談水行政處罰案件流程及運(yùn)用

劉吉森，徐 建，馬 波

（濟(jì)南市水政監(jiān)察支隊(duì)，山東 濟(jì)南 250014）

處罰程序作為一項(xiàng)重要的法律制度，在行政程序法的范疇之內(nèi)，體現(xiàn)了法治的精神和要求，水行政機(jī)關(guān)設(shè)立行政處罰的必要時(shí)間、空間和步驟，以確保水行政處罰程序的執(zhí)行，本質(zhì)上規(guī)范了水行政機(jī)關(guān)的行政行為，同時(shí)公民、法人、其他組織的合法權(quán)益也得到了保障。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，水行政處罰的實(shí)施流程為：案件來源→現(xiàn)場調(diào)查→立案→停止、改正、整改類文書下達(dá)→事先告知（聽證告知）→申請聽證（不申請聽證的直接進(jìn)入集體討論程序）→聽證通知下達(dá)、公示公告→組織聽證→三萬元以上罰款的水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定→下達(dá)決定書→（決定自動履行的進(jìn)入結(jié)案程序）→逾期不履行決定義務(wù)又不復(fù)議和行政訴訟→催告→申請法院執(zhí)行→結(jié)案。

1 案件來源

水行政執(zhí)法線索一般有6種，分別是像12345政府熱線、市長信箱此類的政府熱線、電話舉報(bào)、巡查發(fā)現(xiàn)、媒體曝光、轉(zhuǎn)交或上級交辦及其他。線索第一受理人，根據(jù)反映人提供的舉報(bào)內(nèi)容詳細(xì)記錄相關(guān)信息，避免執(zhí)法資源的浪費(fèi)。

2 現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)

2.1 執(zhí)法前準(zhǔn)備

1）根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容準(zhǔn)備法律文書、調(diào)查筆錄、勘察筆錄；適合舉報(bào)內(nèi)容的責(zé)令停止、改正、整改文書，涉水的法律法規(guī)合訂本。2）執(zhí)法器材，執(zhí)法證，相機(jī)、執(zhí)法記錄儀、定位儀，固定證據(jù)位置等。3）簡易執(zhí)法箱（化驗(yàn)水質(zhì)的、分清是否是地下水自來水；封井的，井蓋勾、尺子等）。4）行車路線，出發(fā)前告知駕駛員執(zhí)法地點(diǎn)，合理規(guī)劃好出行路線，以便高效的完成執(zhí)法任務(wù)。

2.2 現(xiàn)場執(zhí)法程序

到達(dá)現(xiàn)場后，執(zhí)法車輛停止在離現(xiàn)場約30m處，方便執(zhí)法完畢后順利離開現(xiàn)場，執(zhí)法裝備要帶好，執(zhí)法記錄儀、相機(jī)應(yīng)在下車前打開，處于工作狀態(tài)。執(zhí)法人員下車后，案件主辦人走在前，協(xié)辦人隨后，負(fù)責(zé)取證的執(zhí)法人員在其后約三四米處，保持執(zhí)法記錄儀視角和收納聲音的效果，如執(zhí)法人員都配備執(zhí)法記錄儀，執(zhí)法人員應(yīng)保持取證視角相互對應(yīng)，多角度全面記載執(zhí)法的整個(gè)過程。

2.3 表明身份

行政執(zhí)法人員在調(diào)查時(shí)，應(yīng)主動出示證件。執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場后出示證件時(shí)應(yīng)當(dāng)將過程用執(zhí)法記錄儀記錄下來，或者拍照留證，執(zhí)法人員出示執(zhí)法證時(shí)，左手拿執(zhí)法證胸前向當(dāng)事人展開，右手手心向內(nèi)做保護(hù)證件的動作，一是防止當(dāng)事人搶走證件，執(zhí)法證如交給當(dāng)事人或被當(dāng)事人搶去，當(dāng)事人不想歸還你；二是手心向外容易造成推搡的動作，成為暴力抗法或矛盾的焦點(diǎn)。

2.4 調(diào)查取證

調(diào)查取證是水行政主管部門查處水事違法案件的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是查明水事違法案件真相唯一途徑，調(diào)查取證的相關(guān)證據(jù)是決定該案是否能立案定案，以及是否經(jīng)得住當(dāng)事人行政訴訟的考驗(yàn)起著決定性作用，水事違法案件的調(diào)查主要有四種措施，一是通過調(diào)查當(dāng)事人證人，二是檢查現(xiàn)場，三是鑒定結(jié)果，四是物證、書證和視聽材料等的收集；必要時(shí)還可以采取先行登記保存和抽樣取證措施。

2.5 證據(jù)采集

證據(jù)是案件的核心，在行政執(zhí)法過程中對當(dāng)事人進(jìn)行詢問筆錄，錄像拍攝照片，制作現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄就是一個(gè)證據(jù)收集的過程。證據(jù)采集質(zhì)量高低是決定該案能否立案定案的重要依據(jù)，也是能否經(jīng)得起行政訴訟的考驗(yàn)的重要證據(jù)支撐。證據(jù)其必須具有以下四個(gè)特征，即客觀實(shí)在性、關(guān)聯(lián)性、合法性和目的性。

證據(jù)有不同形式，物證是指用來查明案件真實(shí)情況的一切物品和痕跡，包括違法行為的工具、所侵害的客體物、遺留物以及其他能夠揭露和證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡等。書證是指能夠根據(jù)其表達(dá)的思想和記載的內(nèi)容查明案件真實(shí)情況的一切物品。視聽資料是指將重現(xiàn)案件的錄音、錄像資料和儲存于電子計(jì)算機(jī)的資料及其他科技設(shè)備提供的信息，用來作為證明案件事實(shí)情況的資料。

3 立案

立案是行政處罰案件的生成，行政機(jī)關(guān)對管轄范圍的違法或涉嫌違法行為，認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)處理的，都應(yīng)當(dāng)正式立案。立案標(biāo)志著案件的“出生”和一般程序的正式啟動。執(zhí)法人員在辦案中初步認(rèn)定的違法行為，該違法行為依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，該違法行為屬于本機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的都應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，正式立案。

4 停止、改正、整改文書下達(dá)

4.1 違法主體認(rèn)定

正確實(shí)施行政處罰（處理）首先要準(zhǔn)確判定違法行為的實(shí)施主體，即認(rèn)定真正違法的當(dāng)事人。按照《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》及《行政訴訟法》等法律規(guī)定，違法責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)是“公民、法人和其他組織”。就水資源、水工程、水土保持違法行為而言，《水行政處罰實(shí)施辦法》明確，違法責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)是能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2 法律條款的運(yùn)用

1）不違法原則。涉水的法律法規(guī)有國家的省里的還有市級的近幾十部，根據(jù)上位法和頒布時(shí)間的順序運(yùn)用，引用的條文和法則必須是同一部法，不能張冠李戴，如：運(yùn)用《中華人民共和國水法》的有關(guān)條文，運(yùn)用《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》的相關(guān)法則等諸如此類的情況發(fā)生。

2）按最低原則評判當(dāng)事人損失。相關(guān)部門做出行政處罰不是其目的，如果及時(shí)停止或者改正違法行為，尚且沒有造成嚴(yán)重后果的，不追究處罰。如果必須涉及罰款的違法行為則使用罰款額度較輕的法律法規(guī)，建議以“可以處”“處”“并處”的順序?qū)嵤旬?dāng)事人的損失降到最底，更容易開展行政處罰工作。

3）維護(hù)法律尊嚴(yán)的原則。加大水行政執(zhí)法的力度，做到嚴(yán)格執(zhí)法、違法必究，從根本上杜絕水事違法行為的發(fā)生，維護(hù)相關(guān)法律的尊嚴(yán)。

4.3 文書送達(dá)

水行政處罰機(jī)關(guān)對水事案件的有關(guān)事項(xiàng)作出決定后，應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人相應(yīng)的法律文書。在相關(guān)文書送達(dá)之后，當(dāng)事人應(yīng)在送達(dá)回證上簽名，以此為證當(dāng)事人已收到該文書。至此，該文書法律效益生效。送達(dá)回證是送達(dá)各類文書必經(jīng)程序，分為直接送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)、公證送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)6種方式。

5 告知

包括事先告知、聽證告知。作為水行政處罰的必經(jīng)程序，水行政主管部門在作出水行政處罰的決定前，將作出行政處罰的有關(guān)事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人在相關(guān)法律法規(guī)上享有的權(quán)利和義務(wù)告訴當(dāng)事人，并聽取當(dāng)事人對案件處理的講述和辯解的過程定義為告知。告知的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)之后，案件承辦人根據(jù)水行政機(jī)關(guān)公示的行政處罰裁量權(quán)，為捍衛(wèi)法律的神圣與尊嚴(yán)，建議裁量權(quán)就高的原則，寓情于法，力求做到最佳效果。通常情況下告知書為書面形式。在有關(guān)處罰執(zhí)行之前，對當(dāng)事人予以告知，當(dāng)事人也有權(quán)利要求舉行聽證；若當(dāng)事人要求進(jìn)行聽證，水行政處罰機(jī)關(guān)則應(yīng)按照規(guī)定組織聽證。

6 處罰決定與執(zhí)行

6.1 處罰決定

水行政主管部門在審查案情調(diào)查終結(jié)報(bào)告的基礎(chǔ)上，對當(dāng)事人的講述與辯解，在進(jìn)行分析和討論之后，根據(jù)不同情況作出行政處罰的決定。行政處罰決定書制作應(yīng)包含十一種要素：決定書名稱；單位名稱；編號；違法事實(shí)；實(shí)用條款（與處罰告知相符）；處罰事項(xiàng)；繳納方式；告知對方的權(quán)力，時(shí)限；行政主體的印章；時(shí)間；聯(lián)系人、電話。

6.2 執(zhí)行與催告

水行政下達(dá)的處罰決定生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照決定書的相關(guān)內(nèi)容履行義務(wù)。如果當(dāng)事人不甘于處罰決定部分內(nèi)容，可在相關(guān)法律所規(guī)定的一定期限內(nèi)向有關(guān)部門提起行政復(fù)議或者行政訴訟。行政復(fù)議和提起訴訟期限屆滿后，且仍未履行處罰決定義務(wù)的行政相對人，水行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行申請到期前十日內(nèi)送達(dá)催告書。

凡是既不申請行政復(fù)議與行政訴訟，又不履行行政處罰決定的當(dāng)事人，水行政主管部門可以根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定予以強(qiáng)制執(zhí)行甚至進(jìn)一步申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

申請法院執(zhí)行前申請人應(yīng)經(jīng)水行政機(jī)關(guān)法人委托受權(quán)，制作“水行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請書”，并整理本案所有證據(jù)執(zhí)材料在提起訴訟期限屆滿后三個(gè)月內(nèi)提出申請。

7 結(jié)語

水政執(zhí)法者應(yīng)做一名有法可依、有法必依、違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)，敢管敢抓的“有為”之人，為水利工程安全戰(zhàn)崗放哨，為水資源持續(xù)利用保駕護(hù)航。