西部省市科技計劃項目管理改革措施分析以及對昆明市的啟發(fā)研究

戴詩茜，史莉樺，陳光麗，謝季平，關(guān)成

西部省市科技計劃項目管理改革措施分析以及對昆明市的啟發(fā)研究

戴詩茜，史莉樺，陳光麗，謝季平，關(guān)成

（昆明市科學(xué)技術(shù)情報研究所，云南 昆明 650000）

科技計劃管理改革是當(dāng)前中國深入推進科技體制改革的重要環(huán)節(jié)。雖然科技計劃項目管理的方式方法是共通的，但是各地區(qū)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有不同的特點，造成科技計劃項目的組織實施也具有不同的地方特色。通過對貴陽市、西安市以及昆明市等西部重點省市的科技計劃項目管理改革方面的舉措進行分析研究，從而為昆明市科技計劃項目管理的改革措施提出對策和建議，研究成果可為政府決策提供參考。

科技計劃項目；專業(yè)管理機構(gòu)；管理體系；服務(wù)機構(gòu)

科技計劃管理改革是當(dāng)前中國深入推進科技體制改革的重要環(huán)節(jié)。2016年，科技部印發(fā)《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)管理暫行規(guī)定》，對專業(yè)機構(gòu)管理做出了具體規(guī)定。依托專業(yè)機構(gòu)管理科技計劃項目是改革完善科研組織方式和管理機制，簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)的重要途徑，也是此輪科技計劃管理改革的重點與難點[1-2]。專業(yè)機構(gòu)將具體承擔(dān)科研項目的受理、評審、立項、過程管理和驗收工作，為科技計劃的組織實施提供管理支撐。本文通過對貴陽市、西安市以及昆明市等西部重點省市的科技計劃項目管理改革方面的舉措進行分析研究，從而提出昆明市科技計劃項目管理改革措施的建設(shè)性意見。

1 三市在科技計劃項目管理中的舉措

1.1 項目管理組織機構(gòu)

三市科技計劃管理機構(gòu)及職能比較如表1所示。

1.2 項目管理監(jiān)督機制

項目監(jiān)管措施比較如表2所示。

1.3 項目承擔(dān)單位信用評價機制

信用評價管理措施比較如表3所示。

1.4 項目績效管理制度

項目績效管理措施比較如表4所示。

表1 三市科技計劃管理機構(gòu)及職能比較

城市組織架構(gòu)職能特點項目管理專業(yè)機構(gòu)項目管理服務(wù)機構(gòu)是否屬地化管理 貴陽貴陽市科技局、貴陽生產(chǎn)力促進中心、科技中介服務(wù)機構(gòu)科技計劃項目管理系統(tǒng)、科技專家系統(tǒng)、項目誠信管理服務(wù)系統(tǒng)的運行維護工作貴陽生產(chǎn)力促進中心采用政府采購形式、市場化管理否 西安西安市科技局、區(qū)縣科技局及開發(fā)區(qū)、高校、研究院所科研開發(fā)管理部門匹配項目約定的科技經(jīng)費、項目抽查評估、成果登記、驗收未設(shè)市場化管理是 昆明昆明市科技局、區(qū)縣科技局、昆明市項目管理中心進行項目申報受理、項目評估評審、項目驗收及績效管理等昆明市項目管理中心采用政府采購形式是

表2 項目監(jiān)管措施比較

城市項目監(jiān)管措施 貴陽①日常監(jiān)管；②中期檢查，制定《項目中期檢查方案》，提交局辦公會同意，組織專家開展項目中期檢查，出具《項目中期檢查報告》，形成整改意見后，由各業(yè)務(wù)處室進行督促；③重大項目抽查，針對在研重大項目（資助金額100萬元以上），組織專家開展工作，形成《重大項目抽查報告》 西安①建立項目驗收情況通報制度；②項目立項采用專家初審、相關(guān)處室組織實地考察調(diào)研并提出初選意見、專家組論證、局辦公會審定的基本決策程序；③計劃項目管理實行追蹤問效制和績效考評制；④計劃項目管理實行公開行政制度 昆明①實行立項評估與中期評估制度；②在研項目經(jīng)費和經(jīng)濟績效審計制度；③產(chǎn)出績效評價管理

2 項目管理制度實施過程中存在的主要問題

2.1 項目管理流程有待完善

在指南發(fā)布、項目申報、立項評審、合同簽訂、項目驗收、績效考核等管理環(huán)節(jié)中，存在體系碎片化、制度設(shè)置不完善、多頭管理、信息獲取不便捷、申報系統(tǒng)操作流程設(shè)置復(fù)雜不合理等現(xiàn)象。昆明市雖然一直以來致力打造“科技計劃項目一站式管理”，但仍有部分環(huán)節(jié)未能及時進入科技計劃綜合管理平臺，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)與紙質(zhì)文件沒有有機結(jié)合，部分紙質(zhì)文件冗余，缺乏便捷的流轉(zhuǎn)渠道，造成紙質(zhì)文件流轉(zhuǎn)的時間過長、文件有可能遺失，對項目研究及時開展具有較大的阻礙。

表3 信用評價管理措施比較

城市信用評價管理措施 貴陽建立科技不誠信名單，面向社會公布 西安建立項目驗收情況通報制度 昆明實行項目信用管理，對項目承擔(dān)單位、參加（合作）單位、項目負(fù)責(zé)人、評估評審專家、項目管理服務(wù)機構(gòu)、第三方審計機構(gòu)均實行信用記錄和評價，并按信用等級分類管理

表4 項目績效管理措施比較

城市項目績效管理措施 貴陽①績效評價工作由市科技局自行組織或委托有關(guān)科技中介機構(gòu)組織實施；②項目承擔(dān)單位需開展績效自評工作，按時提交自評報告；③績效評價工作采取書面評價與實地評價相結(jié)合的方式；④貴陽市科技局根據(jù)績效評價結(jié)果，調(diào)整完善科技計劃設(shè)置，改進項目實施管理，提高項目管理水平和科技經(jīng)費使用效益 西安實行追蹤問效制和績效考評制。在研項目責(zé)任人每年年底向市科技局書面報告項目進展、經(jīng)費使用和已達到的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)等情況，市科技局每年組織抽查 昆明昆明市科技計劃項目管理中心將對每年驗收結(jié)題的項目開展績效評價，評價專項資金安排的科學(xué)性、合理性、規(guī)范性和資金使用成效，為確定以后年度項目的支出預(yù)算提供依據(jù)

2.2 監(jiān)督機制不健全

在項目實施效果評價方面，昆明市中期檢查（評估）對于項目的全過程管理略顯薄弱，造成項目驗收率低、驗收質(zhì)量不高。在項目管理評價方面，目前對違規(guī)違紀(jì)行為和信用問題缺乏科學(xué)的監(jiān)管機制，總體上存在重立項、輕管理、輕驗收的現(xiàn)象。

2.3 科技項目績效評價相對薄弱

昆明市投入的科技項目種類與數(shù)量繁多，各類科技項目的管理體制沒有建立起來，績效評價的共性指標(biāo)與個性指標(biāo)含混不清；目前的績效管理“重立項、輕產(chǎn)出”，并沒有將績效運用貫穿到項目管理的全過程；構(gòu)建科技項目績效考評數(shù)據(jù)庫工作滯后，為績效評價工作帶來了不便。

2.4 計劃體系當(dāng)?shù)靥厣w現(xiàn)不足

雖然科技計劃項目管理的方式方法是共通的，但是各地區(qū)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有不同的特點，形成科技計劃項目的組織實施應(yīng)具有地方特色。

近年來，貴陽市大力實施大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略行動，以建設(shè)“中國數(shù)谷”為目標(biāo)，推進大數(shù)據(jù)與實體經(jīng)濟深度融合，加強大數(shù)據(jù)創(chuàng)新能力體系建設(shè)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，提升科技創(chuàng)新能力；西安市圍繞打造“硬科技之都”，推動先進制造業(yè)邁向中高端，全力打造以電子信息、新能源汽車和航空制造、樞紐經(jīng)濟、文化旅游等為主的支柱性產(chǎn)業(yè)；人才方面，西安市大力發(fā)展“校友經(jīng)濟”，促使“西安+母校+校友”形成更加緊密發(fā)展共同體，實現(xiàn)共建共享共贏。

反觀云南省，近年來也積極推進以市場機制配置科技資源、遴選科技項目，但是相關(guān)的管理機制設(shè)計和制度建設(shè)并不完善，科技計劃項目管理沒有充分考慮地方特色和優(yōu)勢，未能針對地區(qū)差異設(shè)置不同的專項，也未能面向發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)提出精細(xì)化、個性化的項目管理方案，不能滿足地區(qū)差異化發(fā)展的需求。

3 項目管理制度改進對策與建議

按照“放管服”和“調(diào)增減”的目標(biāo)要求，借鑒其他省市科技項目管理的一些先進經(jīng)驗，為了適應(yīng)新一輪科技計劃管理改革對制度建設(shè)的更高要求，完善昆明市科技計劃項目管理制度體系，不斷提高科技項目管理的科學(xué)性，提出以下對策與建議：①加強頂層設(shè)計，做好2個跟蹤研究。加強科技計劃項目管理制度體系建設(shè)的頂層設(shè)計，完善制度制訂的流程和方法，積極開展前期規(guī)劃和調(diào)研評估，提高制度制訂的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性[4]。②做好管理流程優(yōu)化設(shè)計，完善管理鏈條。針對新一輪科技計劃管理改革，進一步優(yōu)化科技計劃管理流程，建立競爭評審制、備案報告制，優(yōu)化合同書簽訂管理流程、項目驗收管理機制，完善紙質(zhì)材料流轉(zhuǎn)、評審專家對口抽取、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)管理等環(huán)節(jié)的管理流程設(shè)計，加強科研誠信建設(shè)，進一步完善管理鏈條。③加快推進科技計劃項目績效評價管理體制機制建設(shè)。針對昆明市科技計劃項目績效評價管理模式的特點，建立項目全程績效評價管理模式。④加強建設(shè)監(jiān)管機制。實行公開公示制度，在專項管理全過程中，按規(guī)定公開公示科研項目評審流程和方法、評審規(guī)范、評分標(biāo)準(zhǔn)以及立項信息、資金安排、驗收結(jié)果等，接受各方監(jiān)督（涉密項目除外）。

［1］國務(wù)院.國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知［EB/OL］.［2015-11- 02］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_ 9383.htm.

［2］科技部.科技部關(guān)于印發(fā)《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)管理暫行規(guī)定》的通知［EB/OL］.［2016-03-07］.http://www.most.gov.cn/ mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201603/t20160310_124635.htm.

［3］趙捷.國家科技計劃體系管理改革回顧與分析［J］.創(chuàng)新科技，2009（2）：22-25.

［4］張星明，馮楚建.我國科技計劃項目管理創(chuàng)新與發(fā)展模式探討［J］.科技與法律，2009，78（2）：7-10.

F812

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.051

2095－6835（2019）17－0111－02

戴詩茜（1985—），女，貴州興義人，碩士研究生，助理研究員，研究方向為科技管理。

〔編輯：張思楠〕