需讓中國(guó)在此領(lǐng)域取得更少進(jìn)展，否則美國(guó)就無(wú)收益。[注]James Pethokoukis and Derek Scissors, “How to Think about the US-China Trade War: A Long-read Q&A with Derek Scissors”.在此背景下，美方通過(guò)對(duì)華貿(mào)易制裁與科技?jí)褐疲淠康牟粌H是迫使中國(guó)政府放棄產(chǎn)業(yè)計(jì)劃或相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的層面，而是企圖藉此將中國(guó)鎖定在全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。

三、 影響特朗普政府科技施壓戰(zhàn)略發(fā)展走向的主要因素

由于當(dāng)前美國(guó)政府在戰(zhàn)略預(yù)期、規(guī)則取向和利益定位方面均無(wú)法接受中國(guó)在高科技領(lǐng)域崛起的后果，因此其對(duì)中國(guó)的科技施壓戰(zhàn)略將成為對(duì)華經(jīng)濟(jì)與安全戰(zhàn)略的重要組成部分。未來(lái)一段時(shí)期，影響這一戰(zhàn)略發(fā)展方向的主要因素包括：美國(guó)單邊對(duì)華施壓的有效性、諸邊對(duì)華施壓的可行性、中國(guó)的改革進(jìn)程、美國(guó)在關(guān)聯(lián)議題上對(duì)中國(guó)的合作需求及制約能力等。據(jù)此，中國(guó)需統(tǒng)籌考慮各類影響因素，并妥善采取應(yīng)對(duì)措施。

首先，美國(guó)在雙邊范圍內(nèi)對(duì)華施壓的有效性在相當(dāng)程度上取決于美國(guó)國(guó)內(nèi)工商界和國(guó)內(nèi)民眾對(duì)于貿(mào)易制裁等措施的支持度以及美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展。在美國(guó)對(duì)華啟動(dòng)貿(mào)易制裁的過(guò)程中，大量美國(guó)企業(yè)、商會(huì)等主體參與了國(guó)會(huì)聽(tīng)證。在美國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及前景相對(duì)樂(lè)觀的形勢(shì)下，特別是由于特朗普政府與歐盟、墨西哥的談判取得顯著成效，使得美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)政府貿(mào)易政策的批評(píng)有所減弱，美國(guó)商界已從積極支持中國(guó)轉(zhuǎn)向中立。[注]Derek Scissors, “Should the US and China Give up on a Deal?” American Enterprise Institute (AEI), August 6, 2018, http://www.aei.org/publication/should-the-us-and-china-give-up-on-a-deal/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)與此同時(shí)，大量美國(guó)企業(yè)又是中美貿(mào)易與投資關(guān)系的受益者，未來(lái)一段時(shí)期，其對(duì)美國(guó)政府對(duì)華制裁的支持度將受到產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整成本、對(duì)華貿(mào)易收益等多重因素的影響。目前，中國(guó)對(duì)美貨物出口額中的約2/3屬于中間品貿(mào)易，其主要通過(guò)進(jìn)口日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、美國(guó)等經(jīng)濟(jì)體制造的高附加值關(guān)鍵零部件在中國(guó)大陸組裝成產(chǎn)后出口美國(guó)。中國(guó)對(duì)美出口的主力亦是中國(guó)臺(tái)灣、美國(guó)、新加坡、韓國(guó)等經(jīng)濟(jì)體的在華投資企業(yè)。美國(guó)對(duì)華貿(mào)易制裁會(huì)沖擊東亞地區(qū)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈。

為規(guī)避貿(mào)易戰(zhàn)及后續(xù)可能發(fā)生的貿(mào)易沖突與政治摩擦的影響，在華外企面臨重新調(diào)整跨國(guó)產(chǎn)業(yè)布局的抉擇，但在此過(guò)程中，其面臨運(yùn)營(yíng)成本的權(quán)衡以及投資目的地相對(duì)于中國(guó)的可替代性等問(wèn)題。雖然特朗普政府大力吸收美資企業(yè)回流，但真正能遷入美國(guó)的制造業(yè)企業(yè)，一般均采取高度自動(dòng)化的生產(chǎn)流程，對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)就業(yè)增長(zhǎng)亦貢獻(xiàn)有限。而中國(guó)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模巨大、門類齊全以及勞動(dòng)力具有較高紀(jì)律素質(zhì)等優(yōu)勢(shì)，使得能夠大規(guī)模、快速地承接中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)移的國(guó)家亦較為有限。加之特朗普政府對(duì)華貿(mào)易政策與科技戰(zhàn)略存在內(nèi)在矛盾。如哈佛大學(xué)肯尼迪政府管理學(xué)院教授羅伯特·勞倫斯(Robert Z. Lawrence)認(rèn)為，作為放棄對(duì)中國(guó)輸美商品加征關(guān)稅的談判籌碼，特朗普政府提出了一套無(wú)所不包且令人困惑的要求，不僅要求中國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、停止對(duì)美國(guó)企業(yè)施加技術(shù)轉(zhuǎn)讓壓力，還需放棄《中國(guó)制造2025》，但特朗普又抨擊美國(guó)公司將制造業(yè)外包。如果中國(guó)滿足美國(guó)的要求，中國(guó)將對(duì)美國(guó)制造業(yè)企業(yè)更具吸引力。[注]Robert Z. Lawrence, “Trump’s Trade War with China Has Everyone Confused. Here’s What America’s President Really Wants,” Peterson Institute For International Economics(PIIE), August 2018, p.15, https://piie.com/commentary/op-eds/trumps-trade-war-china-has-everyone-confused-heres-what-americas-president-really.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)

在此背景下，雖然美國(guó)對(duì)華科技施壓會(huì)沖擊中美貿(mào)易、迫使部分在華外企進(jìn)行跨國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、限制中國(guó)引進(jìn)技術(shù)的空間，但美國(guó)在華企業(yè)的運(yùn)營(yíng)收益以及美國(guó)國(guó)內(nèi)民眾的生活狀況亦會(huì)因此受到不同程度的負(fù)面影響。因此，在應(yīng)對(duì)美方壓力的過(guò)程中，中國(guó)通過(guò)保持戰(zhàn)略定力，并加快改善營(yíng)商環(huán)境的步伐，將增強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)吸引力，并可在一定程度上改變部分美國(guó)企業(yè)對(duì)特朗普政府對(duì)華貿(mào)易制裁的支持立場(chǎng)，從而對(duì)美方發(fā)起的以科技?jí)褐茷楹诵牡膶?duì)華貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)揮制約作用。此外，隨著貿(mào)易戰(zhàn)規(guī)模的擴(kuò)大，相當(dāng)多的中國(guó)輸美大眾消費(fèi)品等商品的價(jià)格均會(huì)受到影響，其對(duì)美國(guó)民意也會(huì)逐漸產(chǎn)生影響，這在一定程度上會(huì)增強(qiáng)特朗普政府政策所面臨的民意壓力。

其次，關(guān)于諸邊對(duì)華施壓的可能性。基于其實(shí)用主義的執(zhí)政風(fēng)格和美國(guó)的外交資源，特朗普政府在以雙邊方式對(duì)華施壓的效果有限的態(tài)勢(shì)下，有可能利用諸邊渠道對(duì)華施壓。雖然特朗普曾將包括德國(guó)在內(nèi)的歐洲國(guó)家列為貿(mào)易對(duì)手，一度使得針對(duì)中國(guó)的跨大西洋合作幾乎不可能出現(xiàn)，但美歐已就貿(mào)易問(wèn)題形成一定的共識(shí)基礎(chǔ)，而且部分歐盟國(guó)家對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策存在部分相似認(rèn)知和共同利益訴求。德國(guó)墨卡托中國(guó)研究所(MERICS)的報(bào)告認(rèn)為，《中國(guó)制造2025》的目標(biāo)是在未來(lái)幾十年內(nèi)將中國(guó)變成制造業(yè)超級(jí)大國(guó)，該戰(zhàn)略幾乎針對(duì)所有對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重大貢獻(xiàn)的高科技行業(yè)，將挑戰(zhàn)主要經(jīng)濟(jì)體和跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位。[注]Jost Wübbeke, Mirjam Meissner, Max J. Zenglein, Jaqueline Ives and Bj?rn Conrad, “Made in China 2025: The Making of a High-tech Superpower and Consequences for Industrial Countries,” The Mercator Institute for China Studies (MERICS), December 2016, p.6, https://www.merics.org/sites/default/files/2018-07/MPOC_No.2_MadeinChina2025_web.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)在此形勢(shì)下，美歐等國(guó)合作對(duì)華施壓的可能性正在上升。2018年5月31日，美國(guó)貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤(Robert Lighthizer)、歐盟貿(mào)易委員塞西莉亞·瑪姆斯托姆(Cecilia Malmstrom)和日本經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和工業(yè)部長(zhǎng)世耕弘成(Hiroshige Seko)曾在巴黎發(fā)表三方聲明，譴責(zé)針對(duì)外企的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)入侵獲取敏感信息和商業(yè)機(jī)密的行為，表示將努力采取有效手段制止此類政策和做法。[注]Office of the United States Trade Representative,“Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States, Japan, and the European Union,” May 2018, https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/may/joint-statement-trilateral-meeting. (上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月27日)9月25日，三方代表再次于紐約會(huì)談，并重申了前述關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的立場(chǎng)和行動(dòng)方向，并提出將就此與其他志同道合的貿(mào)易伙伴達(dá)成并建立共識(shí)。[注]Office of the United States Trade Representative, “Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States, Japan, and the European Union ,” September 2018, https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/september/joint-statement-trilateral.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月27日)

在此基礎(chǔ)上，美國(guó)有可能在更大范圍內(nèi)拓展其對(duì)華施壓的支持力量。美國(guó)總統(tǒng)貿(mào)易政策和談判顧問(wèn)委員會(huì)(ACTPN)成員、彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所(PIIE)前所長(zhǎng)伯格斯滕(C. Fred Bergsten)亦曾提出，要有效打擊中國(guó)的貿(mào)易和投資政策，美國(guó)應(yīng)設(shè)法動(dòng)員歐洲、日本、韓國(guó)、加拿大、澳大利亞以及盡可能多的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體(包括墨西哥、巴西和印度)挑戰(zhàn)中國(guó)，這些國(guó)家中的大多數(shù)都在一定程度上認(rèn)同美國(guó)對(duì)中國(guó)相關(guān)政策的批評(píng)，并應(yīng)愿促使中國(guó)政府進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改革。[注]C. Fred Bergsten, “How Not to Mobilize Against China,” Peterson Institute for International Economics (PIIE), March 6, 2018, p.15, https://piie.com/blogs/trade-investment-policy-watch/how-not-mobilize-against-china.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)當(dāng)然，盡管各方普遍認(rèn)為所謂的“中國(guó)歧視性國(guó)家資本主義政策”必須受到挑戰(zhàn)，但在如何以及何時(shí)進(jìn)行的問(wèn)題上，各方的共識(shí)卻很少。[注]Claude Barfield, “Experts Back Tough US Stance on China,” American Enterprise Institute (AEI), July 6, 2018, http://www.aei.org/publication/experts-back-tough-us-stance-on-china/.(上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)因此，根據(jù)美國(guó)對(duì)華科技施壓的發(fā)展態(tài)勢(shì)，在必要時(shí)中國(guó)需利用美國(guó)與歐洲、其他重要經(jīng)濟(jì)體之間的分歧，有針對(duì)性地加強(qiáng)利益協(xié)調(diào)，防止美國(guó)結(jié)成對(duì)華制裁統(tǒng)一戰(zhàn)線，以保持中國(guó)在應(yīng)對(duì)美國(guó)施壓過(guò)程中的回旋空間。

再次，中國(guó)國(guó)內(nèi)的改革開(kāi)放進(jìn)程的力度與節(jié)奏對(duì)于削弱美國(guó)施壓力度、增強(qiáng)中國(guó)抗壓能力具有重要意義。美國(guó)對(duì)華實(shí)施貿(mào)易制裁的直接依據(jù)即認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)業(yè)與外資管理等領(lǐng)域存在種種“不公平”政策。雖然其中充斥著種種偏頗或污蔑，但進(jìn)一步加大中國(guó)的改革開(kāi)放力度，無(wú)疑將對(duì)稀釋、抵御來(lái)自美國(guó)的壓力具有重要作用。中國(guó)在進(jìn)一步深化改革與擴(kuò)大開(kāi)放的過(guò)程中，通過(guò)改進(jìn)財(cái)稅、投資等領(lǐng)域的政策，切實(shí)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為各類市場(chǎng)主體提供公平的營(yíng)商環(huán)境，不僅有利于改善外企對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的預(yù)期以及國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)發(fā)展前景的預(yù)期，而且有助于推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)脫虛向?qū)崱⒋龠M(jìn)國(guó)內(nèi)制造業(yè)自主創(chuàng)新并藉此降低美國(guó)針對(duì)中國(guó)的投資限制與出口管制等因素的負(fù)面影響。在此基礎(chǔ)上，持續(xù)深化改革亦有助于增強(qiáng)美國(guó)等國(guó)民眾對(duì)中國(guó)道路的理解與認(rèn)同，有利于從根本上降低美國(guó)對(duì)華科技及諸多領(lǐng)域的施壓傾向，并可增強(qiáng)中國(guó)抗御美方施壓的能力，從而可在相對(duì)有利的國(guó)內(nèi)條件和國(guó)際環(huán)境下，繼續(xù)為中國(guó)的和平崛起積蓄動(dòng)能。

最后，應(yīng)妥善利用與處置美國(guó)在其他議題領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的需求與制約能力。當(dāng)前，中美關(guān)系的穩(wěn)定已成為全球戰(zhàn)略穩(wěn)定的基石，而且中美在諸多全球與地區(qū)熱點(diǎn)議題領(lǐng)域具有現(xiàn)實(shí)或潛在的合作需求。特朗普政府根據(jù)中國(guó)的發(fā)展態(tài)勢(shì)將中國(guó)界定為戰(zhàn)略對(duì)手，并從狹隘的單邊、局部利益來(lái)權(quán)衡在中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的得失，忽略了保持中美關(guān)系穩(wěn)定不僅對(duì)中國(guó)的和平發(fā)展有利，而且也是維護(hù)美國(guó)全球利益的重要依托。特朗普政府很可能欲加速中美科技關(guān)系的“脫鉤”趨勢(shì)，但潛在的安全后果應(yīng)可能使其暫停這一趨勢(shì)。[注]Ali Wyne, “The Security Risks of a Trade War with China,” August 6, 2018, https://www.foreignaffairs.com/articles/china/2018-08-06/security-risks-trade-war-china. (上網(wǎng)時(shí)間：2018年9月16日)值得注意的是，當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)期，美國(guó)在朝鮮半島、伊朗等地區(qū)熱點(diǎn)問(wèn)題上需要中國(guó)與之協(xié)作，在反恐等全球性安全議題領(lǐng)域亦與中國(guó)存在較大合作空間。中國(guó)在相關(guān)議題領(lǐng)域中的影響力可資牽制美方對(duì)中國(guó)的科技施壓戰(zhàn)略。但不容忽視的是，以特朗普的執(zhí)政風(fēng)格，其會(huì)更加充分地利用中美戰(zhàn)略籌碼的不對(duì)稱性，根據(jù)中國(guó)的相關(guān)舉措針?shù)h相對(duì)地加大反制力度，前述美國(guó)政府借中國(guó)進(jìn)口俄國(guó)武器而對(duì)中國(guó)機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁就是一例。在美國(guó)對(duì)華科技與貿(mào)易施壓加劇的背景下，中美在其他議題領(lǐng)域的博弈有可能會(huì)增加美國(guó)對(duì)華施壓的力度，并導(dǎo)致中美關(guān)系的對(duì)抗性逐漸上升。因此，如何妥善利用關(guān)聯(lián)議題領(lǐng)域改善中國(guó)在應(yīng)對(duì)美國(guó)科技施壓中的處境，需要充分考慮美方可能的反應(yīng)以及中國(guó)可持續(xù)利用的反制資源。

作為中美貿(mào)易戰(zhàn)的主要觸發(fā)因素，以及美國(guó)加強(qiáng)外資審查、出口管制及針對(duì)華人科技人員的管控等政策的主要戰(zhàn)略背景，特朗普政府的對(duì)華科技施壓戰(zhàn)略在短期內(nèi)會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展進(jìn)程形成一定的阻礙。但這一事態(tài)的發(fā)展，也有助于中國(guó)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新必要性、緊迫性，從而放棄對(duì)技術(shù)引進(jìn)渠道的過(guò)度依賴，并為深化和擴(kuò)大改革集聚新的動(dòng)能。另一方面，在全球產(chǎn)業(yè)鏈的大格局下，任何國(guó)家都難以在各大技術(shù)領(lǐng)域均處于領(lǐng)先地位，也難以完全擺脫對(duì)外國(guó)技術(shù)的需求甚至依賴。因此，在美國(guó)已將中國(guó)界定為戰(zhàn)略對(duì)手且在短期內(nèi)難以改變的情況下，中國(guó)還需要通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)大、深化改革，讓包括中國(guó)、美國(guó)在內(nèi)的各國(guó)感受到中國(guó)的發(fā)展給世界所帶來(lái)的積極影響和樂(lè)觀預(yù)期，從而有助于從根本上防范、緩解、瓦解美國(guó)的科技?jí)褐啤！?/p>