基于ANP的國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估

唐瓊婕，戴偉

基于ANP的國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估

唐瓊婕1，戴偉2

（1.中國人民解放軍75222部隊，廣東 汕頭 515062；2.中國人民解放軍32179部隊，北京 100012）

加快國防科技創(chuàng)新體系建設(shè)，探索適合中國國情的國防科技創(chuàng)新體系發(fā)展之路具有重要的戰(zhàn)略意義。在分析國防科技創(chuàng)新體系的概念、組成要素和要素關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國國防科技發(fā)展實際，構(gòu)建了綜合評價指標(biāo)體系，使用ANP方法分析了各評價指標(biāo)間的相關(guān)和反饋關(guān)系，運用SD軟件計算得到指標(biāo)權(quán)重分配，并以此為依據(jù)對推動中國國防科技創(chuàng)新體系又好又快發(fā)展提出意見建議。

國防科技創(chuàng)新體系；ANP；綜合能力評估；評估過程

習(xí)主席強調(diào)指出，國防科技發(fā)展是具有基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性的戰(zhàn)略工程。必須找準(zhǔn)突破口，超前布局，加強前瞻性、探索性的重大技術(shù)研究和新概念研究，積極謀取軍事技術(shù)競爭優(yōu)勢，提高創(chuàng)新對戰(zhàn)斗力增長的貢獻(xiàn)率。加快國防科技創(chuàng)新體系建設(shè)，探索適合中國國情的國防科技創(chuàng)新體系發(fā)展之路具有重要的戰(zhàn)略意義。國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估，作為國防科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，必須在深刻理解國防科技創(chuàng)新體系的組成要素、要素關(guān)系的基礎(chǔ)上，科學(xué)構(gòu)建評估指標(biāo)體系，合理選擇評估方法，以推動國防科技創(chuàng)新體系又好又快發(fā)展。

1 國防科技創(chuàng)新體系及組成要素

1.1 國防科技創(chuàng)新體系

國防科技創(chuàng)新體系的概念是2006年“國防科技創(chuàng)新體系研究”課題組由國家創(chuàng)新體系引申提出的，將其定義為由參與國防科研生產(chǎn)的各種實體，通過特定的組織結(jié)構(gòu)和調(diào)控制度所組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系。

在此基礎(chǔ)上，2007年，游光榮在專題研究報告中指出，中國國防科技創(chuàng)新體系的要素，涉及大學(xué)（包括民用高等院校、軍工高等院校和軍隊高等院校）、科研院所（包括民用科研機構(gòu)、軍工科研機構(gòu)和軍隊科研機構(gòu)）、企業(yè)（包括民用企業(yè)和軍工企業(yè)）和中介機構(gòu)，以及具有“政府管理職能”的部門。

由此可以看出，國防科技創(chuàng)新體系是一個由大學(xué)（包括民用高等院校、軍工高等院校和軍隊高等院校）、科研院所（包括民用科研機構(gòu)、軍工科研機構(gòu)和軍隊科研機構(gòu)）、企業(yè)（包括民用企業(yè)和軍工企業(yè)）、中介機構(gòu)以及具有“政府管理職能”的部門等要素組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系，通過制定目標(biāo)、約束來規(guī)范要素行為和要素間相互作用，從而實現(xiàn)創(chuàng)新體系各個要素的有效整合和高效運行。

1.2 組成要素分析

國防科技創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新主體主要包括科研域、生產(chǎn)域和服務(wù)域。

科研域是開展國防科學(xué)技術(shù)研究和進行軍事裝備研制的職能域。在科研域中，從事國防科技研究工作的主體主要包括軍隊科研院所、軍隊高校、地方科研院所、地方高校以及其他從事國防科研工作的組織或機構(gòu)。高校和科研院所是新知識、新思想、新技術(shù)供給的源泉，主要擔(dān)負(fù)著人才培養(yǎng)、理論研究、創(chuàng)新思想培育、協(xié)助國防軍工企業(yè)創(chuàng)新等職能。

生產(chǎn)域是國防工業(yè)企業(yè)有計劃、有組織地制造國防科技產(chǎn)品活動的職能域。在生產(chǎn)域中，從事國防科技產(chǎn)品制造的主體主要包括軍工企業(yè)和從事國防工業(yè)生產(chǎn)的民用企業(yè)。國防科技產(chǎn)品的生產(chǎn)，特別是武器裝備的生產(chǎn)是國防科技創(chuàng)新體系構(gòu)建的核心。

服務(wù)域是國家、軍隊國防科技管理部門與國防科技產(chǎn)品供給方完成供需交易的職能域。在服務(wù)域中，從事國防科技創(chuàng)新服務(wù)的主體主要包括國家政府職能部門（如國防科技工業(yè)局）、軍隊相關(guān)職能機構(gòu)（如中央軍委國防科學(xué)技術(shù)委員會）以及其他從事國防科技服務(wù)管理的機構(gòu)。政府、軍隊國防科技管理部門雖然不直接參與科技創(chuàng)新活動，卻是創(chuàng)新活動的引導(dǎo)者和創(chuàng)新秩序的維護者。它們通過政策和法律手段構(gòu)建公平合理的競爭合作環(huán)境，并對科研域、生產(chǎn)域的行為進行監(jiān)管。

1.3 要素關(guān)系描述

為了清晰地表述各類要素之間的關(guān)系，這里將服務(wù)域區(qū)分為政府（軍隊）部門和科技中介，科研域區(qū)分為高校和科研機構(gòu)分別予以考慮。具體來說，互動關(guān)系包括如下幾部分。

企業(yè)與高校之間的互動具體包括：①高校和企業(yè)共同承擔(dān)國家、軍隊項目，企業(yè)通過委托方式賦予高?？蒲信c開發(fā)或技術(shù)服務(wù)任務(wù)；②高校向企業(yè)輸出高素質(zhì)人才，并為企業(yè)提供在職培訓(xùn)課程或進行各類人才的聯(lián)合培養(yǎng)，高校學(xué)生到對口企業(yè)實習(xí)等；③高校為企業(yè)發(fā)展提供策劃與咨詢；④企業(yè)在高校創(chuàng)建研發(fā)中心；⑤高校自辦企業(yè)。

企業(yè)與科研機構(gòu)之間的互動具體包括：①企業(yè)與對口科研機構(gòu)進行項目合作；②科研機構(gòu)內(nèi)的專用技術(shù)人員向企業(yè)流動；③科研機構(gòu)自辦企業(yè)或轉(zhuǎn)制為企業(yè)。

在來華接受學(xué)歷教育的外國留學(xué)生中，碩士和博士研究生占有相當(dāng)大的比例。以2016年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，2016年來華接受學(xué)歷教育的外國留學(xué)生總計209 966人，其中碩士和博士研究生共計63 867人，其中，碩士研究生45 816人，博士研究生18 051人。

企業(yè)和企業(yè)之間的互動，主要表現(xiàn)為企業(yè)間的并購與技術(shù)的互補，這種形式的合作意在通過技術(shù)的互補聯(lián)合推動各創(chuàng)新主體組織上的聯(lián)合與合并。

企業(yè)與政府（軍隊）部門之間的互動具體包括：①政府（軍隊）部門以直接項目投資、財政、稅收等多方面政策引導(dǎo)，為企業(yè)推動技術(shù)創(chuàng)新提供各類機會；②政府（軍隊）部門通過構(gòu)建制度和政策體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造寬松環(huán)境；③政府（軍隊）部門加大招科引資力度，促進企業(yè)資源流動和企業(yè)間的合作；④政府（軍隊）部門籌資興辦各類工業(yè)園區(qū)及孵化器等。

企業(yè)和科技中介之間的互動具體包括：①科技中介為企業(yè)提供信息服務(wù)，主要是溝通技術(shù)創(chuàng)新信息和協(xié)調(diào)企業(yè)間關(guān)系；②科技中介為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，主要表現(xiàn)為整合技術(shù)創(chuàng)新資源并推動技術(shù)應(yīng)用；③科技中介為企業(yè)提供培訓(xùn)服務(wù)，主要是專業(yè)技能培訓(xùn)和管理培訓(xùn)；④科技中介為企業(yè)提供評估服務(wù)，重點是針對技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移提供決策支持； ⑤科技中介是企業(yè)與政府部門溝通的橋梁。

高校和政府（軍隊）部門之間的互動具體包括：①政府（軍隊）部門對高校開展教學(xué)和科研活動進行的財政投入；②政府（軍隊）部門對高校開展技術(shù)創(chuàng)新的政策支持；③高校為政府（軍隊）部門發(fā)展提供相關(guān)策劃和咨詢。

政府（軍隊）部門和科技中介之間的互動具體包括： ①政府（軍隊）部門對科技中介機構(gòu)的資金投入；②政府（軍隊）部門通過施行政策，推動科技中介機構(gòu)的規(guī)范管理和體系建設(shè)；③科技中介承擔(dān)部分政府（軍隊）部門轉(zhuǎn)移職能，主要是技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)。

政府（軍隊）部門和科研機構(gòu)之間的互動具體包括： ①政府（軍隊）部門對科研機構(gòu)資金上的支持；②政府（軍隊）部門對科研機構(gòu)給予政策上的支持，推動科研機構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革；③政府（軍隊）部門推進企業(yè)與對口科研機構(gòu)展開合作。要素關(guān)系連接如圖1所示。

2 構(gòu)建國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估指標(biāo)體系

2.1 建立原則

建立體系的原則主要包括：①目的性。通過分析國防科技創(chuàng)新能力形成機理，選取真正能夠代表國防科技創(chuàng)新綜合能力的指標(biāo)。②完備性。應(yīng)從滿足國防科技發(fā)展全局出發(fā)，對國防科技創(chuàng)新各領(lǐng)域進行分析選擇指標(biāo)，以便能夠全面反映國防科技創(chuàng)新體系的綜合能力水平。③科學(xué)性。由于影響國防科技創(chuàng)新體系綜合能力的因素眾多，需抓住主要因素，忽略次要因素，使評價指標(biāo)體系做到既簡約又不影響綜合評估的實質(zhì)。④系統(tǒng)性。遵循系統(tǒng)論觀點，從國防科技創(chuàng)新體系各個層次、各個角度系統(tǒng)性選取影響國防科技創(chuàng)新能力的因素，以保證評估的整體性、統(tǒng)一性。

注：（1）—提供培訓(xùn)、聯(lián)合培養(yǎng)；（2）—提供咨詢；（3）—提供工作機會；（4）—自主創(chuàng)辦；（5）—委托合作研發(fā)；（6）—創(chuàng)建研發(fā)中心；（7）—技術(shù)人員流動；（8）—合作與技術(shù)互補；（9）—提供政策引導(dǎo)；（10）—提供資金資助；（11）—提供法律法規(guī)支撐；（12）—繳納稅收；（13）—提供技術(shù)需求；（14）—提供信息平臺服務(wù)；（15）—提供技術(shù)支持服務(wù)；（16）—提供評估服務(wù)；（17）—科技成果。

2.2 指標(biāo)體系

評估指標(biāo)體系是開展評估工作的基礎(chǔ)，國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估指標(biāo)體系必須能夠全面、客觀、準(zhǔn)確地反映評估對象的實際情況?；趪揽萍紕?chuàng)新體系概念的內(nèi)涵外延、要素組成和要素關(guān)系分析。國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評價指標(biāo)體系如表1所示。

3 基于ANP的國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估

3.1 ANP法概要

在層次分析法中，元素之間是按照層級結(jié)構(gòu)排列的，并假設(shè)同層元素之間是相互獨立的，而且元素之間不存在反饋關(guān)系。但在現(xiàn)實復(fù)雜問題決策中，這樣的假設(shè)比較不合理，限制了層次分析法的應(yīng)用范圍。網(wǎng)絡(luò)分析法以一種扁平的、網(wǎng)絡(luò)化的方式表示元素之間的相互關(guān)系，允許元素之間存在相互依賴關(guān)系和反饋關(guān)系，可以較為全面地分析有關(guān)社會、政府、軍事決策問題。

表1 國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評價指標(biāo)體系

序號類別指標(biāo)名稱簡要描述 1科研域高校、科研機構(gòu)研發(fā)費用高校、科研機構(gòu)當(dāng)年用于研究開發(fā)的成本支出 2高等教育質(zhì)量高等教育水平高低和效果優(yōu)劣的評價 3高校、科研機構(gòu)間合作力度高校、科研機構(gòu)協(xié)作進行科學(xué)研究的程度 4創(chuàng)新團隊建設(shè)水平反映高校、科研機構(gòu)創(chuàng)新團隊建設(shè)的數(shù)質(zhì)量情況 5研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)包括已經(jīng)獲得專利屬權(quán)的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利數(shù) 6高職科研人員在科研人員中所占比例具有高級職稱專業(yè)技術(shù)人員與單位技術(shù)人員總數(shù)之比 7國防科研項目研發(fā)占比已承擔(dān)國家級、軍隊級國防科研項目所占項目總量比例 8科研人員引進與流出比例當(dāng)年內(nèi)高校、科研機構(gòu)的人才引進數(shù)量與人才流出數(shù)量之比 9服務(wù)域國防知識產(chǎn)權(quán)保護力度衡量國防科技創(chuàng)新成果得到法律保護的程度 10產(chǎn)學(xué)研合作強度企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)之間協(xié)作發(fā)展創(chuàng)新的程度 11國防工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國防工業(yè)產(chǎn)品的研究、設(shè)計、開發(fā)、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化全過程中發(fā)揮作用程度 12財政政策對國防科技創(chuàng)新項目的支持力度衡量國家對各類國防科技創(chuàng)新項目的資金投入強度 13科技中介信息服務(wù)質(zhì)量科技中介為創(chuàng)新主體提供與國防科技創(chuàng)新直接相關(guān)的信息交流、決策咨詢、技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量 14科研成果轉(zhuǎn)化水平衡量科技成果轉(zhuǎn)化為開發(fā)產(chǎn)品的指數(shù) 15科技中介數(shù)量衡量可提供國防科技信息交流、決策咨詢等服務(wù)的潛力 16國防科技創(chuàng)新項目監(jiān)督和管理水平對政府、軍隊職能部門在國防科技創(chuàng)新項目計劃、實施過程中所進行的監(jiān)督和管理活動的評價 17國防科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃完備性衡量規(guī)劃中戰(zhàn)略目標(biāo)、未來發(fā)展預(yù)測、能力現(xiàn)狀差距分析、實施階段步驟等是否清晰準(zhǔn)確，內(nèi)容是否完整切實 18生產(chǎn)域企業(yè)R&D經(jīng)費投入企業(yè)用于研究與發(fā)展的經(jīng)費總額，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的經(jīng)費支出 19企業(yè)擁有發(fā)明專利授權(quán)數(shù)包括已經(jīng)獲得專利屬權(quán)的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利數(shù) 20技術(shù)人員引進與流出比例當(dāng)年內(nèi)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的人才引進數(shù)量與人才流出數(shù)量之比 21高職技術(shù)人員在技術(shù)人員中所占比例具有高級職稱專業(yè)技術(shù)人員與單位技術(shù)人員總數(shù)之比 22國防科研項目研發(fā)占比已承擔(dān)國家級、軍隊級國防科研項目所占項目總量比例 23企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入中新產(chǎn)品所占比例企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總數(shù)之比，反映了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力 24國防關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新率即100×國防關(guān)鍵技術(shù)R&D經(jīng)費/（國防關(guān)鍵技術(shù)R&D經(jīng)費＋國防關(guān)鍵技術(shù)引用費用）與100×國內(nèi)國防關(guān)鍵技術(shù)專利授權(quán)數(shù)/（國內(nèi)國防關(guān)鍵技術(shù)專利授權(quán)數(shù)＋國外國防關(guān)鍵技術(shù)專利授權(quán)數(shù)）的平均值，反映了國防關(guān)鍵技術(shù)自給能力 25企業(yè)間合作力度企業(yè)之間協(xié)作進行研發(fā)、生產(chǎn)等合作的程度 26軍隊技術(shù)革新需求滿足度軍隊向企業(yè)提出各類產(chǎn)品技術(shù)革新需求得到反饋情況，并最終體現(xiàn)在產(chǎn)品的改進和升級

ANP法將系統(tǒng)元素劃分為兩部分：①控制因素層，包括至少一個問題目標(biāo)及多條決策準(zhǔn)則，且只受目標(biāo)元素支配，每個準(zhǔn)則的權(quán)重可用AHP法獲得；②網(wǎng)絡(luò)層，由所有受控制層支配的元素組組成，其內(nèi)部是互相影響的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。ANP法通過構(gòu)造相互聯(lián)系的元素之間的關(guān)系矩陣（即超矩陣）考慮元素之間的多重影響，通過對超矩陣求極限運算，得到網(wǎng)絡(luò)層各元素相對于目標(biāo)的極限超矩陣（即綜合權(quán)重）。ANP法的基本思路如圖2所示。

3.2 適用性分析

網(wǎng)絡(luò)分析方法是在層次分析法的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展而形成的一種決策方法，它融合了遞階式結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，適用于解決復(fù)雜系統(tǒng)問題。國防科技創(chuàng)新體系是由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素組成的復(fù)雜系統(tǒng)，要素之間既包括有序的層次遞階關(guān)系，也包括網(wǎng)絡(luò)循環(huán)關(guān)系，運用網(wǎng)絡(luò)分析法來分析國防科技創(chuàng)新體系內(nèi)各要素對整個體系的創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)率具有可行性。

圖2 ANP法的基本思路

3.3 綜合能力評估過程

采用ANP評價國防科技創(chuàng)新體系的綜合能力，包括如下主要過程。

3.3.1 構(gòu)建“體系能力—一級子能力—二級子能力”網(wǎng)絡(luò)層次模型

這里運用超級決策軟件SD，依據(jù)從需求到體系結(jié)構(gòu)的建模內(nèi)容，構(gòu)建從體系能力到一級子能力、二級子能力之間的層次映射和分解模型。

根據(jù)已建立的能力評估指標(biāo)體系，國防科技創(chuàng)新體系綜合能力可分解為科研域國防科技創(chuàng)新能力1、生產(chǎn)域國防科技創(chuàng)新能力2和服務(wù)域國防科技創(chuàng)新能力3三個一級子能力，每個一級子能力又可繼續(xù)分解為相應(yīng)的二級子能力，記為（s11，s12，…，s18）、（s21，s22，…，s29）和（s31，s32，…，s39），在此基礎(chǔ)上運用超級決策軟件SD建立網(wǎng)絡(luò)層各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)。國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估指標(biāo)整體框架如圖3所示。

圖3 國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估指標(biāo)整體框架

3.3.2 形成判斷矩陣

ANP在完成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析后，重要一步是在同一準(zhǔn)則下，將受支配的元素進行兩兩比較，從而得到相應(yīng)的判斷矩陣。考慮到ANP中被比較的元素可能不獨立，因此存在兩種比較方式，一種是當(dāng)被比較元素相互獨立時，給定一個準(zhǔn)則，將兩元素針對該準(zhǔn)則的重要程度進行比較；另一種是當(dāng)被比較元素存在相互影響時，給定一個準(zhǔn)則，將兩元素在該準(zhǔn)則下對第三個元素的影響進行比較。

依次構(gòu)建各一級子能力相對于體系能力的判斷矩陣、各一級子能力之間的相互影響判斷矩陣、各二級子能力相對于一級子能力的判斷矩陣以及各二級子能力之間的相互影響判斷矩陣。運用超級決策軟件SD，采用1～9標(biāo)度，輸入兩兩比較值，構(gòu)造正互反矩陣。在生產(chǎn)域國防科技創(chuàng)新能力模塊中關(guān)于企業(yè)R&D經(jīng)費投入指標(biāo)的兩兩比較矩陣，如圖4所示。判斷矩陣的一致性檢驗如圖5所示。

3.3.3 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)超矩陣

圖4 兩兩比較矩陣示例

圖5 判斷矩陣的一致性檢驗示例

圖6 未加權(quán)超矩陣W

圖7 加權(quán)超矩陣

3.3.4 計算極限超矩陣

圖8 評價指標(biāo)的穩(wěn)定權(quán)重

3.4 結(jié)果分析

運用ANP方法對國防科技創(chuàng)新體系綜合能力進行分析評估可以得出：研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（0.102044）、科技成果轉(zhuǎn)化水平（0.066767）、國防關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新率（0.055747）和國防科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃完備性（0.044400）四個指標(biāo)權(quán)重較大，對綜合能力評估結(jié)果影響也較大，這與實際情況基本符合。因此，提升國防科技創(chuàng)新體系綜合能力，一方面，需要進一步激發(fā)研究人員的創(chuàng)新能力，特別是關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新；另一方面，國家和企業(yè)相關(guān)部門要加強科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理工作，推動科技成果高效轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)束語

國防科技創(chuàng)新體系能力綜合評價涉及眾多因素，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本文對ANP方法應(yīng)用于國防科技創(chuàng)新體系綜合能力評估的合理性、有效性進行了一定的探討和分析，但在實際操作過程中仍需不斷豐富和發(fā)展。

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［4］魏華，劉寶平，孫勝祥.應(yīng)用創(chuàng)新體系理論建設(shè)國防科技創(chuàng)新體系［J］.中國國防經(jīng)濟，2013（4）：65-68，83.

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F273.1

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.22.002

2095－6835（2019）22－0005－05

唐瓊婕，女，助理員，研究方向為國防科技創(chuàng)新體系、信息與通信工程。戴偉（1982—），男，安徽合肥人，助理研究員，主要研究方向為國防系統(tǒng)分析與構(gòu)模、軍事決策理論與技術(shù)。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕