美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的名與實(shí)

李昊　徐源

“美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”一直是個(gè)略顯“神秘”的術(shù)語(yǔ)，沒(méi)有統(tǒng)一的定義，但又確實(shí)存在、代表了美國(guó)科研實(shí)力的最高水平，參與并主導(dǎo)國(guó)家的科研管理和科研決策，在科研領(lǐng)域發(fā)揮重要引領(lǐng)作用。由于美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)展歷史過(guò)程中，一直沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的科技管理專職部門(mén)，決定了美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的政府部門(mén)負(fù)責(zé)其整體規(guī)劃、組織和管理。即使咨詢美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理相關(guān)的人士，也往往無(wú)法獲得明確全面的回答

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之“名”

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，對(duì)應(yīng)的英文術(shù)語(yǔ)一般為National Laboratory或Federal Laboratory。National Laboratory一般指狹義的美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，即美國(guó)能源部所轄的17個(gè)大型綜合實(shí)驗(yàn)室。而Federal Laboratory則是一種廣義的稱呼，中文亦可譯為“聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室”，根據(jù)《美國(guó)法典》第15卷的3703節(jié)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是指“由聯(lián)邦政府各局所擁有、租賃甚或使用的任何實(shí)驗(yàn)室、任何聯(lián)邦政府資助的研究與發(fā)展中心或任何中心，并且由聯(lián)邦政府提供經(jīng)費(fèi)資助，而不論其運(yùn)營(yíng)者是聯(lián)邦政府，還是合同商”，與美國(guó)聯(lián)邦政府有科技方面合作的研究中心或享受國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)支持的研究中心都可納入廣義的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室范疇。

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在命名上不拘一格，其來(lái)源構(gòu)成可以分為人名、地名、機(jī)構(gòu)名、設(shè)施名等類型或相關(guān)類型的某種組合。除了大部分被稱為“實(shí)驗(yàn)室”（Laboratory）外，還有“實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟”（Laboratories）、“中心”（Center）、“研究機(jī)構(gòu)/研究所/研究院”（Institute），甚至可以是長(zhǎng)期運(yùn)行、實(shí)體化了的研究計(jì)劃（Project），如蘭德公司下屬的空軍計(jì)劃（Project Air Force），或稱為服務(wù)（Service），如國(guó)家航空航天局下屬的學(xué)術(shù)任務(wù)服務(wù)聯(lián)盟（NAMS： NASA Academic Mission Services）。單純從名字上，無(wú)法推斷該科研機(jī)構(gòu)是否達(dá)到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的層次，也無(wú)法判定該研究機(jī)構(gòu)是否能夠納入美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的范疇。

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之“實(shí)”

根據(jù)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟的解釋，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是由其身份屬性確定的，同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室可能擁有一個(gè)或多個(gè)身份屬性，不同身份屬性支持該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室所擁有的權(quán)利和需要承擔(dān)的責(zé)任。

GOGO或GOCO類型的實(shí)驗(yàn)室從實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施、人員及運(yùn)行管理模式來(lái)判斷該實(shí)驗(yàn)室是否國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，是一種相對(duì)客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)。一般認(rèn)為，美國(guó)的科研機(jī)構(gòu)可分為國(guó)有國(guó)營(yíng)（GOGO）、國(guó)有民營(yíng)（GOCO）和私有三類。

事實(shí)上，由于發(fā)展歷程的復(fù)雜性和一些歷史原因，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的所有和運(yùn)營(yíng)情況要比上述三類復(fù)雜得多，根據(jù)運(yùn)營(yíng)者和所有者的不同，還可以分為：場(chǎng)地設(shè)施軍委私有，政府工作人員管理（COGO）;場(chǎng)地設(shè)施、成果均為私有，通過(guò)政府采購(gòu)和商業(yè)化途徑獲得經(jīng)費(fèi)支持（COCO）;場(chǎng)地設(shè)施均為國(guó)有，政府工作人員管理（GOGO）;場(chǎng)地設(shè)施均為國(guó)有，民營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)，成果一般為私有。

負(fù)責(zé)GOGO實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理的工作人員和承擔(dān)科研和工程任務(wù)的科研人員都是聯(lián)邦政府雇員，即所謂“體制內(nèi)”人員。實(shí)驗(yàn)室都是單一項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)室或軍方直轄的實(shí)驗(yàn)室，研發(fā)工作大多涉密，項(xiàng)目周期最長(zhǎng)、持續(xù)性要求最高。

GOCO實(shí)驗(yàn)室由聯(lián)邦政府雇員實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督，實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理通過(guò)簽訂各類承包合同，由私營(yíng)公司、高校或非盈利機(jī)構(gòu)等單位作為承包商來(lái)負(fù)責(zé)實(shí)施，實(shí)驗(yàn)室的科研和工程人員則由承包商負(fù)責(zé)招募。由于GOCO模式在盡可能確保實(shí)驗(yàn)室研究持續(xù)性和目的導(dǎo)向性的前提下，具有較高的運(yùn)行管理方面的靈活性，因此美國(guó)一些最重要的實(shí)驗(yàn)室都采取這種類型。

COCO實(shí)驗(yàn)室在運(yùn)行和管理方面具有最高的靈活度，其運(yùn)行管理模式完全按私營(yíng)企業(yè)的模式來(lái)實(shí)施。但是，一旦進(jìn)入戰(zhàn)時(shí)或有國(guó)家層面的需要，就會(huì)搖身一變從“預(yù)備役”迅速轉(zhuǎn)化為“正規(guī)軍”。

COGO實(shí)驗(yàn)室是特殊歷史原因的產(chǎn)物，由于其運(yùn)行管理方面仍然遵循GOGO的模式，因此，為了與其他文獻(xiàn)資料保持一致，在研究中一般將COGO歸入GOGO類型中。

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中，大多數(shù)屬于GOGO或GOCO兩種類型。一般地，成立較早，具有二戰(zhàn)或冷戰(zhàn)歷史背景的，或軍方直屬的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，仍保留“體制內(nèi)”的運(yùn)行模式，屬于GOGO類型。更多的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，為了實(shí)現(xiàn)在體現(xiàn)國(guó)家意志和保持靈活高效之間的折中，選擇了GOCO類型的運(yùn)行模式，這也是美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在運(yùn)行管理方面的一種創(chuàng)新，許多重要的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，如能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，除了國(guó)家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室外的16個(gè)都屬GOCO類型，并且每個(gè)GOCO國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有一個(gè)同名的私營(yíng)公司或高校負(fù)責(zé)其運(yùn)行管理。

為了對(duì)GOGO和GOCO的細(xì)節(jié)進(jìn)行分析，在下表中進(jìn)一步對(duì)其管理模式、合作類型、成果歸屬、所屬科研人員活動(dòng)約束等方面作了簡(jiǎn)單比較。從中可以看出，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作用的發(fā)揮，很多情況下是通過(guò)各種合同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

GOGO與GOCO類型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的比較

美國(guó)實(shí)驗(yàn)室所有和管理的簡(jiǎn)化模型譜

FFRDC范疇的實(shí)驗(yàn)室FFRDC即聯(lián)邦政府資助的研究與發(fā)展中心（Federally Funded Research and Development Center），是一類以公-私合作方式為美國(guó)聯(lián)邦政府開(kāi)展科學(xué)研究的形式，具有獨(dú)立的實(shí)體，由大學(xué)和私營(yíng)公司依據(jù)美國(guó)《聯(lián)邦規(guī)章典》第48卷，第35款，第35.017節(jié)實(shí)施運(yùn)營(yíng)管理。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)對(duì)FFRDC的統(tǒng)計(jì)信息進(jìn)行維護(hù)。美國(guó)科研體系由學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和非營(yíng)利組織構(gòu)成穩(wěn)固的“三腿凳”結(jié)構(gòu)，其中FFRDC構(gòu)成非營(yíng)利組織的主體。因此，也有研究者將FFRDC直接等同于美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。本質(zhì)上，F(xiàn)FRDC都屬GOCO類型，但并非GOCO類型的實(shí)驗(yàn)室都是FFRDC。因此，能源部17個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中，有16個(gè)屬于FFRDC。

FFRDC是二戰(zhàn)向冷戰(zhàn)過(guò)渡的產(chǎn)物。隨著冷戰(zhàn)成為新的國(guó)際間對(duì)抗主要形式，美國(guó)聯(lián)邦政府的官員及其科學(xué)顧問(wèn)提出體系化研究、開(kāi)發(fā)和采購(gòu)的思想，使其獨(dú)立于市場(chǎng)的兩端，并不受非軍事應(yīng)用的種種限制。根據(jù)這一思想提出了FFRDC的概念——幾乎不受聯(lián)邦政府干預(yù)的私營(yíng)實(shí)體，管理上鼓勵(lì)學(xué)術(shù)自由，建立并保持由受過(guò)高等教育的頂尖科學(xué)家組成的穩(wěn)定研究團(tuán)隊(duì)。通過(guò)FFRDC，聯(lián)邦政府能夠獲得可靠的技術(shù)、采購(gòu)和政策方面必需的指導(dǎo)，以配合利用工業(yè)集團(tuán)持續(xù)制造產(chǎn)品和提供必要的服務(wù)。

第一個(gè)FFRDC即赫赫有名的RAND公司，是美國(guó)空軍于1947年建立的，為國(guó)防部服務(wù)。其它的FFRDC很多直接脫胎于其戰(zhàn)時(shí)的角色。美國(guó)聯(lián)邦政府各有關(guān)部門(mén)利用FFRDC作為增強(qiáng)和增加聯(lián)邦政府對(duì)R&D資助的一種模式。70多年來(lái)，F(xiàn)FRDC在美國(guó)的國(guó)家發(fā)展和國(guó)防安全中發(fā)揮了不可替代的作用。它們?cè)趪?guó)防、運(yùn)輸、能源、民事機(jī)構(gòu)管理、國(guó)土安全、大氣科學(xué)、科學(xué)政策及其他領(lǐng)域，通過(guò)直接承擔(dān)科研項(xiàng)目或技術(shù)轉(zhuǎn)移等途徑支持聯(lián)邦政府。另一方面，F(xiàn)FRDC的規(guī)模和結(jié)構(gòu)也隨著聯(lián)邦政府對(duì)科研的需求不斷調(diào)整和變化。1969年，F(xiàn)FRDC的數(shù)量達(dá)到峰值74個(gè)。近十年來(lái)，F(xiàn)FRDC的數(shù)量穩(wěn)定在40個(gè)左右。根據(jù)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)，現(xiàn)有43個(gè)FFRDC保持正常運(yùn)行狀態(tài)。

UARC范疇的實(shí)驗(yàn)室UARC即大學(xué)附屬研究中心（University Affiliated Research Center）是美國(guó)國(guó)防部與大學(xué)聯(lián)合建立的戰(zhàn)略研究中心。UARC可以看作FFRDC的一部分，由于其發(fā)起者、運(yùn)行管理者和使命能力的特殊性而從FFRDC中分流，成為一類特殊的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室類型。UARC由美國(guó)國(guó)防部的國(guó)防研究及工程主任和部長(zhǎng)辦公室共同組建。其目的是支持國(guó)防部需要在某些特殊領(lǐng)域保持非常必要的工程和技術(shù)能力。這些非盈利組織維持著科研、開(kāi)發(fā)和工程方面的核心能力;長(zhǎng)期與其國(guó)防部的發(fā)起者保持著戰(zhàn)略關(guān)系;根據(jù)公眾需求開(kāi)展研究，允許已存在或潛在的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議。UARC在聯(lián)邦政府財(cái)年計(jì)劃中有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)資助;同時(shí)UARC也參與申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)類科研項(xiàng)目，除非它們與國(guó)防部簽訂的長(zhǎng)期合同中明文禁止申報(bào)。

美國(guó)著名智庫(kù)蘭德公司

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)標(biāo)識(shí)

首批UARC共有6個(gè)，分別由美國(guó)海軍和導(dǎo)彈防御局發(fā)起成立，研究領(lǐng)域集中在應(yīng)用物理等基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域，主要解決國(guó)防和軍事應(yīng)用中制約能力發(fā)展的基礎(chǔ)科研問(wèn)題。截至目前，UARC的數(shù)量增加到13個(gè)，其發(fā)起部門(mén)包括：美國(guó)陸軍、美國(guó)海軍、導(dǎo)彈防御局、國(guó)防部長(zhǎng)辦公室、國(guó)家安全局和航空航天局。

直屬于聯(lián)邦政府部門(mén)的實(shí)驗(yàn)室除了GOGO、GOCO類型的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、FFRDC和UARC以外，美國(guó)聯(lián)邦政府部門(mén)內(nèi)部還自建了一定規(guī)模和數(shù)量的實(shí)驗(yàn)室，由于其聯(lián)邦政府直轄的先天優(yōu)勢(shì)和在相關(guān)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，也應(yīng)將其納入國(guó)家實(shí)驗(yàn)室范疇，相關(guān)的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)主要包括：國(guó)防部、國(guó)家航空航天局（NASA，National Aeronautics and Space Administration）、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)立衛(wèi)生院和商務(wù)部。

美國(guó)國(guó)防部主持設(shè)立或頂層監(jiān)管的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室大體包括三個(gè)部分，除了FFRDC和UARC外，美國(guó)在陸海空三軍都設(shè)立了單獨(dú)的研究實(shí)驗(yàn)室，分別歸屬陸軍部、海軍部和空軍部下屬的部門(mén)運(yùn)行管理，即：陸軍研究實(shí)驗(yàn)室、海軍研究實(shí)驗(yàn)室和空軍研究實(shí)驗(yàn)室。

NASA是美國(guó)聯(lián)邦政府的一個(gè)行政性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定、實(shí)施美國(guó)的太空計(jì)劃，并開(kāi)展航空科學(xué)暨太空科學(xué)的研究。NASA在行政上直屬總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)，由局長(zhǎng)總體負(fù)責(zé)。NASA建立了6個(gè)戰(zhàn)略事務(wù)部，分管下屬10個(gè)研究中心/實(shí)驗(yàn)室。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF： National Science Foundation）是美國(guó)獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，相當(dāng)于中國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，還負(fù)責(zé)對(duì)FFRDC的監(jiān)管。NSF還設(shè)有負(fù)責(zé)具體科研任務(wù)的研究機(jī)構(gòu)，代表性的如：國(guó)家超級(jí)計(jì)算機(jī)應(yīng)用中心，國(guó)家高磁場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室。

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH，National Institute of Health）在行政上隸屬于美國(guó)衛(wèi)生部，是美國(guó)最高水平的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機(jī)構(gòu)。NIH是世界上最大的醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)，擁有27個(gè)研究單元，其中包括20個(gè)研究所、3個(gè)研究中心和1個(gè)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館。

美國(guó)商務(wù)部（DOC，United States Department of Commerce）除了具有行政職能外，還兼具決策咨詢、科研管理甚至具體科研任務(wù)的職能。其下屬的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST，National Institute of Standards and Technology）和國(guó)家海洋和大氣管理局（NOAA，National Oceanic and Atmospheric Administration），都是以具體科研任務(wù)和科研管理為主要職能的機(jī)構(gòu)。

上述這些實(shí)驗(yàn)室，從其使命、成就、規(guī)模和運(yùn)行管理特性來(lái)看，都可納入美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室范疇。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)前述分析可以認(rèn)為，由于“名不副實(shí)”的情況廣泛存在，無(wú)法通過(guò)名稱來(lái)判定一個(gè)實(shí)驗(yàn)室是否屬于美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。此外，美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系也不應(yīng)僅限于美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室范疇，而應(yīng)充分考慮美國(guó)的整個(gè)科研體系，特別是國(guó)防科研體系，以及美國(guó)聯(lián)邦政府下屬關(guān)鍵的部、局、署等政府機(jī)構(gòu)所組織建立并監(jiān)管運(yùn)行的國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)和研究實(shí)體，應(yīng)有“形神兼具”的特點(diǎn)。所謂“形”，即由美國(guó)聯(lián)邦政府的法律法規(guī)所認(rèn)可并實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理;所謂“神”，應(yīng)具有頂級(jí)的科研能力，能夠代表該領(lǐng)域最高的研究水平并引領(lǐng)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展。由于美國(guó)多元文化的特點(diǎn)，“神”要重于“形”。

在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室這類代表國(guó)家科研實(shí)力最高水平，影響國(guó)家科研管理和科研決策的大型綜合科研平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行管理中，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容應(yīng)包含如下方面：與國(guó)家頂層戰(zhàn)略決策和國(guó)家在科研方面的需求密切相關(guān);確保國(guó)家戰(zhàn)略科技資源始終掌控在政府手中;學(xué)科領(lǐng)域和研發(fā)重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)具有科學(xué)合理的戰(zhàn)略布局;重點(diǎn)關(guān)注持續(xù)周期長(zhǎng)、市場(chǎng)效益不明顯的戰(zhàn)略領(lǐng)域;始終保持穩(wěn)定、充足的科研投入。

責(zé)任編輯：劉靖鑫