近20年明清苗疆研究領域核心作者測評研究
——基于普賴斯定律和綜合指數(shù)法

何圳泳

(湖南師范大學 歷史文化學院，湖南 長沙，410081)

一門學科或一塊研究領域總有一批具有一定學術影響力的研究學者，這批學者即為這一學科或研究領域的學術代表人物。這樣一批學術代表人物群體往往通過學術上的相關著述來提高和擴大他們的學術影響力。深入熟知某一研究領域的學者往往也深知他們所在研究領域的學術代表人物。但如何進行科學、合理、客觀地統(tǒng)計并分析某一研究領域的學術代表人物，則是一個技術層面的問題。傳統(tǒng)的文獻綜述只是一般也只是將某一研究問題相關領域的研究學者著述進行簡要的歸納、總結，而且傳統(tǒng)的研究綜述往往也是圍繞研究問題的相關論著進行展開，對所論述著述的作者缺少必要的關注。所以傳統(tǒng)研究綜述的撰寫會由于撰寫者的主觀因素，在對研究學者以及相關論著的介紹上可能出現(xiàn)紕漏從而無法實現(xiàn)對研究學者科學、合理、客觀的歸納與總結。統(tǒng)計、研讀、分析一門學科或研究領域的學術代表人物及其相關學術作品不僅是作為一名初學者進入該研究領域的“必修課”，而且也是文獻綜述撰寫中的一個重要組成部分。如何科學、合理、客觀的統(tǒng)計出某一研究領域的學術代表人物以作為一個現(xiàn)實問題擺在每個初學者面前，如上所述傳統(tǒng)的文獻綜述無法得出令人滿意的答案，因此是否能夠借鑒其他學科的研究方法得以實現(xiàn)呢？

在相關的研究當中，許多學者將普賴斯定律和綜合指數(shù)法用于統(tǒng)計分析某一研究期刊中的核心作者。(1)在文獻計量學中，美國科學家普賴斯在洛卡特定律的基礎上進一步探究科學家人數(shù)與科學家文獻數(shù)量之間的關系，提出了著名的普賴斯定律和相關的計算公式，關于普賴斯定律及其相關計算公式的定義與解釋，詳見邱均平《文獻計量學》(北京：科學技術文獻出版社, 1988年)一書第188至190頁的內容。綜合指數(shù)法則是一種以正負均值為基準，求每項指標的折算指數(shù)后再匯總成綜合指數(shù)的評價方法，關于綜合指數(shù)法的定義可見秦壽康等《綜合評價原理與應用》(北京：電子工業(yè)出版社, 2003年第16頁內容。那是否可將該研究方法應用于統(tǒng)計分析某一領域的核心作者上呢？本文將運用普賴斯定律和綜合指數(shù)法嘗試對明清時期苗疆研究這塊研究領域的核心作者群體進行統(tǒng)計、分析，以便了解當下該領域的研究現(xiàn)狀，有利于未來研究的開展。

一、明清苗疆研究期刊論文信息采集與分析

文章以CNKI文獻檢索數(shù)據(jù)庫為工具，采用以下操作途徑來分析期刊論文樣本：根據(jù)明清苗疆研究的社會科學性質，進入CNKI文獻數(shù)據(jù)庫“高級檢索”系統(tǒng)，在“文獻分類目錄”一欄勾選“哲學與人文科學”選項。在“輸入檢索條件”中將“苗疆”定為檢索的主題詞匯，并含關鍵詞“苗疆”并設定為“模糊”檢索，檢索年限設定為2001至2018年，期刊類別設定為“全部期刊”，共有237條檢索結果。由于CNKI檢索得出的結果較為機械，因此需要對237條檢索結果的內容進行校驗，排除不屬于明清兩代的非歷史學科的論文，最后得到158篇相關的期刊論文。

如表1所示，首先將2001至2018年CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索得到的237篇文獻進行區(qū)分，其中“有效文獻數(shù)量”為158篇，“無效文獻數(shù)量”為79篇。這里判斷“有效文獻”的標準是，第一，檢索得到的文獻年代是否為明清兩代(2)如刊載于《東北師大學報》(哲學社會科學版)2015年第5期的一篇《“封建剝削”抑或“民族壓迫”:近代民族地區(qū)農家致貧因素再討論——以苗疆為例》論文，是作者對近代以來苗疆民族地區(qū)農家貧困原因的探究。顯然文章的時間是近代以后，不屬于本文所要檢索對象的時間范疇內，被視為“無效文獻”。；第二，檢索得到的文獻是否為歷史學科研究文獻(3)如刊載于《貴州社會科學》2018年第11期的一篇《鄉(xiāng)村振興背景下的古苗疆走廊民族語言文化建設》論文，是作者對“古苗疆走廊”民族語言文化建設的探究。顯然文章的研究主題不屬于歷史學科研究論文的范疇，被視為“無效文獻”。在檢索得到的文獻中出現(xiàn)許多關于“古苗疆走廊”為主題的研究論文，但經(jīng)分別對其內容進行校驗發(fā)現(xiàn)多數(shù)是圍繞當前“古苗疆走廊”的建設進行探究，所以該論題研究出現(xiàn)的“無效文獻”數(shù)量較多。“有效文獻”的信息特征是下文文獻計量分析所要探究的。

如圖1所示，2009年之前與2009年以后兩個階段呈現(xiàn)不同的發(fā)展趨勢。2009年之前文獻數(shù)量較少，2001至2002年從6篇增加到7篇以后，2003年至2008年基本徘徊在每年2篇左右，2005、2007年甚至沒有相關的“有效文獻”。2009年至2018年這一階段明顯比前一階段“有效文獻”數(shù)量增加幅度更大。2009年達到17篇之后至2012年持續(xù)走低，隨之而來在2012年和2016年呈現(xiàn)“反彈”跡象，并在2014年和2017年達到峰值。這種呈現(xiàn)大幅度增長趨勢說明自2009年以后明清苗疆研究逐漸進入國內學界的研究視野，國內學者對該領域的研究日趨增強，之后的該領域的相關研究仍會以一定的規(guī)模和速度持續(xù)增長。

表1 近20年明清苗疆研究期刊論文年度數(shù)量分布表

圖1 近20年158篇明清苗疆研究期刊論文總體趨勢變化圖

158篇檢索得來的明清苗疆研究期刊論文分別刊載在74個國內刊物上，其中高校學報是明清苗疆研究期刊論文發(fā)表的主要平臺。共有38個高校學報刊物發(fā)表該領域研究的論文，占據(jù)全部刊物種類的一半，共刊載83篇期刊論文，占據(jù)全部論文數(shù)量的52.5%。如表2所示，《吉首大學學報》(社會科學版)刊登過11篇相關論文，占據(jù)了論文總數(shù)的7.60%，緊隨其后的是《貴州民族研究》等刊物。表2所列出的是發(fā)表過2篇以上文章的期刊，除此之外還有42個期刊只刊載過1篇文章。筆者通過CNKI數(shù)據(jù)庫中的出版物檢索系統(tǒng)，將遴選出69種期刊分為“核心”與“非核心”期刊兩大類別。其中屬于核心期刊有27種，非核心期刊有42種，核心期刊分布面較廣，如《吉首大學學報》等國內民族院校或民族類研究機構所辦的期刊為代表。由近20年明清苗疆研究論文的來源期刊分布情況，說明近年來該領域研究在國內刊物有一定的影響力，取得一定的關注度。

表2 論文期刊數(shù)量分布情況

二、明清苗疆研究核心作者信息分析

一門學科或者一個研究領域之中總存在一些對該學科或領域研究有一定影響力的學者。當前的學術評價體系中，一般根據(jù)作者發(fā)表文章的數(shù)量與質量來進行探求，而通過CNKI數(shù)據(jù)庫可以查找到國內相關學者文章的發(fā)表數(shù)量和被引用次數(shù)。一般在相關領域研究的期刊上發(fā)表文章數(shù)量較多且被引用次數(shù)較多的學者，就是該領域研究的核心作者。在文獻計量學中，美國科學家普賴斯在探究科學家人數(shù)與科學家文獻數(shù)量問題上，提出了著名的普賴斯定律和相關的計算公式，即M=0.749(Nmax)1/2。該計算公式對推導一個學科領域的研究貢獻者的人數(shù)有極大的幫助[1]220-232。本節(jié)所使用的數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)(CNKI)期刊論文數(shù)據(jù)庫，對遴選得到近20年以來的158篇明清苗疆研究論文作者(包括第一、二、三作者)的發(fā)文量與被引量進行統(tǒng)計分析。在研究方法上采用普賴斯定律及其計算公式、綜合指數(shù)法對明清苗疆研究的核心作者進行統(tǒng)計與核定。技術路徑主要分為以下三步，第一，通過文章的發(fā)文量和被引量兩個評定標準遴選出明清苗疆研究核心作者候選人，第二，通過發(fā)文量與被引量兩個指標權重值以及綜合指數(shù)計算公式的計算確定最終的核心作者與擴展核心作者的人數(shù)。第三，對最終確定的核心作者的相關信息展開分析。

(一)核心作者候選人的選定

在普賴斯提出的M=0.749(Nmax)1/2計算公式中，Nmax為所有統(tǒng)計作者發(fā)表論文數(shù)量的最大值，而M則是所求作者發(fā)表論文數(shù)量的最小值。本文探究的158篇期刊論文中共有135位作者(包括第一、二、三作者)，其中陸躍升發(fā)表的論文數(shù)量最多(6篇)，將單個作者發(fā)表論文數(shù)量最大值，即6代入到公式的Nmax，得到M值為1.83。根據(jù)普拉斯定律計算公式得出的結果，表明單個作者論文發(fā)表數(shù)量必須達到2篇或2篇以上才能選定為該領域研究的核心作者候選人。目前符合單個作者文章發(fā)表數(shù)量達到2篇或2篇以上的作者有22人。作者的論文發(fā)表數(shù)量成為衡量該領域研究核心作者候選人的一個重要標準，文章發(fā)表數(shù)量較高的作者表明該作者在該領域研究中有持續(xù)的學術投入。不僅作者論文發(fā)表數(shù)量是衡量個人科研能力的標準，論文的引用次數(shù)也是另一個重要參考。論文引用次數(shù)的高低是反映一篇論文質量高低的一個重要標準。作為一個領域的核心作者必定要有一定的文章發(fā)表量，且發(fā)表文章具備一定的質量。從這兩個標準出發(fā)去衡量明清苗疆研究的核心作者隊伍才能顯得較為客觀、公正。

所有作者中單篇論文被引用次數(shù)最高為37，將數(shù)字37代入公式中的Nmax中，得到作者論文引用次數(shù)的最小值M的數(shù)值為4.5，即作者的單篇文章引用次數(shù)要達到5次或5次以上才是核心作者。目前符合單篇文章引用次數(shù)在5次或5次以上的作者有46人。

如表3所示，綜合以上核心作者的兩個評價標準，滿足這兩個評價標準的作者為14人。通過知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫提供的14位核心作者候選人期刊論文數(shù)據(jù)做進一步分析，明清苗疆研究的核心作者候選人在2001年至2018年的時間里所發(fā)表的論文數(shù)量為38篇，占全部發(fā)表論文總數(shù)的24%。158篇文章的總引用次數(shù)為667，14位核心作者候選人的文章引用次數(shù)為263，占全部文章引用次數(shù)總量的39.6%(4)161篇文章的總引用次數(shù)的數(shù)據(jù)來自CNKI數(shù)據(jù)庫“計量可視化分析——已選文獻”功能，該功能中的“指標分析”提供了“文獻數(shù)”、“總參考數(shù)”、“總被引數(shù)”、“總下載數(shù)”、“篇均參考數(shù)”、“篇均被引數(shù)”、“篇均下載數(shù)”、“下載被引比”等數(shù)據(jù)。。顯然這兩個數(shù)據(jù)與普拉斯定律50%尚有一定差距，表明核心作者候選人群體尚需進一步擴大，其該群體的文章產出仍須進一步提高[2]。國內民族高等院校應當發(fā)現(xiàn)與培育更多該領域的學術人才，切實保證高質量人才、文章的輸出。

表3 21世紀以來明清苗疆研究核心作者候選人

②數(shù)據(jù)來自于CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索中“分組瀏覽”的“作者”項目。

③數(shù)據(jù)來自于CNKI數(shù)據(jù)庫高級檢索中“排序”的“被引”項目。其中若是發(fā)表多篇文章的作者，則取作者單篇文章的引用次數(shù)。

(二)核心作者與擴展核心作者的確定

上節(jié)只是對21世紀以來明清苗疆研究核心作者候選人的選定，為了更為嚴謹客觀地篩選出該領域的核心作者，需對上述14位本節(jié)對核心作者候選人做進一步的區(qū)分，以確定核心作者與擴展核心作者。本節(jié)的計算方法依照胡臻對于論文來源期刊的核心作者與擴展作者選定所使用的方法進行[3]。

然后將作者文章發(fā)表量和被引量賦予相同的權重各為50%，則計算公式如下：

其中Xi為核心作者候選人發(fā)表論文的數(shù)量，yi為核心作者候選人論文被引用次數(shù)，最后得到一個核心作者候選人的綜合評價指數(shù)zi。例如第一位核心作者候選人譚必友的綜合評價指數(shù)：

依照以上的計算公式逐漸得出14位核心作者候選人的綜合評價指數(shù)，見表4。

最后借鑒徐云峰一文提供的核心作者綜合評價指數(shù)的評價方法，綜合指數(shù)≥1的為核心作者，綜合指數(shù)位于0.8至1之間的為擴展核心作者[4]。由表4可知核心作者為11人，擴展核心作者2人，共13人。

(三)核心作者相關信息分析

從表5核心與擴展核心作者的相關信息統(tǒng)計來看，核心作者群體普遍以男性居多。年齡階段方面，31至40歲有2人，41至50歲有7人，51至59歲有3人，80歲1人。整個年齡段人數(shù)分布主要在40至50歲之間，中年階段的科研工作者為該領域的中堅力量。從核心與擴展核心作者所屬的機構單位可知，普遍來自湖南省、貴州省、廣東省、云南省的高校，其中來自貴州大學的科研者有4位，吉首大學有2位。從作者單位地區(qū)分布來看，湖南省與貴州省比例較為接近，貴州省有6位，湖南省有5位。從作者職稱上看，副高級職稱以上的學者占據(jù)了76.9%，表明明清苗疆研究具備成熟的科學研究水平。

表4 21世紀以來明清苗疆研究核心作者候選人

表5 核心與擴展核心作者相關情況統(tǒng)計表①

①核心作者相關信息來自于各個作者的期刊論文中。

表5(續(xù))

作者性別出生年份單位地區(qū)職稱張應強男1965中山大學歷史人類學研究中心廣東省教授胡興東男1975云南大學滇西發(fā)展研究中心云南省教授馬國君男1977貴州大學中國文化書院貴州省教授張中奎男1978貴州財經(jīng)大學文化傳播學院貴州省教授曹端波男1974貴州大學人文學院貴州省教授李紅香女1985貴州大學大數(shù)據(jù)與信息工程學院貴州省講師暨愛民男1969吉首大學歷史與文化學院湖南省副教授袁翔珠女1972桂林電子科技大學法律系貴州省副教授趙月耀男1987吉首大學歷史與文化學院湖南省本科蘇利嫦女1977湖南民族職業(yè)學院教育系湖南省講師

三、結論與評價

本文對近20年以來明清苗疆研究的期刊論文信息展開分析，得出以下結論：第一，在2001年至2018年的明清苗疆研究期刊論文發(fā)表數(shù)量變化趨勢方面，2009年之后相關的期刊論文數(shù)量比2009年之前有明顯的增長，且整體上呈現(xiàn)不斷上升的發(fā)展趨勢，反映明清苗疆研究歷經(jīng)起步到緩慢發(fā)展，再到快速發(fā)展的一個發(fā)展變化過程。第二，在發(fā)表論文來源期刊分布上，明清苗疆研究相關文章多發(fā)表在國內民族院校的高校學報上，反映該研究領域得到國內高等院校及民族類科研機構的關注，具有一定的影響力。此外，本文主要對20年以來明清苗疆研究領域的核心作者及擴展核心作者群體信息進行統(tǒng)計分析，得到譚必友、伍新福、楊志強、張應強、胡興東、馬國君、張中奎、曹端波、李紅香、暨愛民、袁翔珠等11位核心作者和趙月耀、蘇利嫦2位擴展核心作者。其中這些核心作者大多數(shù)為中年階段的科研工作者，單位分布地區(qū)主要以貴州與湖南兩省為主，擁有高級職稱的研究者占據(jù)了多數(shù)，反映該研究領域具備一定的學術研究隊伍與研究規(guī)模，且呈現(xiàn)不斷壯大的趨勢。

通過對上述近20年明清苗疆研究的知網(wǎng)期刊論文數(shù)據(jù)庫(CNKI)篩選得出的158篇期刊論文的統(tǒng)計與分析，我們可以了解到目前國內該領域研究有其可喜的成績，也有其令人擔憂的不足。首先，應該持續(xù)并增強該研究領域的學術投入，以增加該研究領域的文章發(fā)表數(shù)量。并且發(fā)表在核心期刊論文數(shù)量相對較少，應當提高研究者學術水準，切實提高該領域研究學術質量。其次，在期刊的論文發(fā)表情況及其類別上，國內民族專題期刊和民族高校學報是該領域研究學術成果展示的重要平臺，體現(xiàn)學界對該領域研究的重視。同時，應當扶持其他民族研究類別期刊，保證高質量論文的產出。再次，在該領域研究學者隊伍上，目前國內已形成以譚必友、伍新福、楊志強、張應強、胡興東、馬國君、張中奎等人為代表的穩(wěn)定研究隊伍，但研究隊伍人數(shù)仍需進一步擴大增加，并且需要加強各個研究學術團隊或科研單位之間研究合作。另外，應當進一步支持國內民族高校或科研機構成立更多專門的研究中心，為該領域研究輸送更多的科研人才。最后，當前對明清苗疆研究中的“苗民起義”、“改土歸流”等重要論題已探究得相當充分、具體，體現(xiàn)當前國內學者成熟的理論體系和高超的研究水平。在研究論題方面，目前仍需進一步擴充與發(fā)展，適當借鑒國外相應的研究理論與方式，以便將該領域研究推向深入。