區塊鏈如何重塑治理結構與模式

文/趙金旭 孟天廣

區塊鏈是繼蒸汽機、電力和互聯網之后，目前最有觸發第五輪顛覆性科技革命潛能的核心技術。區塊鏈到底是怎樣一種技術？其創新的本質是什么？它如何對政府治理產生影響？研究以上問題對于把握科技革新的前沿動向，應對“顛覆性”技術帶來的機遇和挑戰，推進經濟社會持續性健康發展，都有重要意義。

區塊鏈的來源、本質與創新

（一）區塊鏈來源于對信任問題的探索

信任問題的傳統解決方案是第三方擔保，即銀行、政府、支付寶等被社會廣泛信任的“中心化”機構，為信息不對稱的理性個體兩方擔保。但是，第三方擔保存在缺陷，一方面，第三方擔保會產生交易成本，尤其在跨國交易、小額支付等情況下，交易成本擠壓微薄的利潤空間，導致交易無法達成；另一方面，“中心化”的第三方擔保者，會無償占有交易雙方信息，這又帶來隱私安全問題。為彌補第三方擔保的缺陷，2008年，中本聰提出用基于“分布式賬本”的區塊鏈來解決互聯網上的信任問題。所謂區塊鏈，可以簡單理解成一個分布式賬本，當網絡交易發生時，“賬本”會用加密方式，記錄一件數據資產的整個交易過程；所謂“分布式”，是指“賬本”不是掌握在單一個體或機構手中，而是通過實時數據共享，實現多方相互監督。即將交易過程數據，存儲在網絡中無數電腦的數據庫中，通過實時透明化的，多方相互交叉監督，代替傳統的第三方擔保，實現信任關系。

（二）區塊鏈本質是分布式數據存儲

區塊鏈的核心特點有三：首先，區塊鏈本質上是一種新的數據庫存儲形式。其次，區塊鏈的根本目的是用“分布式賬本”替代第三方擔保（所謂的“中心”），建立信任關系。如霍學文所言，“區塊鏈是在信息不對稱的情況下，無需相互擔保信任或第三方核發信用證書，采用基于互聯網大數據的加密算法，創設的節點普遍通過，即為成立節點的信任機制”。最后，區塊鏈是不同層面技術的組合。Alfonso等認為區塊鏈至少包含四項核心技術：（1）P2P網絡鏈接；（2）透明和分布式賬本；（3）分類賬本的同步復制；（3）分布式礦工核實打碼。Narayanan認為區塊鏈是一串技術的組合，它至少包括：（1）分布式賬本；（2）去中心的數據存儲；（3）智能合約；（4）TCP/IP模型（互聯網模型）里點對點的傳輸協議。

（三）區塊鏈的創新點

1.區塊鏈解決“數據孤島”問題

1969年，美國國防部建立阿帕網（ARPANET）標志著互聯網的誕生。自那時起，“開放，平等、協作、快速、分享”等理念，就是互聯網追求的目標。然而，基于TCP/IP協議的傳統互聯網，并不能實現上述目標，反而逐漸走向其反面。原因是TCP/IP協議只能實現電腦之間的互聯，而電腦產生的數據，則是由市場主體各自占有，分別存儲于獨立數據庫中。在數據日益成為核心資產的情況下，理性個體不會自動將數據分享給他人，這使數據在單位內部不斷聚集，而在單位之間卻很難流通，最終形成“數據孤島”，全社會數據集中在少數人手中，大多數人無法獲益，互聯網走向其初衷的反面。區塊鏈本質上是用“分布式賬本”的形式，實現底層數據庫之間的互聯互通，它會從根本上解決TCP/IP協議難以解決的“數據孤島”問題，也就推動傳統互聯網發展到新的階段。

2.區塊鏈解決“數據確權”問題

基于TCP/IP協議的傳統互聯網，只能實現信息的傳播，不能實現信息的產權界定。在TCP/IP協議下，信息可以被無限復制，復制后的信息與原來的信息沒有任何差異。這雖然方便了信息在不同主體間自由傳播，但也使信息變成無競爭性、無排他性的公共產品。一方面，這是“數據孤島”問題的根源。因為作為逐利的市場主體，只有人為制造信息的排它性和競爭性，如設置密碼、規避上網等，才能有效保證數據產權歸自己所有。另一方面，這導致數據產權錯位，也是隱私保護問題的根源。個體是數據的產生者，理應擁有自己數據的占有、使用、收益和處置權，但在“中心化”的TCP/IP模式下，互聯網企業無償占有大量數據，而企業逐利化本性，與隱私保護公益性間存在張力，導致隱私保護問題日益嚴峻。區塊鏈從技術上解決了“數據確權”問題：（1）通過競爭機制下的“礦工”，為信息打上“時間戳”，使前后傳播的信息間產生異質性；（2）通過“智能合約”自動實現信息在不同主體間傳播時的產權流動；（3）通過“分布式賬本”，即多方主體相互制約、相互監督的形式保證這個過程的實現。

區塊鏈重塑宏觀政府治理結構

（一）政府內部流程重塑

20世紀80年代，組織流程再造運動興起，基本思想是利用信息技術減少工作流程摩擦，實現跨功能、跨區域、跨層級的數據庫信息共享以大幅提高效率。Linden提出“無縫隙政府”的概念，認為利用信息技術將“串聯式”業務流程變成“直接面向公眾”的“并聯式”業務流程，政府效率就會大大提升。然而，組織流程再造，在公共部門的進展并不順利，從全球案例看，失敗的多，成功的少，根源是“數據孤島”的存在，尤其是科層組織部門間，因利益、競爭等原因，難以在整體層面實現數據整合。區塊鏈從技術上解決“數據孤島”問題，就會使科層制從橫向業務流程上，真正實現“面向公眾”的“一站式服務”；從縱向層級關系上，壓縮中間層級冗余，實現組織扁平化、彈性化和透明化，這都使政府運作效率和回應公眾訴求的能力大大提升。

（二）政府與市場邊界重塑

Anderson等提出，互聯網正在推動傳統資本主義向利基資本主義過渡，即個性化縫隙市場將取代標準化大眾市場；“小作坊”式多中心定制化生產將取代層級化壟斷生產；網絡化共享文化將取代個體化競爭價值。Rifkin也認為，互聯網將帶來一個“零邊際成本”社會，即傳統資本主義會逐步過渡到協同共治的共享經濟。然而，“利基經濟”和“共享經濟”并未大規模出現，原因是中心化互聯網結構下，“數據孤島”阻礙了交易成本降低，尤其是小微交易的潛力尚未釋放。區塊鏈解決“數據孤島”問題，能夠大大降低中心化網絡結構的交易成本，按照Wiliamson等的交易費用理論，交易成本降低，意味著更多的業務可以通過市場購買，這樣組織邊界就會收縮，而對政府來說，就是政府職能邊界收縮。Freedman等提出“規制私有化”的概念，認為區快鏈革新互聯網底層結構，可能導致市場“多中心”化相互制約，逐步代替政府對市場“中心化”監控。

（三）政府與社會邊界重塑

Kelly很早就預言，信息技術帶給人類社會的最終命運和結局將是：分布式、去中心和自組織，而區塊鏈正在使這個預言變成現實。區塊鏈的分布式網絡特征，正在使工業社會強結構、強標準、強控制的“中心化社會結構”，變成弱控制、扁平化和網絡化的“多中心社會結構”。傳統社會結構中，政府與社會關系由處于“金字塔尖”的少數人掌控，“少數人掌握多數人的權力，且外來人很難在這個結構中發出聲音”。區塊鏈將促使社會治理結構更加透明化、多元化和平等化，而從政府與社會關系角度看，區塊鏈技術賦能作用將會彰顯，政府主導、多元主體參與、社會協商共治的智能化社會治理格局將會形成。

（四）公私邊界重塑

區塊鏈明晰數據產權，推動數據交易、數據開放和隱私保護，進一步促使智能化社會治理格局形成。一方面，區塊鏈可以解決數據交易與隱私保護的矛盾。Neil認為，大數據使個體與集體、公與私的邊界變得模糊，“我是誰”“我在哪里”等問題難以回答，進而使數據交易市場規則難以建立。根本原因是在TCP/IP協議下，信息無差異化使數據產權難以界定。而區塊鏈明晰數據產權，將使個體、企業、政府間數據邊界得以澄清，在實現隱私保護前提下，鞏固數據交易市場根基。另一方面，區塊鏈解決數據開放與隱私保護的矛盾。區塊鏈在技術底層為數據開放和隱私保護筑好根基，使個體與集體、公與私的邊界變得清晰，進而使數據開放在不斷推進的同時，隱私保護得以鞏固。

（五）治理價值體系重構

區塊鏈會深度重構社會治理價值體系。首先，從控制到自治。區塊鏈的分布式特性，會弱化等級、封閉、控制等威權價值，強化平等、開放、協作、共享等自治價值。其次，從效率到公平。傳統互聯網是成本驅動的，其根本目的是通過信息中介最高效率實現經濟利益，而區塊鏈促使互聯網的根本目標變成保護交易、創造價值以及保證交易公平性、正當性、安全性和隱私性，最終使誠信和公平成為核心價值。最后，從物質到關系。區塊鏈將改變石油、電力主導的社會經濟價值次序，開放性將代替渠道、產品、人員甚至知識產權，成為組織成功的關鍵，“鏈接”而不是“占有”，“組網權力”而不是“封閉式結構”將成為價值源泉。

區塊鏈帶來的政府治理模式創新

（一）經濟調控創新

政府調控經濟的兩大手段——貨幣金融政策和財政稅收政策——都被區塊鏈改變。首先，區塊鏈用低成本方式解決了金融活動的信任難題，將金融信任從“雙邊信任”或“中央信任”轉化成“多邊信任”或“社會信任”，這意味著政府貨幣金融政策的技術手段、政策法規、權力邊界等重塑。其次，區塊鏈使市場交易活動更加透明，提升政府財政稅收“汲取”和“配置”的精準度、及時性和有效性，伴隨更加強而有力的會計和審計監督，提升透明性、公開性和公平性。

（二）經濟性與社會性監管創新

區塊鏈多中心結構使市場主體間逐步形成“相互共識、相互制約、透明化、安全化、誠信化”的“網絡式自治共同體”，其本質是市場主體自下而上的自治模式代替政府自上而下的市場監管模式。首先，區塊鏈打破一定時空范圍內信息流、資金流、物質流的“中心化”交易圈，實現更廣范圍的市場要素配置，迫使政府監管內容隨之改變。其次，區塊鏈塑造出一種新的自我維持秩序的電子商務生態系統，而弱化政府“中心化”的市場秩序維持方式，這需要更多適合“比特世界”規則的監管工具，而不僅是基于物理空間的傳統法規。最后，區塊鏈交易環境下，雙方一但達成智能合約，計算機就會“不反悔、不可篡改”地自動執行“代碼即法律”的交易規則，而如何保證代碼本身的公平正義性，這將倒逼政府提升技術監管能力。

（三）公共服務創新

區塊鏈促使公共服務模式從“以政府供給為中心”向“以公眾需求為中心”轉變，實現“一站式服務”和“個性化服務”。一方面，區塊鏈消除“數據孤島”，重塑科層組織流程，實現“直面公眾的一站式服務”。另一方面，區塊鏈實現公眾個性化公共服務需求。全球范圍看，教育、醫療、慈善、基礎設施管理、社會保障等諸多領域，均出現上述趨勢。

（四）政府數據治理體系創新

區塊鏈化解政府條塊部門間因利益、權力、標準等統一，重復性業務難以精簡，整體性潛能難以釋放等問題，促成統一、開放、安全的數據治理體系。具言之，在組織架構層面，政府數據治理部門逐漸成為權力最大、影響最廣、最具權威性的部門之一；在功能運行層面，數據治理體系逐漸成為政府日常運作的核心基礎設施，甚至成為整個社會治理的關鍵技術保障；在行為主體層面，數據治理體系逐步成為基層官僚、高層領導、企業、公眾、網民、社團等多方治理主體交流互動的基礎性平臺。

（五）社會征信體系創新

區塊鏈使公安、社保、交易、醫療等自然人信用數據，與工商、質檢、稅務、環保、消防、食藥監等法人信用數據，甚至銀行、通信、電商、證券等各行各業，在某些方面積累的信用數據，實現互聯互通，充分發揮出社會信用資源的單一化標準、整體性優勢和滲透式影響。同時，區塊鏈也推進信用共享平臺和聯合失信懲戒機制的建立，逐步構建出省、市、縣、鄉等多層級，跨部門，廣區域和權威性的社會征信體系。

區塊鏈創新政府治理體系的限度與挑戰

（一）價值倫理的挑戰

區塊鏈雖能夠克服官僚組織層級多、信息傳遞慢等弊病，有助于建立緊湊型、扁平化組織，但會對傳統政府運行的基本倫理價值造成沖擊。首先，區塊鏈帶來了何種價值？傳統社會嚴格建立在以政府為中心的等級化結構中，政府擁有最高權威，對社會整體負責，追求公共利益最大化。但是，當政府被“嵌入”到區塊鏈的分布式結構中后，政府權威同無數個體、企業一樣被“削平”，那政府還要不要對社會整體負責？其目標還是不是追求公共利益最大化？其次，區塊鏈保障了誰的價值？去中心化的結構中，所有參與者的話語權是平等的么？如果不是，那會優先保障誰的價值？上述問題由區塊鏈引起，卻不能由其解決。

（二）技術賦能的限度

迷信于區塊鏈的影響，就會陷入技術決定論的困境，因為技術賦能是有限度的，它離不開社會制度和人類行為的制約。一方面，區塊鏈作為顛覆性技術革新，必然與傳統治理結構（官僚制、功績制、國家自主性）和治理能力（強制性、滲透性）體系發生沖突，如何處理這些沖突、促進兩者之間的默契配合，成為區塊鏈技術應用的挑戰。另一方面，區塊鏈剛誕生不久，技術本身尚不成熟，其保密性、高耗能、搭便車、低效率等問題，對區塊鏈的進一步發展提出了挑戰。

（三）資本角色的局限

區塊鏈的創新和應用都是由大企業推動的，所以，當區塊鏈被大規模應用于政府并引起政府治理模式變革時，私人治理與公共治理的根本邏輯將發生潛在沖突。私人管理的合法性源自產權的讓渡，追求的是私人利潤最大化；而公共治理的合法性來源于人民主權的讓渡，追求的是公共利益最大化。正如登哈特夫婦所言，“公民并非顧客，政府也非公司，將資本運作的邏輯，照搬到政府中，會對民主、憲政等基本公共行政規范造成損害”。

結論

區塊鏈以“分布式存儲”“智能合約”等一系列技術革新，克服了傳統互聯網的“信息孤島”和“數據確權”難題，是一種“顛覆式”技術創新。在政府治理結構層面，區塊鏈重塑政府、市場、社會邊界和運行機理；在政府治理模式層面，區塊鏈推動經濟調控、經濟性和社會性監管、公共服務供給、數據治理體系、社會征信體系等諸多領域創新。當然，區塊鏈創新政府治理體系，亦存在限度和挑戰，包括價值倫理的挑戰、技術賦能的限度和資本角色的局限等。