知識內挖外聯影響科研及知識共同生產啟示：來自知識轉移合作伙伴關系的證據

劉小鋒

（新鄉醫學院圖書館）

1 知識合作研究介紹

知識共同生產有提高基礎研究和實踐的相關性和互動作用。因此，為了確保科學研究的發展，國內外學術界越來越多地考慮知識共同生產對學術的影響。Mona 認為，知識合作可以提高知識創造速度，降低知識創造成本和風險，不斷贏得競爭優勢。［1］Prasarnphanich 等對知識合作創造知識過程中Wiki 技術和利他主義的作用進行了研究，構建了基于Wiki 技術的有效合作模型。［2］王煥祥等認為知識合作不但可以達到知識共享、技術優勢互補的協同效應，還能降低組織創新風險，促進合作雙方創新能力。［3］Ding 等研究了知識合作創造知識過程中知識溢出對組織間資源共享決策的影響效果。［4］何錚等對影響知識合作伙伴選擇的主要因素進行了探討，建立了知識合作伙伴選擇博弈模型，并針對知識合作伙伴選擇中普遍存在的信息不對稱問題提出了相應對策。［5］還有大學采取“參與式獎學金”［6］和“整合關系獎學金”［7］的方法進行知識合作的研究。研究證據表明，研究人員通過包括咨詢、研究合同、研究合作、學術創業和非正式互動多渠道與相關者接觸，［8］在某些情況下，不僅要了解學術參與如何幫助學者開展相關研究，還要了解學術參與如何對外部相關者利益產生更廣泛的影響。知識轉移是知識單向傳遞給外部相關者的過程，通過利用知識實現自己的目標而受益。［9］

目前，雖然研究者對知識共同生產的發生過程及其驅動因素和障礙進行了研究，但在知識共同生產對科研廣泛影響相關經驗方面研究尚不足。本研究對學術參與者進行定性訪談，把知識共同生產文獻綜述和實證結果相結合，通過知識轉移與知識共同生產文獻對比，提出知識內挖外聯概念描述學術參與過程，概括知識內挖外聯影響科研實踐和制定研究議程的理論和管理含義，［10］旨在進一步揭示在知識內挖外聯學術參與過程中產生的知識共同生產現象。

2 知識內挖外聯對知識共同生產影響

2.1 知識內挖外聯對學術參與知識轉移影響

知識內挖外聯包括內部學術和外部相關者之間的“知識相關合作”，如合作研究、咨詢、學術創業和非正式活動。［8］既有文獻顯示，學者們已設計了一些概念框架來描述和捕捉學術參與對科研的影響，如對科研合作評估、制定科研政策和方法等。［10］一些研究者認為，知識合作包括技術、經濟、投入，如學習、培訓、知識共享，學術活動有益于獲取科學知識、創新科學設備，利用學術網絡合作機會進行專門研究和識別新的研發項目。［11］珀克曼等把學術參與描述為是獲得新思想（如計劃或發起的新研發項目）、解決概念方案（如特定問題解決方案的新設計）、創新（如產品或過程改進）和合理配置人力資本的過程。［12］分析知識合作特征可揭示知識合作中的作者合著、機構合作、領域交叉和文獻主題等特征信息，分析知識合作超網絡的超邊特征可反映作者偏好，建立作者標簽模型，便于進行聚類分析和劃分凝聚子群，確定知識合作團體，［13］涉及諸如公共部門機構、科研機構、高校、社區和特定用戶群體等，［14］通過學術參與活動使智力資源（如新科學項目的想法、學術出版物、科學發現）和經濟收益（如實驗室和研究基金與企業聯系）從中受益。［15］Bozeman 提出了科技進步對其他有關方也可能產生效益的觀點。［16］如果能夠實現學術目標和優先權之間的適當平衡，那么知識內挖外聯就是研究者從內部到外部相關者進行學術參與的單向傳遞知識過程。在這個過程中，誰能利用知識就能實現自己的目標。知識內挖外聯對學術參與知識轉移影響主要表現在：① 學術參與相關者的合作類別是明確的；② 學術參與對直接參與相關者的知識轉移有顯著影響；［17］③學術參與相關者在知識內挖外聯過程中得到的知識是可量化的；④ 學術參與經常是通過某一時間段內的合作過程來完成知識轉移。［18］因此，以知識轉移視角分析研究知識內挖外聯，它描述的是知識分類和知識轉移的輸出，而不是在知識捕捉過程才發生知識轉移。

2.2 知識內挖外聯中學術參與管理影響

知識共同生產始于學術參與活動的概念化和設計，并貫穿其成果的完成、翻譯和傳播過程。［19］目前，大多數研究者對基礎研究和實踐者之間的互動進行了探索性研究，而對知識內挖和外聯兩者之間的聯系以及在學術參與中的管理尚有待深入研究。有證據表明，在合作相關者之間需要有承諾、相互信任、定期交互式通信以及承擔和分享風險。即通過互動的知識復制不是簡單的知識從一方轉移到另一方，而是合作相關者在知識復制中的知識構建、驗證和適應合作過程的深度交互。當前，學術參與研究突出了知識共同生產的交互作用對合作相關者一些特征的影響。［20］從知識轉移觀點看，研究者常常試圖對學術參與者貢獻的知識實施量化，而知識協同生產方法強調合作產生的影響往往是無形的和不可量化的。共同生產的知識往往是概念化的描述和批判性的吸收，［21］適當地將這種知識轉化、整合到個人的思考和態度中，以影響思維和態度，可能導致個體實踐的改變，反過來可能影響組織的結構。如研究者在學術上交流可能會使科研在實踐中得到改進，從而提升工作的幸福感和效益。從知識轉移觀點看，學術參與的好處主要發生在知識內挖外聯知識轉移過程中。而從知識共同生產的角度看，知識內挖外聯的學術參與所產生的無形變化往往對個體產生間接地影響，即知識內挖外聯的益處可以隨著時間變化而持續進行學術參與活動，不斷使知識共同生產。如果在最初的知識內挖外聯學術參與管理過程中，我們把研究者和相關者共同產生的知識編入到文獻和簡報并以此形式進行傳播，那么，當其擴散超出初始參與者的范圍時或將支持相關者之間持續的對話和互動。這樣，無論研究者以及相關者是否保持緘默，都會對涉及學術參與活動的個人和集體知識轉移關系產生影響。正是由于交互的突出作用、涉及相關者的多樣性、產生變化的無形性以及時間跨度，在知識內挖外聯中學術參與從能使知識協同生產以全面、回顧性地捕捉因果難題，讓研究者從知識內挖外聯的學術參與中獲得更廣泛的知識轉移和績效，增強知識共同生產。

表1 從學術參與文獻分析中對比了知識內挖外聯知識轉移相似性研究和參與過程。首先，雖然知識共同生產研究文獻揭示了學術參與過程對知識轉移產生影響，但是關于知識內挖外聯的知識共生互動是如何產生更廣泛影響的主要證據仍然很少。例如，如何能夠進行更好地知識內挖外聯過程設計，使知識內挖外聯學術參與知識復制對學術產生影響。其次，如何對有影響力的學術交流進行內挖外聯評估，使知識轉移有助于對科研話語權的形成［17］并產生科研政策措施。

表1 知識內挖外聯知識轉移過程和影響

3 研究方法與設計

本研究采用定性和半結構式訪談方法，對河南省12 所大學300 名學術參與的合作者和管理者進行訪談。通過“如何”和“為什么”問題，探究知識內挖外聯影響學術參與知識共同生產過程的性質和復雜性。

3.1 知識轉移伙伴關系經驗情境

知識內挖和外聯計劃是把研究者的知識轉移到其他相關者的一種方式，即大學和外部組織開展教學、科研知識轉移合作伙伴關系來共同提供具有戰略價值的項目。外聯合作伙伴包括國內外大學、公司、科研機構等。該計劃既定目標是促進知識轉移和創新，更好地支持多個相關者之間的知識共同生產，解決知識生產過程障礙，提高研究者相關性合作和學術質量。首先，知識內挖外聯不僅是對科技創新的促進，也是對科學研究合作的挑戰；其次，知識內挖外聯為研究者提供了發現、整合和應用他們的經驗到教學和研究的機會；再次，知識內挖外聯計劃有利于進一步制定合作計劃，回答有關知識內挖外聯管理問題（如會議頻率、提供支持滿意度），解決科研合作中可能產生的困難。通過提供和直接歸因于知識內挖外聯改善科研的定量數據，描述知識內挖外聯如何導致科研戰略變化，提高員工知識和能力，改進內部運作，改善組織績效（包括研究相關者的滿意度、提高的效率、科研生產力和聲譽等）、教學（如課程開發、案例研究材料）、研究（如出版物、研究項目），以及對所在區域的社會、經濟、科學產生影響，根據內挖外聯結果描述其影響科研報告，反映知識內挖外聯對學術參與影響的重要性。

3.2 數據采集與數據分析

本研究采取有目的抽樣和半結構開放式訪談方法，鼓勵訪談者講述他們的科研合作經驗，學術參與中知識轉移對知識共同生產的影響。通過對訪談者進行38 次深度訪談（每次訪談45 至90 分鐘） 獲取數據（見表2），在此基礎上了解他們在學術參與中合作程度。訪談問題分為四類：① 參與科研合作后，你的目標實現了嗎？為什么知識內挖外聯可作為解決科研問題的機制？② 描述知識內挖外聯的影響（如對知識內挖外聯總體感知如何），你是否意識到知識內挖外聯對學術合作的長期影響和項目開始時未曾設想的意外結果影響？③ 影響知識內挖外聯的決定因素（如是什么在項目中發揮了作用），知識內挖外聯在學術參與管理中的特殊性（如知識內挖外聯的具體貢獻是什么），如何衡量和評估知識內挖外聯的貢獻？這些問題將鼓勵訪談者反思知識內挖外聯期間和之后的問題，以便對知識內挖外聯如何對科研成果產生的影響有更深入理解。

我們要求所有的被訪談者都參與數據分析，以確保結果的可靠性和嚴謹性。在調查基礎上，確定相關概念并根據數據知識類別進行編碼。代碼盡可能使用訪談者相同術語或相似語言，這種方法為識別關鍵特征對知識共同生產過程的影響奠定研究基礎。通過角色和知識內挖外聯項目尋找代碼之間的關系，根據關鍵特征描述知識共同生產如何對學術參與產生影響，以便增強研究成果概括性分析和對其他科研情境的適用性，且有助于進一步對相關高階范疇的知識內挖外聯形式構造，提高內部信度和定性分析有效性，理解知識內挖外聯的作用。

4 調查結果

4.1 知識內挖外聯和知識共同生產的關系

大部分受訪者同意知識內挖外聯學術參與過程能持續知識共同生產，并支持既有文獻確定的知識共同生產的特征。受訪者也同意知識共同生產形成、驗證和適應不是簡單地知識轉移。他們強調知識轉移本身存在協商之中，尤其是在隱性知識轉移方面，認識到知識共同生產過程涉及的知識主要是隱性知識。他們認為知識內挖外聯概念提供了觀察事物方式的新視野和以前未被注意的知識（隱性）（A07）。從社會學角度看，社會學一般支配個人和群體行為的思想和態度產生無形（如網絡數據、數字知識和隱性知識等）的變化，而有形（如試驗材料、紙質報告、圖書和顯性知識等）的可量化操作不會影響知識轉移。因此，他們也認為知識內挖外聯不僅具有社會性，而且更具有哲學性”（A03）。在與合作伙伴合作中用不同的工作方式（B08）的調查表明，通訊能改變他們的工作方式和思維，如利用現代通信方法與學術參與相關者溝通。在知識內挖外聯中如何影響學術參與評估上，受訪者表示，科研管理對知識內挖外聯形式不僅關注獲得的知識，而且能捕捉到知識對合作的實際影響。一些受訪者提到，以往在每一次合作項目結束時，雖然他們都會寫類似“有形日志”的合作過程報告（B05），但常常感覺像是“套話”（C02），很難把有形的合作績效報告（B05）用于激勵知識轉移和知識共同生產的無形變化上。知識內挖外聯方法使我們清楚認識到科研合作結果報告無論無形還是有形，只不過是告誡我們在科研中不要局限在一個點上看問題，而是要把一個點放大，聯想萬事萬物以豐富原來的點來解決問題。因此，知識內挖外聯實施的結果讓我們關注的是直接在知識轉移獲益的相關者。他們在合作伙伴、學術伙伴的教學和研究績效或潛在績效合作表現上，往往有廣泛和間接的聯系。對此，訪談者表示：“如果你想讓一個科研過程變得精簡，在科研中讓人們思維變得更靈活，那就在操作上改變你做事的方式，它不是有形的知識內挖外聯方式，而是必須量化一切找出無形的變化（A04）。一訪談者說：“我的項目研究結果是間接產生經濟效益，而不是實際的有形績效。它是開發一種可以在其他領域復制的策略，促進有效的工作，而不是在某種意義上獲得利益”（B05）。對于這樣的結果，我們可以認為知識內挖外聯對科研實際影響是逐步的。當你真的生產知識時，你很容易做到知識轉移。所以，知識內挖外聯對學術參與知識轉移的影響具有操作的可能性，有時需要我們花更多的時間和工作方法來驗證（B08）。

表2 訪談者關鍵特征

4.2 知識內挖外聯對知識共同生產的影響

對于知識內挖外聯對知識共同生產的影響證據表明，許多相關者持續交互的知識共同生產對知識轉移產生重要影響。我們在此確定了三個數據特征，分析描述學術參與者特征對知識共同生產的影響。即第一階主題、第二階主題和專題聚合（見表3）。第一階主題涉及知識內挖外聯直接相關者之間的互動——單獨或群體——強調合作的重要性和與直接相關者之間的互動知識轉移質量。知識內挖外聯在項目內利用交互起到作用，并且使關聯者充當邊界跨越者?！澳娴男枰严嚓P的學術參與組織在一起嗎？”被訪者回答：“知識內挖外聯是一個很好的調查學術參與合作伙伴的方法，我們有很多想法去與那所大學或其他組織機構交往（C03）。因為，跨越自組織邊界有助于將內部和外部的想法聯系起來”。

如大學圖書館（B05） 既是豐富的資源網，也是人際關系網。圖書館建立網絡把人們聚集在一起，就能成功完成網絡會議和數字服務（A05），積極支持知識內挖外聯相互補充和共同產生知識，并運用于科研實踐中。有被訪談者說：想要提高科研質量，就一定依靠大學提供專門知識（B03）。知識內挖外聯把來自實踐、不同行業的人們聚集到一起，在這里沒有不能討論的問題，不僅能使我們在類似的問題中找到共性，而且還能建立安全環境來完成科研項目（B02）。

表3 作為知識內挖外聯的學術參與關鍵特征影響

第一階主題顯示，在專業知識基礎上能直接通過知識內挖外聯與相關者發生相互作用。相關者通過訪問方式來體驗其他人的新思維方式、知識和技能，產生一種與先前研究結果相呼應近似的工作方式，讓人們感到知識內挖外聯是形成和T 形技術互動，負載新知識和經驗的團體的最佳方式（C04）。

第二階主題涉及了三種影響：一是知識共同生產；二是間接影響；三是涉及時間影響。

首先，第二階主題涉及知識共同生產。知識內挖外聯通過分布式網絡建立的互動關系，獲得對合作伙伴預先存在知識的網絡訪問，增大內部相關者與外部相關者產生互動、協作產生許多聯系的機會。被訪者說：“從知識內挖外聯中涌現的知識應用和發展機會，幫助研究者建立一些聯系并擴展了人際網絡。當你做項目時，很容易并快速引入新的想法（A01）。因此，分布式關系網絡，尤其是跨部門的關系網絡，擴大了知識內挖外聯的影響。知識內挖外聯方法解決了圍繞科研交流廣泛的問題，使科研者加深理解了如何和支持研究者來實現廣泛的學術研究（B06），這對學術研究越來越重要。

雖然分布式關系網絡可以擴散知識內挖外聯輸出，但僅僅獲得分布式關系網絡訪問權不足以保證知識內挖外聯對學術參與知識轉移的影響。因此，尋求合作伙伴除直接參與項目的相關者外，還需與許多相關者建立深層次的知識轉移互動。由于在科研中缺乏有形產出，可能使潛在的相關者很快失去興趣，因此，追求合適的人互動很重要。被訪者認為：“雖然我需要與相關者溝通，但他愿意不愿意成為合作伙伴，我不能得到快速的回答”（B08）。這說明通過知識內挖外聯實現的無形變化可能很容易分散，如最初參與項目的人轉移到其他組織。因此，知識內挖外聯對學術參與產生的影響在很大程度上取決于人們接受程度，以及隨著時間推移是否能持續下去的影響。在從事知識共同生產互動上，被訪談者強調了知識內挖外聯對科研質量有影響，即通過合作伙伴更容易實現知識共享（C02）。在愿意參與持續的知識共同生產互動上，被訪談者說：“知識內挖外聯需要更好的條件才能成功，如需要有人支持和支持者背后的人際關系”（A06）。這就表明知識內挖外聯過程隱藏著一種偶然的“漣漪”，難以預料合作所發生的結果。

其次，第二階主題涉及了間接影響。這個影響來自進一步建立合作的相互作用。一些被訪談者認為，在合作中“漣漪”的間接作用是很重要的。它可能在研究者、合作伙伴和合作者之間持續的知識復制、交互和超越組織邊界起到作用。隨著合作時間推移，產生的“漣漪效應”將影響知識轉移過程（A15），它可能產生最大的獲取知識機會和其他好處。由于“漣漪”在很大程度上取決于偶然事件，有時或是一次性合作就能直接找到合作伙伴關系（C06），另一些是需要建立長期合作關系才能繼續參與開發項目并成為合作的延續（A12），還有一些是由更持久的變化產生的，比如由項目中所產生的隱性知識導致了合作進一步發展。因此，許多合作伙伴也無法預測合作帶來的好處，沒有人能預測“漣漪”何時和如何發生。知識轉移結果將在不同環境中可以得到復制、重用和應用，它可在團隊甚至在整個地區或在其他更廣泛區域（B05） 共享。有時，間接影響不是歸因于單獨參與特定的幾個項目合作。被訪談者說：雖然知識內挖外聯方法能繼續用于其他項目，也使我們產生了很多想法，但不一定產生直接的結果（B02）。

再者，第二階主題涉及時間對知識內挖外聯展開和持久性的影響。我們發現，知識內挖外聯展開并持續很長一段時間后，對第一、二階主題產生即時影響。一被訪談者說：知識內挖外聯持續一段時間后，能即時影響合作相關者感知，產生快速知識轉移結果，這個結果能保持參與者的積極性。當你研究項目時，你也能快速獲得一些長期的合作績效，因為這會讓每個人都有獲益（A11）。這就要求我們為了從組織和合作伙伴那里獲得知識，需要在立項目中考慮幾個階段并進行微型循環改進（A10）。因為，如果繼續成為知識共同產生相關者，往往是在合作項目結束后，存在長期合作或持續很長時間之后才能獲取最大好處。Penfield 等描述了在合作高級階段，通過時間穿越團體合作有助于解釋跨時性對科研影響。［22］因此，我們認為知識內挖外聯是一種科研多元化發展的方式，推出知識內挖外聯開發合作（B12）和持續性，顯然是對科研項目認識和理解上的支持，事實上，我認為它更可能進一步嵌入，更可能實現科研效益（B03）。

5 結論

5.1 貢獻

（1）知識內挖外聯過程影響學術參與取決于以下兩點：①在參與者之間高度承諾的持續互動；②組織有目的地參與深度互動與許多潛在的相關者合作產生新知識。本研究通過將知識內挖外聯影響定向到交互過程，表明知識內挖外聯對學術參與影響并不像以往把學術參與簡單作為知識轉移的觀點。

（2） 知識內挖外聯是許多相關者不可預見的方式，因為其在很大程度上取決于偶然性和偶然事件。本項補充了科研管理者傾向強調合作是即時的和工具性的，而不是概念性的相關性觀念，同時強調了識別和量化知識內挖外聯影響的困難，反映了科學管理的復雜問題。［23］

（3） 知識內挖外聯接觸需要時間的持續性。本研究提出的知識內挖外聯概念框架描述了合作展開過程與時間相關。許多直接結果被設計為“速勝”，知識內挖外聯作為許多意想不到的知識共同生產互動結果，普遍的共識是合作影響需要很長時間才能發生。［24,25］

5.2 評估知識內挖外聯影響知識共同生產含義

本研究結果可以用來得出關于評估知識內挖外聯影響知識共同生產過程的最合適方法（見表4）。

表4 內挖外聯知識合作的學術參與影響評估含義

通過偶然過程發生的“漣漪”效應，學術參與者以意想不到的方式尋找到意想不到的相關者，他們對建立知識能力的強烈程度依賴共同產生交互，隨著時間推移，知識內挖外聯學術參與知識轉移有利于特定的相關者。建立知識內挖外聯需要考慮關鍵相關者，可能取決于正在考慮學術參與身份，也可以通過識別項目捕獲“獨特貢獻”的影響。在知識內挖外聯的案例中，研究取決于項目關鍵相關者包括學術主持、業務顧問和聯系人。當然，評估對知識轉移時機的影響也很重要。如在正式學術討論結束后的觸動是最好的捕捉知識時機，因為這是內部知識向外部相關者擴散的機會。捕捉在不同時間點的知識觸動可以提供一個信息過程，收集定量數據和標準化信息對學術參與的影響評估仍然是值得的。［17］如研究者可以追蹤關鍵相關者知識生產互動，［26,27］對參與這個過程的人以及他們的角色進行映射，通過直接和間接地改變它們的相互作用。［28-30］該映射可以提供更標準化表示知識內挖外聯所獲得對學術參與跨項目可比性影響，并協助收集相關的定量指標。事實上，一些定量指標鏈接到影響生成的關鍵參與者（通過上述映射）和每個實現的結果（可能是縱向定量測量）上就可以整合影響和允許有限項目間的敘述描述比較。