中國家族企業的集群化成長與變遷

摘要：作為推動各國經濟發展重要引擎的家族企業，因其在發展過程中暴露出的諸多問題一直飽受詬病，如何實現其可持續成長也就成了重點關注的問題。文章針對大多數人所提出的應積極推進家族企業向現代企業制度進行轉型的建議提出了另外的看法。認為在我國現階段甚至今后較長的一段時間內，家族治理模式仍是一種較優的選擇，不應盲目排斥和舍棄。并指出產業集群是在保留家族企業優勢的基礎上來解決其面臨的成長障礙的一種有效發展途徑。然后針對我國內陸家族企業集群發展面臨的問題，借鑒家族企業集群化成長的海外經驗，進一步給出了推動我國家族企業產業集群升級的對策。

關鍵詞：家族企業;可持續成長;產業集群

一、 引言

家族企業作為一種遍布世界的古老的企業組織形式，在各國的經濟發展中都扮演著重要的角色。由美國《家族企業》季刊可知，盡管美國這個被公認為是公司治理體制發育最完全的國家，家族企業的比重也達到了80%～90%。在歐洲，家族企業的比例同樣很高，其中意大利家族企業的比重高達95%。在亞洲，家族企業仍是在各國和地區的企業組織形式中處于主導地位，日本的家族企業更是達到了99.1%。除此之外，家族企業在其他地區的比重也是達到了50%。家族企業也是我國國民經濟增長的主要力量，據《Tharawat》雜志顯示，中國內地私營企業85.4%的份額中都是家族企業，它對GDP的貢獻度達到了65%以上。不僅如此，除了民營經濟中的主要家族企業形式，在我國公有制經濟中，也大量存在為解決經營合法性問題以戴“紅帽子”形式存在的家族企業，以及存在家族力量和政府行政力量一起滲入企業組織的“公有而家營”的家族企業形態。

然而，《2018中國企業家家族傳承白皮書》的調研結果卻表明，就全球范圍而言，能成功傳承到第二代的家族企業只有1/3，而能過渡到第三代的僅有10%，即淘汰率高達90%，形成了“富不過三代”的魔咒。那么是什么造成了大量家族企業如此短暫的壽命呢？是家族企業本身就很落后而注定它必然會不斷被市場所淘汰嗎？但是卻有大量的研究結果證明家族企業的經營業績比非家族企業要出色。《新聞周刊》研究了從倫敦金融時報100指數到西班牙馬德里指數等歐洲六國股票指數，發現歐洲家族企業的總體走勢遠優于那些毫無血脈關系的非家族企業。同樣，摩根士丹利公司2007年的一項研究結果顯示，2000年至2006年間，在標準普爾500指數的上市公司中，家族公司的漲幅超過了綜合性指數的漲幅。

那對于具有良好業績并在各國經濟發展中占有舉足輕重地位的家族企業，其可持續成長就成了一個值得備受關注的問題。但由于家族企業所具有的家族和企業兩種組織結構的二元性，相較于一般企業而言，家族企業的成長更具復雜性和特殊性。如何合理地平衡家族和企業之間的關系，并使其動態地適應外部市場環境的變化，這是家族企業實現可持續成長的關鍵。

二、 家族企業成長的研究視角

家族企業成長的因素和路徑是有關家族企業成長研究的兩個側重點，從成長的因素來看，它是內外部因素共同作用的結果。從內部來看，主要表現為特殊的“家族性”、能力和信任機制等因素。Ouchi（1980）認為以共同經歷和認知為紐帶的親緣關系有助于約束家族成員間的沖突行為。Carney（2005）指出特殊的“家族性”對于促進家族企業特殊的治理特征的制度化實現有積極作用，從而有利于形成社會資本、機會投資和效率的競爭比較優勢。但Peng（2009）和Fiegener（2010）指出家族關系的高度保護性的特點，使得家族企業內部監督機制的效用一定程度上大打折扣，降低了對家族成員的控制和約束程度。賀小剛等（2010）也從核心家庭、近親關系和遠親關系的不同角度指出，不同的親緣關系會產生不同的企業績效。其次，從企業成長的能力因素來看，Gomez-Mejia和Gutierrez（2001）指出家族代理人管理能力與其職位的不平衡匹配會加重相關的代理問題，使企業發展受阻。Chrisman等（2003）認為家族對企業所能實施的控制程度由家族代理人的能力水平決定。熊毅（2004）指出企業家的主觀動機和客觀能力兩方面的特質與家族企業的成長是互為因果的循環互動關系。連燕玲（2011）通過在家族企業所有權和管理權配置中比較親緣關系和經營能力的作用，得出在管理權的配置過程中偏好于“能力至上”的原則，即關注于家族代理人能力的強弱。另外，從信任機制的角度，吳松強和石巋然（2008）指出，家族企業外部政府構建的社會信用體系及內部相互信任的工作氛圍的有機結合有利于企業的和諧成長。Stacchini和Degasperi（2015）指出以家族成員間的情感關系為基礎的人際信任機制和基于親緣等特征的特殊信任機制在家族企業治理模式中發揮著重要作用。呂鴻紅等（2016）指出家族企業治理模式的形成和演進都是由信任機制的不同組合決定和推動的。而家族企業成長的外部因素主要在于文化背景，Sharma和Manikutty（2005）發現家族企業所嵌入的社會文化和結構性規范會對企業的資源積累和撤資決策產生影響。李新春和陳燦（2005）認為中國的社會文化背景對中國的家族企業中關系治理這種非正式治理模式具有深刻影響。

對于家族企業的成長路徑及未來發展走向，雖然家族治理模式得到了一定的肯定，儲小平（2000）認為家族企業是任何經濟結構中不可或缺的一種企業組織結構。黃少卿（2005）認為中國的私營企業在現有的外部市場環境的制約下，選擇家族化治理模式是一種理性的行為。但隨著家族治理模式的弊端在企業成長過程中逐漸暴露出來，家族治理模式常被作為一種落后的模式所詬病，并提出應著力推動家族企業向現代化治理模式的轉型。比如劉平青（2002）指出要積極促進處于轉軌時期的中國家族企業向現代化企業進行轉型。陳然方（2005）指出家族企業要在建立規范體系的前提下，由傳統的兩權合一模式演變為高級的兩權分離模式。蘇武松和陳高林（2006）認為職業經理人的引入可以突破制約家族企業成長的內部障礙，為其提供新的發展空間。

但事實又表明，向現代企業制度轉型雖能在一定程度上打破家族制固有的缺陷，但這并不是解決問題的根本。許多家族企業經過所有權和經營權的分離改制后，仍舊面臨著諸多問題，甚至還使得運行效率大大降低了。原因就在于家族制與公司制是沒有高低等級之分的兩種組織制度，不能把公司框架作為衡量企業制度現代化的一種絕對標準，只要是適合企業自身情況和外部市場環境的治理模式就是可取的。在當前中國外部市場條件發育不充分和不完善的情形下，無論是相較于國有企業還是民營企業的其他模式，家族企業在數量、速度和績效上都有著無可比擬的優勢。因此，家族企業有其無可否認的存在客觀性，在當前和今后較長的一段時間內都是一種較優的企業組織形式。要解決家族企業面臨的問題，不一定要向現代企業制度演進，可以在維持家族治理的基礎上對其機制進行自我完善和創新，而產業集群就是我國家族企業發展的一條有效途徑。

三、 家族企業集群化的成長效應

產業集群概念是由邁克爾·波特教授首先提出來的，它指的是“一組在地理上靠近的相互聯系的公司和關聯的機構，它們同處或相關于一個特定的產業領域，由于具有共性和互補性而聯系在一起”。此后其內涵又得到了不同程度的擴充和發展，但至今也沒形成嚴格統一的產業集群定義，可以把它看作是一種經濟地理現象，抑或看作一類產業空間組織。因集群內部密切的分工協作行為，它也形象的被稱為是“蟻群經濟”。從世界范圍來看，產業集群化逐漸成為了一種普遍現象。而我國的產業集群形成于改革開放后，隨著民營經濟的閥門被打開，在市場機制的引導下大量民營企業不斷向特色產業和勞動密集型產業集聚，形成了以長江三角洲、珠江三角洲和環渤海地區為主的產業集群隆起帶，成為了我國經濟發展最具活力的地區。

所謂家族企業集群化，指在某個產業領域內具有相互聯系關系的、且在地理位置上又相對集中的家族企業的集合體，即由家族企業的各散體形成了企業家族的整體。總體來講，集群化通過分工細化、業務外包形式，用協作優勢代替規模優勢，從而克服了家族企業規模小和管理能力有限的兩大弊端，并使家族企業不斷獲得成長所需的資源，建立起競爭優勢。即家族企業集群化首先也具有產業集群的一般意義，比如成本優勢，集群內部不同企業的人員通過相互學習積累起來的產品生產及企業經營管理的經驗會導致生產成本不斷下降，同時集群帶來的規模經濟會促使資源優化配置，從而降低了家族企業成本。又如效率優勢，一方面來自于集群內企業的深度分工，每個企業只做產業鏈條上的一兩個環節，專注于自己所能，專業化水平大大增強了，其效率也會隨之提高。另一方面來自于集群內企業間資源的共享與互補，隨著市場輻射半徑的延伸，更多的資源要素會被引進企業集群區內，也更方便了企業資源的獲取。另外還來自于企業技術創新的效率，集群內競爭性壓力的增強會刺激企業不斷進行技術創新以突破自己，同時產業集群也為家族企業的技術創新提供了包括創新氛圍、服務環境、資本環境和技術環境等有利條件。

其次，集群化對家族企業的成長還具有特殊意義。表現在（1）它可以讓家族企業在不進行所謂的現代化轉型的情形下，既能保存家族治理優勢，又能突破其限制，實現家族企業的進一步成長。受制于自身資源和能力的缺陷，家族企業繼續成長中不得不面臨走企業并購道路或利用外部市場的選擇。而對于大多數中國家族企業而言，基于并購帶來的成本和風險是不愿意做出并購這一選擇的。另外在市場經濟制度發展不完善的中國，外部人力資源的引進有時不但不能彌補家族企業發展過程中的能力缺口，反而會增加企業的代理成本和風險，甚至使企業的控制權發生轉移出現非家族化的情況。而集群內家族企業是在保證各自產權獨立的前提下，實現資源和能力的優勢互補。另外，有些家族企業通過自身裂變分家會另行成立諸多獨立于原來企業的新生企業，這些企業形成的集群則有效化解了家族企業的內部矛盾，在很大程度上避免了家族企業在代際傳承中的控制權和產權糾紛及由此導致的家族企業分崩離析的悲劇。（2）中國家族企業中的關系網絡優勢可以得到充分發揮。儒家文化影響使得華人家族企業中的家族主義深厚，有著“強關系、弱組織”的特點，并由此形成了其泛化形式。基于親屬關系、宗族關系、地域關系和種族關系混合而形成的家族企業集群，利于進一步擴大企業內部關系網絡發揮作用的范圍，利用泛家族化原則促使外部資源優勢的內化，同時可以強化企業之間的聯系形成戰略伙伴，實現規模經濟和范圍經濟，提升市場競爭力。

四、 家族企業集群化成長的海外經驗借鑒

意大利家族企業以勞動密集型制造業為主，以低成本的傳統日用消費品的生產為主，且規模普遍不大，單個企業難以獲得規模效益，這使得其家族企業自發聚集在一起，形成了廣泛存在的中小企業集群，即被稱之為“第三意大利現象”，也被認為是美國之外產業集群發展最成熟且特色明顯的國家。其競爭力源泉來自于基于制度的穩固的社會網絡，意大利的家族意識極強，各個地域都構筑了以家族為基礎的地域社區文化，同時意大利的法律法規發展相對健全，基于關系資源而形成的社會網絡已逐步演變為以制度為基礎，社會網絡由此變得更加穩固，社會信任加強進一步降低了集群內家族企業的交易成本。另外，意大利中小家族企業集群還有其他特征，比如強有力的行業協會和健全的服務中介機構都給予了較大支持，集群內部有著明確細化的專業化分工，中間產品生產企業群和最終產品生產企業群這兩個起主導作用的企業集群各有其分工。中間產品生產企業群是專業化生產者，只專注于某一環節上的規模生產，最終產品生產企業群則是主要負責向集群以外的市場直接提供產品。同時集群內企業間還有著良好的競爭與協調關系，提升了中小家族企業的技術水平和產品的多樣性。集群區最主要的還是一個創新型區域，區域內形成了由核心企業、公共研究部門和中介服務機構共同構成的區域創新體制，成為一個重要的經濟增長極。

日本的家族企業不僅比重大，而且還形成了不少知名的國際性大家族企業，如本田汽車、松下電器和三井物業等。據2006年美國《家族企業》雜志發布的全球最古老家族企業榜顯示，世界上最古老的家族企業就在日本，處于榜首的是日本大阪寺廟建筑業金剛組，從公元578年傳到了第40代，已有1 400多年的歷史。排在第二名的仍是日本的粟津溫泉酒店，成立于公元718年的它同樣擁有了上千年的歷史。從個體上看，長子繼承制、終身雇傭制、年功序列制及融入經營理念的匠人精神等都是日本家族企業基業長青的重要原因。從群體上看，家族企業之間形成的縱橫交錯的產業集群則是其家族企業成長的又一推動力。為了降低市場風險和提高企業市場競爭力，日本多數家族企業通過產業鏈、供應鏈及產品鏈并借助分包制建立起了產業集群。在橫向上表現為家族企業通過產業鏈集聚在一起，各家族企業基于不同工序分工共同完成流水線式的配套合作。另外還表現為因供應鏈而形成的產業集群，生產同類產品的企業可以形成市場戰略同盟，統一采購和銷售。在縱向上則表現為以產品鏈為基礎的產業集群，往往是由一家龍頭家族企業按照產品鏈進行層層分包。這在日本的汽車工業中表現最為突出，汽車組裝企業為龍頭企業，其他家族企業則集聚在一起實行層層分包的專業化生產，在集群內共同完成從原材料供應、零部件生產、產品組裝到市場銷售的一系列過程。

臺灣的家族企業以中小企業網絡最為顯著，是集群發展的模式，還有一部分是大型企業集團，其電子產業的迅猛發展就是依賴于中小家族企業集群的推動。從其集群化發展的特點來看，首先表現在依托于以信任與承諾為核心的家庭關系和社會網絡，在集群區內，一般都有良好的傳統與文化，集群家族企業間以血親、姻親關系或泛化的同鄉、同窗及師生關系為聯結的紐帶，形成了彼此間緊密的聯系。其次表現在通過積極融入全球生產體系實現了集群的升級。隨著臺灣地區主導產業由紡織業逐步轉變為電子產業，電子產業高度的資本需求和技術復雜性使得原有的家族企業模式無法再滿足，因此中小家族企業形成集群在多重鏈接下對接國際先進要素資源實現升級發展，臺灣地區PC產業的組織變革就是得益于成功的全球鏈接。大企業直接承接了旗艦企業OEM的生產，然后后向鏈接眾多本土的供應商，而中小家族企業集群就是這后向鏈接中的主體，它們通過這種方式與OEM發生間接鏈接，實現向國際化方向的延伸發展。

五、 我國內陸地區家族企業集群的發展現狀

浙江中小家族企業圍繞服裝、鞋襪、紐扣及低壓電器等產品的加工、生產和銷售形成了被稱之為“塊狀經濟”的專業化生產區域，是“一地一品”“一鎮一業”的中小家族企業集群格局。產業集群與專業市場一直當作是浙江民營經濟發展的兩大引擎，其中產業集群可以說占據了浙江經濟的半壁江山。然而，近年來浙江中小家族企業集群的優勢在減弱，功能在逐漸衰退。究其原因，先從其產品來看，大多以勞動密集型的輕加工產業為主，產品技術含量低使得低檔次、低附加值及結構單一的總體特征沒有改變，進入壁壘也低，容易面臨同行業模仿與超越的打擊。同時雖在創新研發投入上有所重視，但集群內大多數企業仍處在以模仿創新和價格競爭為主的階段。集群區內對模仿的普遍依賴沉重打擊了企業的創新積極性，并導致了創新能力供給不足逐步深化的惡性循環。此外，多數集群企業間還存在技術同構的問題，限制了彼此間的協作，造成了企業集群區內分工效應的弱化。再從企業集群區內部的組織協調度來看，各企業以橫向的水平聯系來完成產品的生產，集群企業間的組織度不高和協調能力不強，造成產業同構問題比較嚴重，同業間仿冒和壓價競銷等無序競爭帶來相互排擠的“內耗”情況明顯。

珠江三角洲地區的中小家族群企業集群主要分為兩大類，一類是主要以廣州為中心的大約60公里半徑范圍內提供家居、服飾等日常消費品制造的“原子團”企業集群;另一類是由于承接國際產業轉移特別是以臺灣為代表的IT企業把其部分生產環節轉移至珠江三角洲，而形成了東莞的IT硬件制造即所謂的“飛地”類企業集群。企業集群在珠江三角洲地區經濟發展中起著支柱作用，可以說當地的經濟就是一種典型的集群經濟。但當前珠三角企業集群發展也面臨著一些現實問題，比如集群企業根植性較弱，沒有真正適應和融入本地環境中，特別是對于以嵌入性為主的“飛地”類企業集群最為明顯，外資企業僅停留在產業轉移的表層階段，并沒有把當地企業納入其產業鏈體系中，集群企業在該地不穩定，存在大量外遷的風險，一旦遷移，可能會造成該地區產業的空洞化，減弱其區域競爭力。又如在集群企業中以家電、玩具、五金、IT產品組裝等勞動密集型制造業為主導，所采用的技術多為引進或模仿，自主創新能力不足，依賴中低檔產品和傳統工藝組織生產。

我國的中小家族企業集群除上述兩個典型地區外在其他地區也有分布，也具有自己的特點和問題，但從總體上看，都具有幾個共性問題，如在行業和技術上集中于生產中低層次產品的勞動密集型產業，創新優勢缺失;在集群企業間的專業化分工與合作水平上以橫向的水平聯系為主，上下游的縱向配套聯系不夠深入，未形成完整的產業鏈;在集群區的獨特競爭優勢上過渡依賴優勢資源形成單一的專業化產業區，降低了其對市場變化和外界沖擊的應對能力。即我國的大多數集群產業目前還處在全球產業價值鏈的末端，以低成本型的產業集群為主，未充分體現集群的專業化分工、網絡協作及創新能力等核心競爭優勢，集群僅僅是簡單的聚集而不是協調整合創新，其效應也只是停留在低成本的層面。

六、 推動我國家族企業產業集群升級的對策

雖然產業集群是在保留家族治理優勢的基礎上緩解其發展困境來促進家族企業可持續成長的一條有效途徑，但產業集群也存在不足。為了更好地實現家族企業的成長，必須加快推動家族企業集群的轉型升級。

1. 構建良好的區域創新體系，提高企業集群的創新能力。首先要把科技創新的切入點放在構建有效的科技創新平臺上，把研發中心作為核心，可以依托于集群企業中某大型企業的研發中心，也可以通過集群內不同企業主體共同組建科技開發中心，以形成強有力的科技創新網絡。其次要積極推進產學研相結合，高等院校為企業集群的創新源源不斷地培養人才，科研服務機構提供國內外科技發展的前沿信息，不斷更新知識儲備。另外還要強化政府在政策上對集群企業技術支持上的傾斜度，積極發揮其引導和推動作用，竭力降低企業集群科技創新的外部風險和成本。促進傳統勞動密集型企業集群的轉型升級，積極打造以科技為支撐的新型企業集群。

2. 深化縱向聯系，打造以價值鏈為基礎的分工協作網絡。專業化分工合作水平在很大程度上決定了企業集群的整體競爭力，因此要以價值鏈為紐帶，彌補上下游縱向配套聯系上的短缺，形成多樣化的專業協作網絡。具體可以推動一批具有比較優勢的傳統型企業向產業中高端延伸，也可以圍繞大型企業或項目來拓展產業鏈。同時還要加快集聚國際先進資源要素，積極嵌入全球價值鏈，在更大范圍和更高層次上延展上下游產業鏈，追求分工效益的最大化。

3. 大力培育行業協會等中介服務機構，發揮其專業化服務作用。縱觀意大利的中小家族企業集群，在其逐步成長到面向國際市場的過程中，行業協會扮演著極為重要的角色。它完全由企業資助，有很大的自主權。一方面它負責贊助技術研究機構的研發，開拓國內外市場;另一方面還要與政府打交道以爭取相應的政策支持。因此，培育行業協會等中介服務機構以提供各項專業服務及協調企業間關系，這是家族企業集群持續發展的一個有效途徑。但要注意的是政府要保證這些中介機構有充分的獨立性和自主權，減少干預和約束，賦予其充分的權力來為集群企業提供服務以促進集群的成長。

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作者簡介：吳巧玲（1991-），女，漢族，湖北省荊州市人，中共廣東省委黨校經濟學教研部碩士生，研究方向：微觀經濟學與企業管理。

收稿日期：2019-09-16。