阿根廷政治理論家阿爾韋迪“進步思想”探析

王 迪

(上海大學 拉丁美洲研究中心，上海 200444)

19世紀拉美出現了為數眾多的思想家，他們都意識到與歐美相比，拉美在物質進步、政治穩定和社會平等等方面出現的問題，并做出了艱苦絕卓的探索。其中，阿爾韋迪作為阿根廷著名的政治理論家、外交家，是“1837年一代”知識分子運動的重要參與者(“1837年一代”系因阿根廷的知識分子在1837年發動的一場反對羅薩斯獨裁統治的社會運動而得名。他們認為，政府必須推行促進阿根廷文明和現代化的政策。這種文明是歐洲的、城市的文明類型，與羅薩斯時代農村在阿根廷發揮重要作用形成鮮明對照。他們多以歐洲啟蒙思想和自由主義思想為武器，以小說、詩歌等浪漫主義的文學形式來表達對羅薩斯獨裁政權的不滿和對國家未來發展方向的關注)[1]和《1853年憲法》的主要起草者(《1853年憲法》在阿根廷歷史上占有重要地位。在該憲法之前，阿根廷曾頒布《1826年憲法》。頒布該憲法時阿根廷正處于中央主義與聯邦主義激烈斗爭時期，最后中央主義者占據上風，憲法使國家的重要決策權掌握在首都布宜諾斯艾利斯手中，地方各省的自治受到威脅。此外，布宜諾斯艾利斯還壟斷了國家的關稅，反對有利于經濟發展的自由貿易。阿爾韋迪認識到《1826年憲法》的不足，對其進行了尖銳的批判。作為《1853年憲法》的主要起草者，他把聯邦主義和自由貿易寫進憲法，為未來的國家發展奠定了基礎。19世紀60年代，阿根廷以《1853年憲法》為藍本，對憲法又進行了多次修改。目前阿根廷所使用的憲法修改于1992年并沿用至今)。由于反對羅薩斯的獨裁統治、倡導自由民主的政治經濟體制，阿爾韋迪被放逐國外。流亡期間，他先后到過烏拉圭、法國和智利。在智利，阿爾韋迪完成了他一生中最為重要的著作《阿根廷共和國政治組織的基礎和起點》，從而為《1853年憲法》的編撰奠定了基礎。

一般意義上講，“進步思想”是一種認為社會在過去、現在和將來都不斷朝著更為文明的方向發展的動態哲學。它起源于啟蒙運動時期，核心是人們對自身發展和所處的社會制度不斷完善的樂觀主義[2]。本文所要探究的阿爾韋迪“進步思想”是其在吸收了歐洲啟蒙運動時期“進步思想”的基礎上形成的。為了清晰地闡述本研究范圍內的議題，筆者對阿爾韋迪“進步思想”作出如下定義：它是阿爾韋迪將亞當·斯密的經濟自由主義理論和斯賓塞的實證主義相結合，根據阿根廷的社會實際提出的以自由貿易、聯邦制和移民為核心，旨在引領阿根廷走出貧困的進步理論。

一、經濟自由主義

阿爾韋迪曾相對深入地研究過亞當·斯密的經濟自由主義理論并受其影響頗深。該思想認為，資本主義經濟要想發展，必須鼓勵自由競爭，因此其反對國家對經濟活動的干預。斯密認為，每個人為自己的利益著想，自然會把資本投到風險最小、獲利最大的行當中去。因此，要增加一國財富，增進社會公共利益，最好的經濟政策就是給私人的經濟活動完全的自由[3]。“看不見的手”支配人類經濟秩序，人類的主觀安排只會打亂和影響自然形成的秩序[4]。因此，斯密極力反對對經濟的干預，強調保護私有財產，倡導自由競爭。為了避免出現混亂，他提出，政府應當聽任人們按照自己的原則行事或者使立法機關制定的原則與之適應，而不要橫加干涉。然而，我們也必須注意到，斯密的經濟自由主義并不是倡導絕對的、無限制的自由，他主張在國內政策中對自由競爭實行一些限制，進而提出了國家職能的問題。在《國富論》中，他指定了政府的三種職能，即保護國家、維護公正與秩序、提供公共工程[5]。斯密的經濟自由主義思想是以18世紀后半期英國資本主義的大發展為歷史背景的，當時的英國政府始終固守過時的重商主義政策和保護關稅政策，嚴重制約了資本主義經濟的自由發展。

19世紀中后期，阿爾韋迪所處的阿根廷也面臨著如何清除封建思想帶來的障礙，為資本主義開辟道路的問題。此時的阿根廷雖然實現了統一，但各省之間依舊關稅壁壘林立，地方考迪羅盛行，經濟的自由發展時常受到政治斗爭的破壞。面對這些問題，阿爾韋迪充分吸收了斯密的經濟自由主義理論并立足于阿根廷的社會現狀，開出了推動本國經濟發展的良方。在他看來，政府應該盡最大可能為經濟發展創造良好的環境，降低關稅，減少對經濟的干預。他論述道：“阿根廷獨立之后在政治和憲法上的努力并沒有考慮到對國家進步至關重要的因素。人們太過于強調民主與獨立，很少考慮創造更多的物質財富，而這恰恰是社會進步和道德發展的前提。”[2]在他看來，《1826年憲法》是一個失敗的憲法，因為它沒有為商業和貿易的發展創造一個有利的環境。由于阿根廷沒有足夠的資本和充足的人力去發展經濟，故所有的努力都應該致力于吸引外資。對于阿爾韋迪來說，政治的目的就是促進財富的積累和商業的繁榮[2]。隨著國民財富的增長，窮人將會逐漸消失而富人數量將會逐漸增大，這就是“進步思想”的核心。過去，阿根廷政府是軍事政府，未來它應該是商業的，這是實現進步的途徑[6]。

阿爾韋迪心中理想的制度是以促進國家財富的增長為目標的，他堅信國家財富的增長是社會進步的前提。他指出：“之前我們強調獨立、自由和宗教，如今我們強調移民、商業以及暢通無阻的鐵路；這并不是為了取代那些偉大的原則，只是為了停止讓它們成為口號，而是成為現實。”[7]409他所參與編撰的憲法，其內容涉及對特權階層的限制，工業自由、引進移民、建設鐵路，以及對國家土地的殖民化和對引進外資的特殊保護等方面。他認為國家有責任提供一個促進經濟發展的良好環境，并應該將國家職能限制至一個很小的范圍，使其能夠維護秩序、與外國交往、保護實現經濟發展必不可少的個人自由[2]。“一個商人的手下會在頃刻之間被襲擊、投入監獄或流放，他的承諾既沒有安全也沒有信心……在人們會被從他們的工作中帶走去組成軍隊的地方，不可能設想農村、農業和礦業生產。”[8]此外，阿爾韋迪也分析了阿根廷的社會現狀，認為在本國資本嚴重不足的情況下，阿根廷的基礎設施建設和未來的經濟進步必須求助于外國資本。在引進外資的過程中，阿根廷不僅能利用外國企業的先進管理經驗和技術，還能引進熟練的工人，從而有力地推動本國的經濟發展。19世紀后半期，這一設想被統治階層采納并成了制定國家經濟政策的主導思想，對推動阿根廷的經濟發展產生了深遠的影響。

二、聯邦主義

聯邦主義是一種一組成員聯合在一起并享有一個最高治理機構的政治哲學，是國家政府與地區政府分享憲制上的主權以及擁有不同事項的管轄權的政治體系。聯邦制的特點是聯邦政府和地方政府共同擁有主權，聯邦政府與地方政府的權限由憲法明確劃定，兩級政府在憲法規定的權限內獨立行使權力，其中任何一方不能隨意干涉另一方的權力[9]。一般而言，聯邦設有統一的最高立法機關和行政機關，有統一的憲法和法律，聯邦行使國家的立法、外交、國防、財政、宣戰、媾和、締約等主要權力，在國際交往中代表國家；國家權力的一部分歸地方，聯邦各成員單位設有自己的立法機關和行政機關，有自己的憲法和法律，并在自己管轄的區域內行使職權，管轄本地區的財政、稅收、文化、教育等方面的事務；在對外關系上，只有聯邦作為主權國家，是國際法的主體，聯邦各成員單位不是獨立主權國家，沒有軍隊，一般不具有國家主體間的外交資格；聯邦制國家內成員單位的聯盟關系一旦形成就不允許自由退出[10]。美國是實行聯邦制最長久的國家，地緣政治因素以及美國長期以來的政治穩定與經濟繁榮使聯邦制成為拉美政治活動家經常探討的議題。

阿爾韋迪十分向往美國的聯邦制，將其視為最完善的制度，因此反對布宜諾斯艾利斯的集權化統治。在阿根廷獨立后的幾十年中，相互競爭的地區性群體為國家的發展方向而爭斗著：一派是“中央集權主義者”(unitarians)，主要來自布宜諾斯艾利斯省。他們想把布宜諾斯艾利斯這個港口城市國有化：剝奪其自治權，然后將其當做基地，減少省際壁壘對貿易的阻礙，從而將整個國家向國際貿易開放。另一派是“聯邦主義者”(federalists)，來自內地。他們同意有必要將布宜諾斯艾利斯市國有化，不過希望該市的海關收入能分配到所有省份。同時，他們想維持各省份的自治權，特別是能夠保證跨省征收關稅，從而保護地方工業。還有一派也被稱作“聯邦主義者”，但是他們與前者非常不同：他們來自布宜諾斯艾利斯省，反對將布宜諾斯艾利斯這個港口城市國有化，因為那將意味著他們這個省會失去對城市海關關稅收入的壟斷。與此同時，他們主張自由貿易。實際上，第三派是主張維持現狀[11]。在阿爾韋迪看來，阿根廷應該建立基于平等原則的、能夠保障各省合法權益的聯邦制度。因為每個省份都具有自己的經濟特點，都應該根據各省的情況制定發展政策。布宜諾斯艾利斯基于其獨特的地理位置，壟斷了對外商業以及隨之產生的全部稅收，對各省的發展產生了嚴重的阻礙作用。因此，在關于國家政治體制的斗爭中，他選擇了支持聯邦主義。

然而，他明確反對松散的聯盟，認為國家的良性發展需要一個強有力的中央政府。在《阿根廷共和國政治組織的基礎和起點》中，他論述道，中央政府必須擁有如下權力：掌管國家內外的航海和商業、普通稅收的征收和分配、國家債務的償還、維護和保證獨立[7]480-481。在阿爾韋迪看來，國家的政治體制必須能夠反映中央集權主義和聯邦主義相結合的特點。阿根廷應盡力建立這樣一種制度——既能保障每個省的權益，也能考慮國家的整體利益[2]。他還強調，阿根廷需要處理好中央政府與地方政府的關系：中央政府力量過于強大可能會使地方政府失去自主性，無法根據地方情況制定合適的政策，而中央政府過于弱小則無法維持國家穩定、創造和平的經濟發展環境。因此，他既反對當時位于布宜諾斯艾利斯的過于強勢的中央政府，因為它沒有為各省提供發展的空間，也不支持各省與中央政府長期抗衡，因為這會消耗國家內部力量，使最為重要的經濟發展受到阻礙。他認為，國家應該在中央集權主義和聯邦主義之間尋找到一種平衡，在保證布宜諾斯艾利斯強大權力的同時，使各省的利益也能被考慮到國家層面，從而實現國家內部的均衡發展。

三、實證主義

拉美大部分地區實現獨立后，天主教仍在思想界占據統治地位，以上帝的名義維持統治秩序。為了沖破阻力，拉美自由派發起“思想解放”運動，提出“思想自由”的口號。一些知識分子完成了從傳統的形而上學到實證主義的思想轉變，提出了激進變革的觀點。他們以實證主義的社會發展理論，即人類社會三階段論(神學、形而上學、實證主義)對抗經院哲學中的本體論，以自然科學的發展觀取代神學歷史觀，把歷史看成一個不斷完善的有機體[12]。根據實證主義，科學的方法是人類唯一的認識手段，其要素是：觀察和實驗，否認一切先驗的知識；探求各種現象的規律或它們之間的關系[13]。實證主義主張通過“科學的”組織和社會及政治的理性化來實現國家的發展目標，它要求政府最大限度地集中社會的力量來實現現代化。實證主義主張，社會應是有秩序和等級差別的，應由受過良好教育的精英來領導[14]。

19世紀中后期，實證主義開始在拉美流行并逐漸占據主導地位。阿爾韋迪吸收了實證主義的基本思想并從斯賓塞的社會達爾文主義中汲取了養料，認為有生命力的個人和種族將在競爭中不斷獲得優勢。基于此，他從三個方面提出了自己的主張，即引進移民、發展職業技術教育和保護宗教信仰自由。移民是阿爾韋迪“進步思想”的核心，他認為移民在三個方面與阿根廷的經濟發展相聯系。第一，阿根廷具有十分遼闊的土地，但只有八百萬人口，許多地方無人居住；阿根廷在自然資源上是富有的，但在開發自然資源的人力上是貧乏的；沒有人口，進步就無從說起[7]III，525。第二，移民可以快速改變熟練技術工人嚴重匱乏的狀況。在他看來，阿根廷的土著人遠不及英國工人，并認為他們在一百年內都不能達到與英國工人同樣的水平(拉美實證主義者普遍抨擊西班牙殖民文化和印第安文化，認為拉美人繼承了西班牙人的秉性，不喜歡紀律約束，具有一種偏狹的自傲心理，不懂得相互尊重。這些弊病導致了專制和無政府狀態的惡性循環。此外，他們還以生物進化論、遺傳學和地理環境決定論等19世紀流行于歐洲的自然科學理論否定印第安文化，有些人甚至接受了歐洲帝國主義者的種族主義觀點。作為實證主義者，阿爾韋迪并沒有掩蓋對本土印第安人的鄙視，大力主張引進盎格魯-薩克遜移民，希望從血緣和文化傳統上改變本國人口的構成)。引進具有嫻熟技術的工人能夠在較短的時間改變阿根廷工業落后的情況，縮小阿根廷與歐洲國家的差距。第三，盎格魯-薩克遜種族的優越傳統。阿爾韋迪認為，盎格魯-薩克遜代表進步的文明，他們具有工業傳統和實踐精神，移民的到來可以幫助阿根廷擺脫落后和貧窮。“移民是把這種精神帶給我們的最好方式。每一個到我們海岸的移民都將帶來他們的文明，他們通過與我們的公民交流的方式使文明傳播，這要比哲學書籍有效得多。每一個工作中的移民都是活生生的教材……我們想讓秩序、紀律和工業的傳統在我們國家盛行嗎？那就讓我們被具有這些傳統的人包圍吧。沿著歐洲的工業發展道路，拉丁美洲的工業也能快速發展。”[7]IV，170

在阿爾韋迪的“進步思想”中，發展教育占有重要比重。他認為阿根廷有必要推廣普遍的職業技術教育。他說：“我們的年輕人必須在工業生活中接受教育，因此，藝術和科學是輔助性的。我們南美人必須去征服敵人，那就是荒漠、物質落后以及我們大洲的原始野蠻特點。”[7]IV，418-419同時，阿爾韋迪力圖改變人們對歐洲的古老態度。他認為，拉美文明以歐洲文明為基礎，這應該成為他們考慮未來發展方向的重要基點。南美不應該盲目地復制歐洲模式，但也不應該因為害怕被征服而與歐洲斷絕聯系。“西班牙國王教會了我們去憎恨那些不是出生在西班牙的外國人，1810年的解放者卻教會了我們去憎恨所有不是出生在美洲的歐洲人。西班牙本身就包含在這仇恨之中。戰爭由此而出現了：歐洲和美洲，新世界與舊世界……報紙、歷史和教育必須破除這種反對外國人的偏見，這是我們大洲前進道路上的絆腳石。”[7]IV，423-424如前所述，阿爾韋迪不僅希望通過引進盎格魯-薩克遜移民來解決勞動力不足的問題，還希望這些移民能發揮作用，影響阿根廷本國人并提供一個典范以使他們追趕。他認為通過這樣的方式，阿根廷將沿著工業文明的道路逐漸取得進步和保障個人自由[2]。

阿爾韋迪視天主教為國教并將其寫入憲法，因為本土民眾絕大多數信奉天主教；但也尊重宗教信仰自由的原則，因為大多數盎格魯-薩克遜移民是非天主教徒，他希望以此吸引更多的移民。為了給歐洲移民創造一個寬松的宗教信仰環境，他將宗教信仰自由作為個人自由的重要組成部分也寫入憲法。“理想的憲法應該保障個人自由和財產權；保證發展工商業的自由；吸納和保護外國人而不是防備他們；確保為了繁榮經濟所必須的和平和秩序。”[2]此外：選舉、投票的自由，思考、演說、寫作的自由，具有自己的觀點、出版的自由等內容也被他寫入憲法[15]。在阿爾韋迪看來，這些自由對一個國家經濟的發展和社會的進步是至關重要的，國家有責任對其提供保護。

阿爾韋迪堅信“進步思想”，他認為當時的阿根廷和美洲其他國家正處在邁入以歐洲文明為基礎的新文明的準備階段。在阿爾韋迪看來，發展這種新文明的要旨是奉行經濟自由主義。一個經濟上繁榮的阿根廷將會使富人逐漸增多、窮人逐漸減少。財富增加的好處將最終滲透到底層人民，但是他強調政府不應該采取直接措施來加速這一進程。因為它將破壞雇主的私人財產自由，而這恰恰是實現社會進步、促進經濟發展的基礎。此外，阿爾韋迪也倡導引進高素質的歐洲移民、吸引外國投資、針對工人階層開展職業技術教育和建立一個由一群有責任心的人組成的能夠保障國家秩序和穩定的政府。當然，這些計劃本身并不是目的，它們是實現經濟繁榮的方法，經濟繁榮則是為了促進社會進步。盎格魯-薩克遜移民能夠提供技術熟練的、勤奮的工人，他們將成為落后的底層民眾努力追趕的榜樣；外國投資將促進基礎設施建設，促進國家財富的積累；免費的職業技術教育能培養更為有效率的工人，改變國家落后的工業現狀；穩定的政府能夠為繁榮的經濟發展提供必要的制度保證。

通過探析阿爾韋迪的“進步思想”，筆者也發現了其主張存在的問題。第一，他大力倡導引進歐洲移民、吸引外資，卻沒有意識到大量移民的涌入對阿根廷社會文化造成的沖擊；外資也只是在一定程度上改善了國家的發展面貌，巨額利潤卻流回了歐洲，沒有實現預期的國家財富積累。第二，他雖然意識到中下層民眾在選舉羅薩斯為領導人時所犯的無知錯誤，但是他并沒有提出發展提升民眾思辨能力的教育，而僅僅是關注于職業技術教育。他宣稱，“律師并不會通過修建鐵路、開鑿溝渠、開采煤礦、殖民荒漠等方式為我們服務，也就是說，他們沒有通過提供給我們南美需要的東西的方式為我們服務……堅信小學或大學教育能為我們帶來物質進步和自由實踐是一個讓人難過的錯誤。”[7]III，529第三，他大力倡導引進盎格魯-薩克遜移民以及不斷宣揚“種族優越論”，在某種程度上起到了為官方階層不斷侵襲原住民的權益辯護的作用，也從根本上與《1853年憲法》所宣揚的尊重和保護個人自由的精神相悖。

總之，阿爾韋迪的“進步思想”是在其與羅薩斯的獨裁統治斗爭的過程中形成的。他反思了羅薩斯能夠掌權并維持統治的原因，吸收了經濟自由主義、聯邦主義和實證主義思想，提出了推動自由貿易、吸引外資、引進盎格魯-薩克遜移民、發展職業技術教育等主張并為統治階層所采用，對19世紀后半期阿根廷的發展產生了深遠影響。