科技監督評估政策發展趨勢初步探討＊

劉冬，許超

科技監督評估政策發展趨勢初步探討＊

劉冬，許超

（山西省產業技術發展研究中心，山西 太原 030001）

科技監督評估體系的建設對科技管理工作的高效開展、財政經費的合理使用是必不可少。在科技監督管理改革的新形勢下，加強對科技監督體系的研究具有十分重要的意義。分析了科技監督評估的內涵和作用，指出了科技監督評估體系中存在的問題，并給出了科技監督評估體系建設的相關對策，希望能夠對科技監督評估工作起到一定的幫助作用。

科技監督；評估；發展趨勢；監督機制

完善的科技監督評估機制，可以合理配置政府資源。目前科技部等相關部委相繼出臺了《科技監督和評估體系建設工作方案》《科技評估工作規定（試行）》等一系列政策文件，在制度上和監管上都進行了創新，按照科學的方式方法，對流程和原則以及運行的標準都做出了相關創新、合理化調整，在實踐中也起到了較好的效果。

本文詳細分析了目前科技監督評估工作中出現的問題，并提出了合理的意見和建議。

1 科技監督評估的內涵與作用

1.1 科技監督評估的內容

科技監督評估貫穿于科技活動的全過程，主要包括對涉及的相關政策法規、科技計劃的執行等多方面內容，如對科技工作進行科學規劃，出臺科技相關的政策，落實政策的效果；對科技項目的前期立項的監管；對項目的執行情況以及資金的實際用情況進行監管；對科研人員的工作情況進行監管；對專業管理機構履職盡責情況的監管；對科技基地的實力和運營成績的監管；對科技成果轉化的市場經濟效應和推廣應用程度的監管等。

1.2 科技監督評估的特點

多樣性。監督評估的主體應是一個多元的組織，具有開放性和協作性，主要由政府部門的主導和專業的機構以及公眾共同來完成。

獨立性。監督評估的主體需要客觀地進行監督，嚴格參考國家的法律法規，不會受到任何其他因素的限制和影響。因此，要具有客觀獨立性。

持續性。監督評估是一個動態的過程，時間周期比較長，貫穿全過程，需要通過現代化的信息手段。如大數據，能夠實現全過程痕跡化的管理。

規范性。監督評估需要吸收高端專業人員，進行科學化、市場化、規范化的管理，嚴格按照相關的監督條例和方法進行監督。

公開性。科技活動中，實施方和監督方需要建立公開的機制，除了涉及國家需要保密的信息外，其他的都需要向社會公開，接受全社會的監督。

1.3 科技監督評估的作用

科技監督評估對于促進科技事業的良性發展有很重要的作用和意義。對于出現的科研腐敗現象，會記錄到失信的檔案中，對于政府的廉潔形成有很大的幫助，有利于廉潔辦公、維護社會穩定，為科技的發展提供有利的環境。在科技監督評估的體制改革中，引入第三方評估機制，可以很好地協調與制約權力，是政府轉變職能、職權下放的一種重要體現，是現代科學化的治理方式，通過引入創新的思想，最大程度優化管理模式，能夠及時調整，實現資源的合理配置、資源效益的最大化。

2 中國科技監督評估存在的問題

2.1 監督評估不夠獨立

在中國的科技監督評估中，主要還依靠政府監督和評估，但監督評估的效果不明顯，很難充分發揮作用。國家也委托一些符合條件的第三方評估機構進行監督評估，成為評估體系的重要組成部分。由于第三方評估機構和主管單位不是平級主體，彼此之間的監督制約性比較弱，缺乏威信力和工作力度，因此對監督評估很難發揮其實質作用，因此，需要打破一元化的行政監督評估局限，減少弊端，充分發揮各部門的作用，建立威信力，監督評估的機制需要進一步的創新與改革。

2.2 專業人才不夠充實

由于經費不足，編制有限，缺乏專門的監督評估機構和專業人才，很多科技項目的監管機構還都處于初級的發展階段，經驗不足，監管的方法和監管的工作能力都需要提升，還不能夠完全滿足現代科技項目的監管需求。另外，還缺乏知識能力強、專業性的科技監管人才。因此，國家的高新和重大的科研項目難以達到高質量監管的要求。

2.3 管理系統不夠完善

在監管過程中，沒有完全引入現代化的監管體系和手段，從而使監管的力度不到位。國家相關部門已經認識到信息管理系統建設的重要性，但當前使用的信息管理系統沒有達到高質量、高效率的程度，體現的項目信息不完全，還沒有加入監督評估模塊，在信息管理的實時性和有效性還有所欠缺，不能有效反饋，獲取不到有力的信息，從而沒有相應可靠的依據來進一步進行監督和評估，導致監管效果不好。

3 科技監督評估體系的發展方向

3.1 建立完善的管理系統

在健全管理信息系統的過程中，需要不斷提升信息的質量，這項工作復雜而艱巨，因此需要做好持久戰，在科技項目的開始階段，就需要建立良好的溝通，建立完善的信息管理的制度、流程、規劃，及時收集信息，對信息的質量進行評價，對整體的流程進行報送，對研究反饋的結果進行深入研究，并做出相關的規劃和設計。現階段，要將管理信息系統作為第一工作重點來對待。對于信息提供有問題或者信息傳輸有問題的責任，要依照相關的規定進行嚴肅處罰，建立系統的、全面的信息監管制度；對信息的傳輸、收集，要進行評估；對于專項的原始信息要及時地反映到監管部門，進行信息同步，同時對政府等相關部門提供的信息，要進行評估和監督，使評估監督的結果更加具有科學性、真實性。

3.2 建立健全的監督機制

建立健全監督管理機制，政府監管和單位監管中，在監管的執行權力和決策權力方面，要進行有效合理配制，需要分清主次來領導和分配，在外部的監管評測機構中，要進行全面和合法的績效監督，要在監管的效能上和經濟性上進行監督，提升科技項目的質量。由于國內的人員編制比較稀缺，可以從科研機構和大學中，調用專業管理人才，進行協助管理，也可以選用具備科技項目管理能力的第三方機構進行管理。選用的第三方機構能夠使用先進的、科學方法進行監管。最后，對于一些大型的科技項目，需要設置專門的專家小組，進行季度性檢查，這樣可以實現在運作過程中的監控，分階段進行監管。另外，中國的政府要制訂相關的制度進行約束，如果有違反相關的規定，需要做出相應的處罰。

3.3 建立獨立的督評機構

需要建立一個有別于政府內部監管和外部監管的第三方督評機構，改變政府獨攬全局的格局。獨立的督評機構，是不被任何的評估部門和領導所控制，因此不存在任何的利益關系。需要推進這樣機構的形成，保證監督力度的權威性，給予充分的權利，改變目前的監督現狀，彌補監管制約缺陷，同時建立相應的監管的工作運行的體系制度、工作規范和章程、運行的流程等。通過制度化的方式進行有效管理，實現真正行之有效的監管。但是選擇這樣獨立的督評機構，標準也非常高，需要具備社會認可度、非常高的專業度，只有不斷地接受社會化的、市場化的評估，才能做好科技監督評估工作。

4 結束語

綜上所述，目前科技監督評估體系還處于探索階段，還存在較多問題，管理機制也不夠完善，管理方法不夠科學、不夠成熟。必須要建立專業化的管理體制和專業化的管理團隊。所以，需要不斷研究，重視這項工作的改革。政府要提高經費的投入，完善體系中的不足之處，通過不斷總結和完善，提升管理的合理性和監管的力度，使這項工作發揮其最大作用，實現真正的監管，使監管更具有科學性。

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G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.005

2095－6835（2019）17－0012－02

劉冬（1985—），男，畢業于空軍航空大學，本科，助理研究員，從事山西省產業技術發展研究和產業聯盟科技項目管理工作。許超（1980—），男，畢業于揚州大學，碩士，副研究員，從事公共政策分析與科技創新研究及科技監督評估工作。

山西省軟科學研究重點項目“山西省科技計劃管理改革政策體系建設、管理、評價研究——科技監督評估體系構建研究”（編號：2017042003-1）

〔編輯：嚴麗琴〕