工科研究生學術道德失范及其對策研究

俞建光 朱濤 張晨怡

摘 要：為了加強工科研究生的學術道德意識和學術規范，在總結工科研究生學術道德失范現狀的基礎上，從自身、評價機制、外界三個方面進行原因分析。立足院系、導師、學生組織等主體，建構起發揮協同效應的機制體系，從而提高工科研究生的人才質量。

關鍵詞：工科研究生;學術道德;學術倫理

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.35.086

工科研究生的培養注重理論水平提高和實踐能力增強的結合，其作為高層次專門人才，是高校進行創新的主力軍，是未來推進高層次教育的中堅力量，對國家的科技進步和民族的長遠發展有著重要的支撐作用。而隨著搜索引擎、翻譯軟件等外延性技術的迅猛發展， 以及“理科化考核”趨勢的日益明顯，工科研究生群體中學術抄襲、數據造假、學術倫理失范等學術道德問題頻發。這已經嚴重影響到科研創新的前進，進而間接阻礙了科技對生產力發展的解放。因此，迫切需要對工科研究生學術道德失范現狀進行研究，進而分析其形成原因，最終得出相應的對策，聯動管理部門、職能部門、導師和學生組織，聚焦研究生個人，切實加強學術道德建設，從而固本強源，協同創新。

1 工科研究生學術道德失范的表現綜述

在2019年兩會工作報告中，第一次提及“科研倫理”與“懲戒學術不端”。2019年政府報告中，李克強總理指出：“大力簡除煩苛，使科研人員潛心向學、創新突破。加強科研倫理和學風建設，懲戒學術不端，力戒浮躁之風。”由此可見，從政府層面自上而下對學術道德失范問題十分重視。細數工科研究生學術道德失范的現狀，具體有以下三種表現。

1.1 心態浮躁，急功近利

政府宣傳鼓勵萬眾創新，激發創造潛能，充分調動各界的積極性，但改革開放以來，伴隨著社會轉型腳步的加快，各種西方文化與社會思潮涌入中國社會，拜金主義和利己主義之風盛行。在此復雜的社會文化環境中，高校也深受其影響，錢理群先生說“我們大學正在培養一群精致的利己主義者”。高校不再是一片凈土一個完全純粹的地方，有關錢術交易的報道已屢見不鮮。在指標性評價的培養機制下，部分研究生本科學術積累不足，導致科研能力與水平低下，沉溺于社會交際，無心投入課題研究積淀自己。在面對相關的種種誘惑與需要時，找“槍手”代筆，東拼西湊，草草了事，一稿多投等現象變成了常態。不少專家學者研究發現研究生會因為其學術不端行為預期收益大于其成本，則會為了利益選擇鋌而走險。

1.2 學術抄襲、造假

據相關學者的調查顯示，有20%以上的被調查者周圍存在學術道德失范現象，其中剽竊抄襲、偽造捏造實驗數據和參考文獻、研究中出現低水平重復三類較為普遍。第一，抄襲他人研究成果。有些投機的研究生在網絡上搜集大量既有成果，通過將他人的數據、圖表稍加修改，或者換一種表達方式，甚至直接將他人刊物中的大段文字照搬到自己的論文中以作為自己的研究成果，走了一條“換湯不換藥”的捷徑，以達到自己的私利。第二，篡改實驗數據。在進行實驗過程中，由于數據平行性低、標準偏差大、低水平重復等結果，再加上部分工科研究生自身嚴謹性不夠和投機取巧的僥幸心理，為了使得圖表、數據達到“理想”程度，對原始數據進行篡改甚至偽造。第三，署名和參考文獻標注不規范。部分工科研究生前期檢索、調研文獻不夠，但高校或期刊對引用文獻數量又有一定要求，為了滿足數量要求，隨意添加參考文獻，以妄圖混淆過關。還有一些研究生直接照搬他人研究方案，為了防止被說抄襲，不標注文獻來源，侵犯了他人的權益。基于署名的不規范，存在一種搭順風車的現象。為了提前達到畢業所需的要求，學弟學妹們請求同門師兄文章掛名，而實際上并沒有為課題研究做出相應貢獻。

1.3 學術倫理失范

學術倫理是各利益相關方在長期的學術交往活動中形成的一種倫理關系。正因為這種價值關系是多方主體在長期博弈中所形成的，所以學術倫理具有不能隨意改變的客觀性。一般來說，學術倫理失范是故意為之的，例如通過抄襲、剽竊、作假等手段獲得學歷學位、工作機會等，失范者在實施過程中總是帶有目的性的。而工科研究生的科研過程需要通過大量嚴謹的實驗才能得出最終成果，為了提高對工科研究生的培養質量，更加需要防范學術倫理失范。對于那種不是故意為之，而是因為自身科研水平和實踐經驗不足等因素造成的非主觀故意性的實驗數據不真實，不能算是學術倫理失范，需要區分這兩種情況。

2 工科研究生學術道德失范的原因分析

導致工科研究生學術道德失范的原因是多因素的，可以從研究生自身、評價體制和學術環境三個方面簡單探析。自身原因主要包括工科研究生學術態度不端正、缺乏對學術道德的清晰了解，評價體制主要側重過于單一且不夠晚上的規范標準，學術環境分析主要從學術共同體、社會團體和學校部門這三個主體出發。

2.1 自身原因

在目前所揭露的若干學術不端事件中，被揭露者總是用“實驗時間短”、“實驗工作量大”、“害怕發表不了文章不能畢業”等理由為自己開脫，他們知道此種行為不合理，但是卻都歸責于外界，所以順其自然地認為“合情”，種種行為通過這樣的“文飾”使得大眾產生同情心理，失范者就十分坦然了。還有一種在學術道德失范者中存在的普遍心理就是僥幸心理，這也是一種群體心理，即個體在獨自一人時需要對自己的欲望加以限制，其很難約束自己不產生這樣的念頭：群體是個無名氏，因此沒有必要承擔責任。這樣一來，總是約束著個人的責任感便完全消失了。這兩種原因產生的主觀前提都是基于自身對于學術道德邊界認識較為清晰，而實際上依然存在大量研究生，對學術道德概念與邊界模糊。研究者的學術精神凝結在學術產品中，只有對學術道德有清晰了解才能主動把學術倫理精神注入成果中，使學術活動獲得成功。所以，研究生生產的學術產品質量的優劣反映了其本身的道德態度。高校一般不開設特定的學術道德課程，即使存在一定范圍內的學習，也沒有上升到課程體系的高度。

2.2 評價體制

隨著研究生的擴招，碩士研究生培養已從精英教育轉變為大眾教育。在我國研究生教育模式中，更加注重理論研究型人才，考核體系也偏向學術研究，而忽視了實踐應用型人才的培養，雖然已經區分了學碩和專碩，但是在對二者的培養模式除了畢業發論文要求、培養時間等不同外，總體還是趨于一致的。這就使得人才無法合理分流，造成低水平重復、創新能力低等現象不可避免地發生。工科研究生是偏重工程實踐能力培養的高層次人才，但是“理科化”的單一考核方式，以學術研究為導向的人才培養目標，例如論文數量和水平成為其是否能順利畢業的決定性因素，這種唯學術傾向的評價指標就會造成學術道德失范問題。

2.3 學術環境

羅志敏學者提出了一個值得令人深刻反思的問題：我們營造的學術氛圍以及我們平時的所作所為，是不是逐漸消磨了人的意志，從而讓那些當初滿懷學術激情的研究生最終歸于平庸？隨著學術主體范圍的不斷擴大，學術共同體已不再是一個封閉的圈子，這使得學術人的社會影響得到提升，但同時也加劇了學術道德失范問題發生的可能性。研究生在就讀期間，導師是第一責任人和第一培養人，可是有部分導師忙于自己的校外企業、課題、職稱等，疏于對其所帶研究生的管理，或者部分導師本身就存在學術不規范的問題，這都會導致研究生的學術道德規范意識淡薄，從而故意或無意觸犯學術道德底線。隨著學術主題活動的不斷擴展，從前只有少數人參與的學術研究已轉變為大量人群參加的社會活動，與社會服務接軌，例如企業，由于學術主體活動的公共性增強，傳統道德束縛力度呈現被削弱趨勢，在自身學術信念尚且無法轉化為內在動力的情況下，此種現象更會加大學術不端事件發生的可能性和嚴重性。

此外，研究生的培養、日常活動方面的管理分別歸責于不同職能部門，但部門之間缺乏溝通，使得管理無法發揮出最優的協同培養效果。院系負責研究生的培養管理，在制定培養計劃、掌握學校政策新動態等方面起著重要作用。研究生會和團總支通過組織一系列的活動，例如學術交流講座、科研成果展示，使研究生的學習生活更加豐富，眼界更加開闊，從而促進研究生的全面發展。導師對研究生的指導和管理能夠直接影響其科研態度。但往往，上述多方卻是各自為政，不斷牽著研究生往自己這頭走，最終導致研究生陷入一片盲目。

3 工科研究生學術道德失范的對策研究

3.1 加強學術道德教育

研究生所處的首要地理環境就是校園，因而校園文化的營造加強引導十分重要。將學術道德教育融入校園文化建中設，使其能夠與愛國教育、人格教育、校紀校規教育等結合起來，多通過大量正面典型來激勵示范研究生，以反面典型提高研究生紅線意識，舉辦校園活動，例如辯論賽、征文競賽等，增強學術文化氛圍，使其勇攀高峰。互聯網+時代，手機成為研究生最親密的大眾媒介，網絡成為研究生科研生活中不可或缺的資源，高校及科研機構應該將傳統課堂與網絡教育陣地相結合，線上開設隱性第二課堂，發揮現代傳媒傳播范圍廣、速度快的優勢。還可以通過情景設計，使得學生積極參與學術道德交流，由被動灌輸轉為主動學習，用以增強培養效果。

3.2 完善學術評價機制

科學的學術評價機制對工科研究生學術道德起著正面的引導性刺激作用。完善學術評價機制既要從批判現存學術評價缺陷出發，又要結合社會產業發展升級對人才的需求。學術評價的側重點應該是學術成果質量，輔助以數量為考量，這樣可以避免一稿多投、低水平重復的學術道德失范現象。從“服務社會”的職能出發，以培養多元化人才為目標，然后建立與其目標相適應的評價機制，而不是“胡子眉毛一把抓”，例如對于工科研究生，應該注重培養其實踐特長，以滿足社會發展對不同類型人才的需求。

3.3 暢通多方溝通渠道

導師要堅守第一責任人的位置，切實做到守土有責，守土責任，以身示范給予研究生自我發展的養分。學生組織、大小課題組、院系專業、學工系統要緊密圍繞以導師培養為基礎的合理培養模式，緊抓研究生能力培養，及時彌補導師方的不足，提供與創設多平臺，滿足研究生各種成長發展需要。工科研究生在寫畢業論文時，導師先把好第一道關卡，其次在院系內部導師之間進行盲評，從而把好第二道關卡，在整個過程中要進行嚴格審查，針對工科研究生培養目標的特殊性，院系和企業應進行聯合培養，高年級研究生已經有一定的理論基礎和實驗分析能力，可以提供機會，讓其走進企業，在單位的管理下，使其更加規范自身學術行為。

3.4 加強懲罰力度

學術失范問題的發生有部分歸因于學術失范風險小，研究生衡量機會成本，發現冒風險從而獲得的“榮譽”比其風險價值大，從而愿意鋌而走險。因此，應該加強監察力度，建立專家審查組，其中包括高校教師、社會學術團體，在對外保密的前提條件下隨機進行抽查，同時利用媒體這一渠道，使審查結果透明化、規范化。高校不僅要在畢業期間，加強學術查假力度，更要將功夫下在平時，這樣也能保障真正做學問的研究生的權益。此外，應設立學術道德失范懲罰執行部門，將事前預防、事中控制、事后分析的不同職責分配給不同主體。加大學術失范懲罰力度，使其機會成本增高，敲響警鐘。

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