石油企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理監(jiān)督的思考研究

任平 大港油田天津儲(chǔ)氣庫(kù)分公司

一、淺析石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督

（一）什么是合規(guī)監(jiān)督

對(duì)石油企業(yè)而言，由油田紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)牽頭組織實(shí)施，并以黨紀(jì)國(guó)法規(guī)定以及企業(yè)自身的管理規(guī)章制度為依據(jù)，監(jiān)督評(píng)價(jià)所屬企業(yè)的合規(guī)管理情況，對(duì)其中的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行糾偏問(wèn)責(zé)的過(guò)程就叫做合規(guī)監(jiān)督。合規(guī)監(jiān)督本質(zhì)上就是管理的再管理、監(jiān)督的再監(jiān)督過(guò)程。

（二）合規(guī)監(jiān)督的意義

對(duì)石油企業(yè)而言，開(kāi)展合規(guī)是必須、緊迫的工作，而合規(guī)監(jiān)督更能發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及監(jiān)督管理的薄弱環(huán)節(jié)，合規(guī)監(jiān)督是促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理和防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，能有效建立起石油企業(yè)的監(jiān)督管理體系，強(qiáng)化石油企業(yè)的合規(guī)監(jiān)督，明確石油企業(yè)的合規(guī)監(jiān)督重點(diǎn)。

合規(guī)既是推動(dòng)依法治企的現(xiàn)實(shí)需要，也是對(duì)依法治國(guó)戰(zhàn)略的落實(shí)。合規(guī)管理從根本上支撐起依法治企，而后者正是依法治國(guó)的基礎(chǔ)，所以強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督有助于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者法制意識(shí)的增強(qiáng)，促進(jìn)其守法經(jīng)營(yíng)并對(duì)黨的路線方針政策、國(guó)家法規(guī)以及企業(yè)規(guī)章制度等自覺(jué)地執(zhí)行和落實(shí)，保障企業(yè)的健康平穩(wěn)發(fā)展。

合規(guī)既是強(qiáng)化企業(yè)反腐敗工作的現(xiàn)實(shí)需要，也是對(duì)從嚴(yán)治企要求的落實(shí)。事實(shí)上，只要是腐敗問(wèn)題都存在違規(guī)現(xiàn)象，而對(duì)合規(guī)監(jiān)督的強(qiáng)化正是對(duì)企業(yè)管理行為的切實(shí)規(guī)范，使得企業(yè)的權(quán)力運(yùn)行能夠從源頭上被有效約束，在防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)對(duì)任何腐敗行為都進(jìn)行有力的懲處。

合規(guī)既是推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，也是對(duì)企業(yè)改革部署的落實(shí)。企業(yè)改革現(xiàn)階段第一要?jiǎng)?wù)是解決好最為底線、最基本的“合規(guī)”問(wèn)題，為此必須順應(yīng)改革形勢(shì)、落實(shí)監(jiān)督到位，才能確保企業(yè)改革朝向正確的方向、采取有力的措施，進(jìn)而順利地推進(jìn)。

二、如何加強(qiáng)石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督

（一）落實(shí)制度保障機(jī)制

科學(xué)完備的合規(guī)制度體系是實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的前提。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)前提，需要對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)一步規(guī)范和完善。為了使石油企業(yè)開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督“名正言順”，就必須高度重視，從整體系統(tǒng)上考慮、統(tǒng)籌兼顧，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，尤其對(duì)體制制度保障進(jìn)行強(qiáng)化。石油企業(yè)應(yīng)建立以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、相關(guān)職能部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的合規(guī)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)體制，使得合規(guī)監(jiān)督工作具備權(quán)威性。在制度上應(yīng)針對(duì)監(jiān)察部門(mén)在合規(guī)管理中的職責(zé)、權(quán)限和作用進(jìn)行明確，針對(duì)監(jiān)察部門(mén)和其他部門(mén)間的關(guān)系進(jìn)行界定，通過(guò)對(duì)分工協(xié)作的強(qiáng)化來(lái)更好地提高合規(guī)監(jiān)督的效果，為企業(yè)合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)打好基礎(chǔ)保障。

（二）落實(shí)協(xié)調(diào)督導(dǎo)機(jī)制

為維護(hù)合規(guī)監(jiān)督工作的順利開(kāi)展，石油企業(yè)需要緊跟時(shí)代發(fā)展的要求，保障其整體高效運(yùn)行，必須實(shí)現(xiàn)信息的暢通，形成上下級(jí)聯(lián)動(dòng)、多部門(mén)橫縱聯(lián)動(dòng)的狀態(tài)，開(kāi)展合規(guī)檢查要保證公平與公正，如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要及時(shí)處理。因此最為關(guān)鍵的就是要做到溝通協(xié)調(diào)。具體而言，可以通過(guò)專(zhuān)題會(huì)議的召開(kāi)，比如啟動(dòng)會(huì)、工作例會(huì)和總結(jié)大會(huì)等，以此來(lái)對(duì)工作進(jìn)行安排布置，進(jìn)而對(duì)現(xiàn)實(shí)中存在的困難和問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，從而推進(jìn)工作的開(kāi)展。

（三）落實(shí)考核評(píng)價(jià)機(jī)制

為了使合規(guī)監(jiān)督工作不流于形式或者失去應(yīng)有的效力，必須重視并采取考核評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲機(jī)制。在當(dāng)前合規(guī)考核體系中，大部分石油企業(yè)對(duì)于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的考核的比例最大，從而導(dǎo)致考核失衡的現(xiàn)象。石油企業(yè)需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行具體的分析和考察，量化與細(xì)化考核指標(biāo)、細(xì)則，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)價(jià)客觀、公正，有針對(duì)性的制定有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，使其起到約束與激勵(lì)作用。具體而言，需要結(jié)合民主測(cè)評(píng)和組織測(cè)評(píng)，結(jié)合日常管理情況與合規(guī)監(jiān)督結(jié)果，結(jié)合定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)的方式。通過(guò)具體的考評(píng)落實(shí)，更好地監(jiān)督和約束具體的工作情況，利用數(shù)據(jù)進(jìn)行說(shuō)話(huà)，進(jìn)一步提高監(jiān)督的有效性。

（四）落實(shí)問(wèn)題整改機(jī)制

依法合規(guī)管理的要求再細(xì)、再?lài)?yán)，如果對(duì)違法違規(guī)行為置之不理，不進(jìn)行懲治，也必然導(dǎo)致守法合規(guī)要求化為泡影。因此，必須嚴(yán)格責(zé)任追究，落實(shí)中紀(jì)委將紀(jì)律挺在前面，立起來(lái)、嚴(yán)起來(lái)，執(zhí)行到位，抓早抓小的要求。

合規(guī)監(jiān)督服務(wù)于企業(yè)管理最直接的體現(xiàn)就是對(duì)管理漏洞的堵塞以及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。有鑒于此，整改合規(guī)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)遵循“邊查邊改”的策略，同時(shí)做到防微杜漸、舉一反三；對(duì)于產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因，企業(yè)必須認(rèn)真分析，進(jìn)而提出整改建議，推動(dòng)整章建制；在銷(xiāo)項(xiàng)整改的實(shí)行過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)按照領(lǐng)導(dǎo)分工對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)，即由主要領(lǐng)導(dǎo)簽批給主管領(lǐng)導(dǎo)，后者再分項(xiàng)簽批給相應(yīng)職能部門(mén)以及所屬單位，通過(guò)“層層整改、層層督辦”的方式實(shí)現(xiàn)“做一項(xiàng)、銷(xiāo)一項(xiàng)”；對(duì)于特別重要的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)專(zhuān)門(mén)下發(fā)《監(jiān)察建議書(shū)》和《監(jiān)察決定書(shū)》，對(duì)責(zé)任部門(mén)、責(zé)任單位、責(zé)任人和整改期限進(jìn)行明確界定，要求被監(jiān)察部門(mén)和單位抓好整改細(xì)則，同時(shí)對(duì)于整改結(jié)果進(jìn)行及時(shí)反饋。

（五）落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制

千萬(wàn)遍提醒不如一次責(zé)罰，所以企業(yè)可以對(duì)合規(guī)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行責(zé)任追究，明確責(zé)任人，提高問(wèn)題的整改率，落實(shí)到具體的人員上進(jìn)行從嚴(yán)執(zhí)法，以形成較強(qiáng)的震懾力。石油企業(yè)需要強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)部門(mén)的責(zé)任分工，更好地明確違規(guī)和違紀(jì)的區(qū)別，嚴(yán)格按照法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督和追責(zé)，做好違規(guī)問(wèn)責(zé)的第一道防線工作。

三、總結(jié)

“合規(guī)管理是工作的基石”并不是一句空話(huà)，對(duì)石油企業(yè)而言，開(kāi)展并強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督意義重大，需要認(rèn)真對(duì)待。合規(guī)是企業(yè)的基礎(chǔ)和前提，需要通過(guò)多角度進(jìn)行分析和構(gòu)建監(jiān)督機(jī)制，保證企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)在完善的監(jiān)督下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。本文從多角度論述了強(qiáng)化石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督的措施，希望能對(duì)相關(guān)工作提供借鑒。