因類施策促進戰略性新興產業集群發展

李欣峰 張曉燕

摘要：在我國經濟轉向高質量發展的背景下，各地的戰略性新興產業得到了快速發展，為我國經濟增長方式轉變，實現可持續發展做出了巨大貢獻。在近10年的發展過程中，我國的戰略性新興產業逐漸形成了集群發展的態勢。文章基于戰略性新興產業集群的創新來源和組織形式對產業集群進行了分類，詳細分析了各類產業集群的特點，并結合各地對產業集群支持的經驗和教訓，提出了因類施策的建議。

關鍵詞：戰略性新興產業;集群發展;因類施策

一、 引言

戰略性新興產業是指建立在重大前沿科技突破基礎上，代表未來科技和產業發展新方向，體現當今世界知識經濟、循環經濟、低碳經濟發展潮流，尚處于成長初期、未來發展潛力巨大，對經濟社會具有全局帶動和重大引領作用的產業。圍繞戰略性新興產業的內涵，我國確定了9個領域作為發展重點，分別為：新一代信息技術產業、高端裝備制造產業、新材料產業、生物產業、新能源汽車產業、新能源產業、節能環保產業、數字創意產業、相關服務業。

1. 新一代信息技術產業。當前，信息技術，尤其是移動通信技術，成為科技大國角力的戰場。由于我國基礎薄弱，在信息技術的很多方面仍與發達國家有一定的差距，比如核心芯片的設計、制造，核心信息化產品的生產等。信息技術未來在提升工業生產效率，開創新的應用場景方面具有極大的潛力，必然要成為我國全力發展的領域。

2. 高端裝備制造產業。我國目前已成為全球的“制造中心”，手機、電腦、家電等很多產品的產量遠遠領先其他國家，但在高端裝備的制造方面，仍是歐美國家的主戰場。高端裝備制造反映了一個國家的基礎工業生產能力，是我國實現“中國制造”向“中國智造”轉型過程中必須攻克的目標。

3. 新材料產業。新材料是所有產業取得突破的關鍵和基礎，比如新一代信息技術產業需要的半導體材料，高端裝備所需的特種金屬等。新材料產業一般都是傳統產業的升級和延伸，是占我國制造業比重很大的傳統行業實現持續發展的方向。

4. 生物產業。我國生物學科的基礎研究相較歐美有較大差距，面臨自主創新能力薄弱、企業數量多，規模小，生物制藥科研人才儲備不足及相關體制機制不完善等問題。隨著人類基因組的測序完成和功能的逐步破解，生物產業的發展前景非常廣闊，再加上生物產業天然對自然環境的親和性，是實現人類可持續發展的重要產業。

5. 新能源汽車產業。新能源汽車作為發達國家、新興國家刺激經濟，調整產業結構的一個重要領域得到了有關國家政府的高度重視。在節能、低碳、綠色環保的大趨勢下，以節能和新能源汽車為代表的新的技術方向就成為了未來的主流。

6. 新能源產業。人類在很長一段時間都依賴化石能源，而化石能源本身的不可再生性決定了不可能依靠其實現低碳的可持續發展，很多國家都將新能源的開發和利用作為戰略方向。

7. 節能環保產業。節能環保本身并不是一個獨立的產業，而是主要依托制造業實現價值，是我國制造業升級必不可少的環節，是循環經濟、低碳經濟最直接的體現。

8. 數字創意產業。數字創意產業依托互聯網、計算機，實現包括虛擬現實、全息成像、新媒體服務、工業互聯網設計等服務。數字創意產業有很多技術還未完全實現，但其對于未來生活的改變和工業互聯網的整體升級具有重要的作用。

9. 相關服務業。相關服務業是配套其他產業進行的研發、知識產權服務、技術推廣、雙創服務等各類相關的服務，是其他產業發展的潤滑劑。

二、 國家對戰略性新興產業發展的政策導向

2010年，國務院通過《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》正式明確了戰略性新興產業發展的重點方向、主要任務和扶持政策，確定了重點發展的7大產業。根據發展情況，2012和2016年分別在“十二五規劃”和“十三五規劃”中對戰略性新興產業的發展重點、發展目標、政策措施進行了調整和細化。之后通過不斷更新《戰略性新興產業目錄》和《戰略性新興產業分類》對具體的細分產業進行明確和規范。

從產業布局的原則以及政府的政策導向看，戰略性新興產業要通過集群發展來滿足當今產業發展的現實需要，構建產業體系的新支柱。集群化是解決創新總量不足、區域不平衡、質量和水平總體不高等問題的重要路徑。戰略性新興產業集群是指能夠在未來成為主導產業或是支柱產業的新興產業集群。從實質看，戰略性新興產業集群不是單純的創業企業家個體之間的社會關系網絡，不是單純的科研機構之間的技術網絡，也不是單純的產業內部的企業間關系，而是一種涵蓋了戰略性技術研發、新興技術產業化、新興產業網絡化整個過程的具有知識傳播、動態循環和創新擴散的組織間關系網絡。

戰略性新興產業是各種高科技技術的相互融合。戰略性新興產業集群一方面可以實現專業化分工，解決單個企業在資金和技術上不足的難題，實現資源與技術互補;另一方面，可以為企業搭建與政府、科研機構、高校、中介機構有效對接的創新和發展平臺。

三、 我國戰略性新興產業集群的發展現狀

1. 引進巨頭型。引進巨頭型是指通過招商等將已有先進科技水平的大型企業引進當地，以其為核心建立產業集群的方式。比如沈陽市引進寶馬集團，與當地的華晨集團合資建立華晨寶馬。華晨寶馬2018全年銷量為453 466輛，環比增長21%，占寶馬在中國銷量的70%以上，占寶馬全球銷量的1/4。華晨寶馬不僅為當地帶來了巨額的稅收和就業貢獻，而且通過供應商帶動了整個地區的產業升級。很多供應商已經實現了和寶馬的同步開發，自身也積累了不少核心技術。以此為基礎，中德（沈陽）高端裝備制造產業園于2015年12月經國務院批復成為全國第一個以中德高端裝備制造產業合作為主題的戰略性平臺，以寶馬為核心，采埃孚、本特勒、延鋒彼歐、豐田紡織、歐拓、彼爾納等60余家汽車零部件配套企業相繼入駐，形成了一個總投資45億歐元的高端汽車產業集群。

然而，引進大型企業的缺點也同樣明顯，那就是過多依賴核心企業，既可能被核心企業吸取大量的利潤和政策，也可能因為核心企業的戰略轉移造成經濟發展失速。比如，位于北京亦莊的北京經濟技術開發區在早期引進諾基亞通信設備巨頭，構建了當時最大的手機產業鏈，為開發區乃至北京市電子制造業的發展起了重大推動作用。然而2013年諾基亞的手機業務被收購后關閉了亦莊工廠，作為園區曾經的龍頭突然關閉給開發區帶來了陣痛。

2. 引進人才型。引進人才型指通過營造優質的創業環境和招商，有目的地吸引特定產業的高等級人才和企業，形成某一產業的優勢集群。該類集群以中小企業為主，創新能力很強，具備成長為大型企業的潛力。與引進巨頭型的主要差異是沒有絕對的核心企業，集群內的企業既有合作又有競爭。比如位于上海浦東新區的張江高科技園區，建設之初就明確了主導產業是集成電路、軟件、生物醫藥。圍繞著三大產業，園區通過政策扶持吸引了各個梯隊的企業入駐，為大量相關的人才提供了施展之地。目前，張江匯聚企業1.8萬余家，聚集了中芯國際、華虹宏力、上海兆芯、羅氏制藥、微創醫療、和記黃埔、華領醫藥等一批國際知名科技企業。目前，張江現有從業人員37萬，其中博士6 200余人、碩士50 000余人、本科135 000余人、?？?6 000余人、歸國留學7 500余人、境外4 300余人，引進各類高端人才450余人。2017年張江高科技園區工業總產值1 473億元，主營收入1 851億元，納稅46億元，成為浦東發展的重要增長極。

3. 自身積累型。自身積累型是指依靠當地優質的高校和科研院所資源，提供大量的高等科研人才和就業環境，在自身研發積累的前提下，通過建設校辦企業、獨立創業、吸引其他企業等多種方式逐漸與產業結合，形成產業集群。與引進人才型相比，原始研發的人才基礎更加堅固，人才類型更加豐富，在產業發展方向上具有更多的可能性。但產業集群除了要有創新的源頭，還需要一定的工業基礎結合，因此若無外力促進，這一過程將比較緩慢。

北京中關村地區是我國科教智力和人才資源最為密集的區域，擁有以北京大學、中國人民大學、清華大學為代表的高等院校近41所，以中國科學院、中國工程院所屬院所為代表的國家（市）科研院所206家;擁有國家重點實驗室67個，國家工程研究中心27個，國家工程技術研究中心28個。2017年，園區企業數量達到2.2萬家，是1999年的3.9倍，從業人員262萬人，是1999年的10.8倍，實現工業總產值1.08萬億元，是1999年的142倍，繳納稅金2 598億元，是1999年的63倍，在政策引導下，產業集群得到了飛速的發展。

4. 轉型升級型。轉型升級型是指隨著新技術的發展和可持續發展的要求，傳統產業改變經營模式，運用新技術，提高生產效率，改善產品質量，拓展產品類別，從而實現將傳統產業集群升級為戰略性新興產業集群。

以長三角地區的汽車產業為例，汽車產業是典型的規模經濟，關聯產業多、配套環節多、產業鏈長、技術及資本密集。但近幾年中國的汽車產業開始顯露頹勢，很多傳統汽車企業，如上汽集團未雨綢繆，依托強大的研發能力和供應鏈，向新能源汽車方向轉型。早在2017年，上汽集團就與電池領域的獨角獸企業寧德時代設立合資公司，在江蘇溧陽投資超百億元建設動力電池和動力電池系統生產基地。長三角作為中國傳統汽車產業集聚地，在匯集了上汽新能源、威馬汽車、蔚來汽車等新老新能源車企后，傳統汽車產業集群快速升級為新能源汽車的戰略性新興產業集群。

5. 融合發展型。融合發展型是指兩類或更多的創新通過有機結合形成交叉型、跨界的新產品，從而帶動新的產業出現并形成集群。例如，電子業是深圳市主要的工業產業之一，許多新型的產業就是由電子業與其他創新融合產生。占領世界小型無人機半數份額的大疆公司，在直升機飛行控制系統的創新與深圳強大的電子制造行業結合，制造出多種商業用途的無人機，創立了全新的商業模式，成為了全球領先的無人飛行器控制系統及無人機解決方案的研發生產商，也帶動了當地相關零部件產業的發展，形成無人機產業集群。互聯網，5G，AI等新技術都具有極強的拓展性，可與很多傳統行業碰撞出火花，融合成為新的經濟模式和產業形態，將成為今后新興產業集群的重要形式。

四、 針對不同類型的產業集群因類施策

五種類型的新興產業集群主要從創新源頭和集群組織形式分類，在實際的發展中表現出了不同的特點。從創新源頭看，引進巨頭型、引進人才型和融合發展型來源于外部，轉型升級型和原始研發型來源于內部。從創新基礎看，引進巨頭型的創新源頭主要來自巨頭集團整體的研發能力，整體很強大但如果巨頭并不在集群地設立研發機構，其研發能力并不能持續，因此集群的創新基礎較弱，且會隨著巨頭集團整體戰略的改變而變化，相對來講，引進人才型和原始研發型的創新來源于大量的高技術人員，基礎比較牢固，轉型升級型和融合發展型都基于傳統產業的升級，在當地具有相對穩定的產業基礎，但轉型升級型來源于內部的創新，融合發展型依靠外部的創新，因此轉型升級型的創新基礎更加穩定和牢固。從產業集群的組織來看，引進巨頭型擁有絕對或相對的核心企業，集群內其他企業多為核心企業的產業鏈或者服務商，因此集群內各企業關聯非常緊密，轉型升級型和融合發展型都基于當地的傳統產業，轉型升級型延續原先集群的關聯關系，融合發展型則需要在原來基礎上新建部分產業鏈企業，因此兩者集群內的企業關聯都比較緊密，引進人才型和原始研發型的產業集群往往缺少核心企業，因此集群內的企業并不以產業鏈為主要聯系紐帶，因此比較松散。綜合來看，原始研發型的產業集群長期發展性更好，引進巨頭型的產業集群不確定性更高。政府、金融和企業需要根據各自類型的特點，發揮優勢，協同發展。

1. 對于各地政府的建議。

第一，合理布局，因地制宜。目前，多數地方規劃都基于地區發展的實際，提出了具有當地特色的產業政策。但仍有一些地區盲目跟風，在戰略性新興產業的選擇上相似度高，缺少產業的細分和差異化。因此，在設置戰略性新興產業集群的決策和政策支持上，應該結合當地區域發展的特點，尋找重點培育領域，優化布局，錯位發展。

第二，明確政府功能定位。在產業集群的發展過程中，應當將資源配置的主要任務交由市場，政府主要做好規劃者、服務者的角色，負責營造好的營商環境和創新的氛圍。比如精簡政府工作流程，建立有效的稅收等方面的激勵機制，解決引進人才的居住、生活及子女問題的后顧之憂等等，政府決不可作為新興產業培育的市場主體。

第三，發揮財政資金的引導作用和稅收的促進作用。設立創業投資引導基金、核心技術攻關專項基金、銀企合作專項基金，發揮財政的引導作用;出臺補貼、稅收優惠等促進新興產業發展的激勵政策，適當降低稅率，發揮稅收政策的促進作用。

2. 對于金融體系的建議。

第一，構建多層次、多元化的新興產業金融支持體系。產業在生命周期的不同階段需要不同的金融支持。從產品體系看，在銀行信貸方面，通過創新知識產權質押貸款等方式，滿足新興產業的資金需求。在債券市場方面，設計開發符合新興制造業特點的創新債券品種，探索可轉債、債轉股等方式，創新債券融資的退出方式。從金融機構來看，除了銀行，還應該發揮證券公司、保險資管、信托、融資租賃公司等各機構的作用，提供多元化的金融產品。從市場體系來看，在完善銀行提供產業金融服務的現有體系下，需要鼓勵企業優質資產證券化，并大力發展直接融資體系，尤其是完善新三板、創業板等股權市場，完善轉板制度、信息披露和對投資者的保護，提高股權市場的流動性，為實體企業融資提供多層次的市場體系。

第二，提升產業鏈價值，系統推進產業鏈金融。新興產業之間往往具有較強的關聯性， 新興產業的發展不僅要實現自身的快速擴張，還必須通過產業鏈的有效延伸， 達到產業提升的目的。全球金融機構要以產業鏈的核心企業為依托，針對產業鏈的各個環節設計個性化、標準化的金融服務產品，為整個產業鏈的所有企業提供綜合解決方案?？沙浞掷矛F在信息化技術，通過資金流、信息流、物流三維數據風控建模來構建綜合化的大服務平臺，提高資金配置效率。

第三，探索適應金融創新的包容審慎監管新模式。當前，金融科技成為金融創新的新風向。面對金融創新，要給予包容審慎監管，在鼓勵創新與有效監管之間尋求動態平衡。在新興業態尚未成熟之前，除了要建立多層次的金融法律法規體系、提高監管的系統性、轉變監管理念之外，還要建立健全的金融信息共享機制，提高金融風險預警能力;適時采用原則性監管、窗口指導、監管沙盒等具有放松制度約束、提高監管信息對稱性特征的監管新模式，有效應對由于科技發展和創新而產生的金融風險新挑戰。

3. 對于新興產業的建議。

第一，立足自身優勢，深入開展研發。對于戰略性新興產業來說，研發能力不僅是企業得以拓展市場，獲取利潤的有效助力，更是企業能夠保有一席之地，不被淘汰的必須能力。不同類型的產業集群要根據自身的優勢，持續不斷的向研發投入資源，保持科技水平的高度。

第二，遵循市場規律，積極開拓市場。在重視自身科研能力的基礎上，還要注重科技成果的轉化，新興市場的拓展，強化市場的導向性，實現新興產業的可持續發展。

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作者簡介：李欣峰（1981-），男，漢族，山東省東營市人，中國科學院理學博士，中國建設銀行研究院博士后工作站、中國人民大學博士后流動站博士后，研究方向：金融學、產業經濟學;張曉燕（1990-），女，漢族，山東省德州市人，對外經濟貿易大學經濟學博士，中國建設銀行研究院博士后工作站、中國人民大學博士后流動站博士后，研究方向：微觀經濟學、國際貿易。

收稿日期：2019-10-21。