戰(zhàn)略導向下高校院系評估方法研究

李天培 鄒 芳

（上海大學 上海 200444）

我國“雙一流”建設(shè)以一流為目標、以學科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力，注重以績效評價為政策工具，建立激勵約束機制，鼓勵公平競爭。隨之而來，社會各界對高等教育辦學評估種類愈發(fā)繁多，高校面對的外界壓力逐步增加，為了應(yīng)對越來越大的外界壓力，高校普遍開始以院系評估為抓手向院系傳遞壓力。

1 院系評估現(xiàn)狀

對院系開展評估，目的是對院系整體運行狀態(tài)進行衡量，通過對評估結(jié)果的有效應(yīng)用，激發(fā)活力、提升績效，服務(wù)于決策及管理，全面提升辦學水平。

1.1 院系評估基本情況

目前，我國許多高校對院系的評估目的之一是為了提升外部評價、考核和排名而展開的，均參照外部認證和排名的標準、指標甚至辦法，指標體系不適用學校發(fā)展實際的情況還普遍存在，內(nèi)部評估的自主性、專業(yè)性和質(zhì)量差強人意，而且由于評估主體的立場、觀點不同，在評價和治理中出現(xiàn)利益沖突的情況屢見不鮮。因此，許多高校開展院系評估的積極性、主動性不高，沒有將自我評估看作是自我完善、自我提升的機會，反而被看成為負擔。

1.2 院系評估的改革方向

評價體系的制定不應(yīng)根據(jù)過去的評價模型推導未來的評價體系，而應(yīng)朝前看，研究2035年乃至2050年的世界一流大學的形態(tài)，面對未來構(gòu)建評價體系是高教評估的改革方向。學校的中長期規(guī)劃是對學校未來的謀劃，是對學校未來發(fā)展情況的描述。作為學校重要的治理方法之一，評估活動也應(yīng)以推動學?？沙掷m(xù)發(fā)展、實現(xiàn)中長期目標為導向，評估標準應(yīng)圍繞規(guī)劃目標制定，評估活動也應(yīng)圍繞規(guī)劃落實來開展，以此樹立院系評估的戰(zhàn)略導向。

1.3 戰(zhàn)略管理機制下的院系評估

發(fā)展規(guī)劃作為學校中長期發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，對學校的發(fā)展方向、路徑和措施的指導意義重大。學校也應(yīng)該圍繞規(guī)劃開展治理活動，逐步從單純“制定戰(zhàn)略規(guī)劃”走向“制定規(guī)劃、實施規(guī)劃、實施評估”的循環(huán)治理。戰(zhàn)略管理作為學校治理改革的方向，一般分為“戰(zhàn)略規(guī)劃制定、戰(zhàn)略規(guī)劃實施、戰(zhàn)略評估與反饋”三個環(huán)節(jié)。將院系評估放入戰(zhàn)略評估體系中，是從落實規(guī)劃、推動發(fā)展的角度，構(gòu)建、完善了戰(zhàn)略管理運行體系，體現(xiàn)了“以評促建”的目的，評估工作的有效性會極大提升。

2 指標體系的構(gòu)建

科學、合理、可行的指標體系是評估活動的前提和基礎(chǔ)。為了避免不同院系、學科之間客觀指標不可比的問題，需要強化對辦學方向的引導，加強對建設(shè)任務(wù)和過程的牽動，側(cè)重激勵在原有水平上的提升，關(guān)注對資源利用效率的評價。

2.1 指標體系設(shè)計原則

學校從使命、愿景出發(fā)，準確把握學校面臨的宏觀背景，在分析學校優(yōu)劣勢的基礎(chǔ)上，提出戰(zhàn)略目標，確定戰(zhàn)略重點，明確建設(shè)和改革任務(wù)的推進思路，并以此為基礎(chǔ)制定指標體系。指標設(shè)置原則主要有以下4個方面。

（1）對接規(guī)劃，堅持辦學的發(fā)展導向。需要把握好學校發(fā)展的總目標，明確中長期發(fā)展和階段性發(fā)展目標，院系指標需要與學校的目標縱向?qū)R，使校院兩級明確任務(wù)和關(guān)鍵績效要求，努力方向保持一致。

（2）加強分析，確立系統(tǒng)性的評估理念。樹立人才培養(yǎng)的中心地位，并不是僅僅關(guān)注教學評估工作，院系的科學研究、社會服務(wù)等辦學職能水平的提高是提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵，應(yīng)該充分重視各辦學職能之間的相互關(guān)系，指標體系上要盡量全面兼顧。

（3）抓住關(guān)鍵，強化指標的牽引作用。“可行、高效、清晰”是院系評估活動得以良性開展的根本和關(guān)鍵。借助KPI（Key Performance Indication）的理念，設(shè)置關(guān)鍵少量的指標有利于引導院系集中精力于關(guān)鍵因素，尤其是在以創(chuàng)造性活動為特征的高校中，更多自由空間才有利于釋放活力與創(chuàng)造力。

2.2 指標體系的內(nèi)容

把20%的關(guān)鍵行為作為評估的重點，自上而下地把規(guī)劃目標分解為具體可操作的階段性目標，分層構(gòu)建學校層面、院系層面的二級指標體系。依托二級指標對接，構(gòu)建上下聯(lián)動的關(guān)系，確保二級院系指標與學?？傮w戰(zhàn)略目標相一致，引導二級單位圍繞學校關(guān)鍵業(yè)績做出卓越貢獻。

2.2.1 校級指標的結(jié)構(gòu)

通過持續(xù)監(jiān)控學校整體發(fā)展狀態(tài)，牢牢把握關(guān)系重大、影響深遠的重點工作任務(wù)，面向制約發(fā)展的短板、弱項，凝練并發(fā)布校級指標，以此引導院系聚焦關(guān)鍵和重點開展年度工作。如：某高校聚焦人才強校、一流教育、一流科研、國際化等若干戰(zhàn)略，將總體目標分為人事人才、本科生培養(yǎng)、研究生培養(yǎng)、科學研究、招生就業(yè)、國際交流與合作等6個模塊共15項校級關(guān)鍵指標。

2.2.2 院系指標的結(jié)構(gòu)

院系指標可分為基礎(chǔ)指標、特設(shè)指標、自定指標三類。

基礎(chǔ)指標將學校層面的各項指標當作學院指標，以學校戰(zhàn)略和學院建設(shè)任務(wù)為基礎(chǔ)，圍繞學校需求，結(jié)合學院實際，自上而下垂直分解學?？傮w目標，以此體現(xiàn)學校發(fā)展需求及學院的貢獻，保證了指標縱向的一致性。

根據(jù)資源投入等不同的情況，設(shè)定特設(shè)指標。充分考慮各個學院的學科特點，綜合分析學科性質(zhì)、發(fā)展現(xiàn)狀、短板問題以及資源投入等情況，每個學院設(shè)定若干特設(shè)指標，以此反映學院在補短板、求突破等高質(zhì)量發(fā)展方面的成果。

根據(jù)學院特色、特點，由學院自行提出自定指標。為了鼓勵學院特色發(fā)展、自主發(fā)展，由學院在明確自身定位、發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對關(guān)鍵問題、明顯短板自行擬定的指標，反映學院對解決自身問題的思考與努力。

3 院系評估的實施

3.1 分類分組實施考核

根據(jù)學科特點、發(fā)展階段、承擔任務(wù)等不同分類確定指標，根據(jù)“誰熟悉、誰牽頭，誰了解，誰評價”的原則，探索“一院一策”，分別設(shè)定量化指標，明確年度目標，以量化評價各組績效情況。

3.2 定性與定量相結(jié)合

以定量考核為主、定性評價為輔，綜合評價指標完成情況與促成績效的關(guān)鍵因素。定量考核主要圍繞各單位年度指標完成情況，由各指標相關(guān)單位制定考核方案并分別計算得分，指標得分賦予權(quán)重后加權(quán)得出總數(shù)；定性評價以專家評議的方式，以各院系年度工作總結(jié)、績效任務(wù)完成情況以及現(xiàn)場匯報為依據(jù)，重點考察二級單位工作績效背后的工作思路、方法創(chuàng)新、制度革新等關(guān)鍵因素，引導各單位圍繞實現(xiàn)核心目標開展管理創(chuàng)新，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗。

3.3 強化考核結(jié)果的應(yīng)用

學校將院系考核結(jié)果及績效分析結(jié)果以會議傳達、面對面交流等多種形式向院系反饋，有利于各單位找準短板、調(diào)整思路，并制定下年度工作計劃。在戰(zhàn)略管理機制中，規(guī)劃是先導，實施是主體,而院系評估作為院系工作過程及結(jié)果的監(jiān)控，是院系改進提升辦學水平的依據(jù)。指標（KPI）作為貫穿管理行動的重要因素，一方面對學?？傮w發(fā)展目標進行解釋、細化、分解，構(gòu)建“由上至下、由左至右”的連接關(guān)系，另一方面與學校資源配置、機構(gòu)改革、政策制度供給等重大任務(wù)緊密連接。學校將評估結(jié)果作為學科建設(shè)經(jīng)費、空間資源、人力資源等戰(zhàn)略性資源配置的參考因素，促使各單位在資源使用方向和效益方面與學校達成一致，防止資源分散無序。

將考核結(jié)果提供給組織人事部，與單位、部門績效獎勵、下一年度撥款模型掛鉤，并作為衡量單位及其領(lǐng)導年度工作業(yè)績的重要參考因素，提升學校中層干部圍繞實現(xiàn)校院兩級目標開展工作的動力。

4 問題與反思

由于評估活動的敏感性和激勵性，需要認真反思、審視開展評估的初衷和現(xiàn)實問題，不斷進行修正和調(diào)整，保證評估活動的正面效應(yīng)。在開展評估活動中，需要特注意以下三個問題。

（1）守住初心，樹立人才培養(yǎng)的中心地位。大量的外部評估、多樣的評估手段、繁雜的指標體系使學生、校長、教師等學校利益相關(guān)者很難不受影響，學校難免圍繞指標亦步亦趨開展工作，戰(zhàn)略定力難以保持。高校應(yīng)將學生中心、產(chǎn)出導向與持續(xù)改進的評價機制貫穿在組織管理的全過程，不能簡單將實現(xiàn)績效目標作為戰(zhàn)略目標的一切，需要牢牢把握評估導向的正確性。

（2）重視定性評價，強調(diào)評估活動的價值取向。適應(yīng)和利用環(huán)境，完善和改進自我，實現(xiàn)既定目標是戰(zhàn)略管理的使命，不斷評估、持續(xù)改進是主要邏輯?，F(xiàn)有許多評估指標難以體現(xiàn)績效背后的無形成果，如文化氛圍和學術(shù)精神、思路舉措和組織管理等，這些都是院系發(fā)展?jié)摿Φ年P(guān)鍵因素。需要更加注重評估專家的意見，增強定性評估的作用，堅持評估活動的價值取向，用更全面的維度進行綜合評判。

（3）強化主體責任，增強各級施主體的戰(zhàn)略觀念。在院系評估的實施中，學校領(lǐng)導班子起著關(guān)鍵作用，無論是戰(zhàn)略管理的哪一個環(huán)節(jié)，決策層都應(yīng)起到主導作用，需要在兼顧學校發(fā)展大戰(zhàn)略的前提下，充分考慮學科差異及院系實際，堅持全面協(xié)調(diào)可持續(xù)地開展工作。

5 結(jié)束語

在戰(zhàn)略導向下開展院系評估，院系評估的重點不應(yīng)局限于對績效水平的考核，而更應(yīng)該對院系未來謀劃、布局，并開展的相應(yīng)工作進行評估，反映院系建設(shè)思路的科學性及建設(shè)路徑的推進情況，堅持戰(zhàn)略導向開展院系評估活動可以有效推動規(guī)劃落實執(zhí)行，提升院系乃至整個學校的辦學水平。