石油企業加強合規管理監督的思考研究

任平 大港油田天津儲氣庫分公司

一、淺析石油企業合規監督

（一）什么是合規監督

對石油企業而言，由油田紀檢監察部門牽頭組織實施，并以黨紀國法規定以及企業自身的管理規章制度為依據，監督評價所屬企業的合規管理情況，對其中的違規問題進行糾偏問責的過程就叫做合規監督。合規監督本質上就是管理的再管理、監督的再監督過程。

（二）合規監督的意義

對石油企業而言，開展合規是必須、緊迫的工作，而合規監督更能發現企業經營過程中存在的風險以及監督管理的薄弱環節，合規監督是促進企業規范管理和防控經營風險的重要途徑，能有效建立起石油企業的監督管理體系，強化石油企業的合規監督，明確石油企業的合規監督重點。

合規既是推動依法治企的現實需要，也是對依法治國戰略的落實。合規管理從根本上支撐起依法治企，而后者正是依法治國的基礎，所以強化合規監督有助于企業經營管理者法制意識的增強，促進其守法經營并對黨的路線方針政策、國家法規以及企業規章制度等自覺地執行和落實，保障企業的健康平穩發展。

合規既是強化企業反腐敗工作的現實需要，也是對從嚴治企要求的落實。事實上，只要是腐敗問題都存在違規現象，而對合規監督的強化正是對企業管理行為的切實規范，使得企業的權力運行能夠從源頭上被有效約束，在防控廉潔風險的同時對任何腐敗行為都進行有力的懲處。

合規既是推動企業健康發展的現實需要，也是對企業改革部署的落實。企業改革現階段第一要務是解決好最為底線、最基本的“合規”問題，為此必須順應改革形勢、落實監督到位，才能確保企業改革朝向正確的方向、采取有力的措施，進而順利地推進。

二、如何加強石油企業合規監督

（一）落實制度保障機制

科學完備的合規制度體系是實現合規管理的前提。要實現這個前提，需要對現有制度進一步規范和完善。為了使石油企業開展合規監督“名正言順”，就必須高度重視，從整體系統上考慮、統籌兼顧，加強頂層設計，尤其對體制制度保障進行強化。石油企業應建立以主要領導為組長、相關職能部門主要領導為成員的合規監督領導體制，使得合規監督工作具備權威性。在制度上應針對監察部門在合規管理中的職責、權限和作用進行明確，針對監察部門和其他部門間的關系進行界定，通過對分工協作的強化來更好地提高合規監督的效果，為企業合規管理、合規經營打好基礎保障。

（二）落實協調督導機制

為維護合規監督工作的順利開展，石油企業需要緊跟時代發展的要求，保障其整體高效運行，必須實現信息的暢通，形成上下級聯動、多部門橫縱聯動的狀態，開展合規檢查要保證公平與公正，如果發現問題需要及時處理。因此最為關鍵的就是要做到溝通協調。具體而言，可以通過專題會議的召開，比如啟動會、工作例會和總結大會等，以此來對工作進行安排布置，進而對現實中存在的困難和問題進行協調解決，從而推進工作的開展。

（三）落實考核評價機制

為了使合規監督工作不流于形式或者失去應有的效力，必須重視并采取考核評價與獎懲機制。在當前合規考核體系中，大部分石油企業對于生產、經營的考核的比例最大，從而導致考核失衡的現象。石油企業需要根據實際情況進行具體的分析和考察，量化與細化考核指標、細則，對現場考核評價客觀、公正，有針對性的制定有效的獎懲機制，使其起到約束與激勵作用。具體而言，需要結合民主測評和組織測評，結合日常管理情況與合規監督結果，結合定量評價和定性評價的方式。通過具體的考評落實，更好地監督和約束具體的工作情況，利用數據進行說話，進一步提高監督的有效性。

（四）落實問題整改機制

依法合規管理的要求再細、再嚴，如果對違法違規行為置之不理，不進行懲治，也必然導致守法合規要求化為泡影。因此，必須嚴格責任追究，落實中紀委將紀律挺在前面，立起來、嚴起來，執行到位，抓早抓小的要求。

合規監督服務于企業管理最直接的體現就是對管理漏洞的堵塞以及經營風險的控制。有鑒于此，整改合規監督中發現的問題應遵循“邊查邊改”的策略，同時做到防微杜漸、舉一反三；對于產生問題的深層次原因，企業必須認真分析，進而提出整改建議，推動整章建制；在銷項整改的實行過程中，企業應按照領導分工對問題進行分類，即由主要領導簽批給主管領導，后者再分項簽批給相應職能部門以及所屬單位，通過“層層整改、層層督辦”的方式實現“做一項、銷一項”；對于特別重要的問題，企業應專門下發《監察建議書》和《監察決定書》，對責任部門、責任單位、責任人和整改期限進行明確界定，要求被監察部門和單位抓好整改細則，同時對于整改結果進行及時反饋。

（五）落實責任追究機制

千萬遍提醒不如一次責罰，所以企業可以對合規監督中發現的問題進行責任追究，明確責任人，提高問題的整改率，落實到具體的人員上進行從嚴執法，以形成較強的震懾力。石油企業需要強化違規追責部門的責任分工，更好地明確違規和違紀的區別，嚴格按照法律法規進行監督和追責，做好違規問責的第一道防線工作。

三、總結

“合規管理是工作的基石”并不是一句空話，對石油企業而言，開展并強化合規監督意義重大，需要認真對待。合規是企業的基礎和前提，需要通過多角度進行分析和構建監督機制，保證企業各個環節在完善的監督下進行經營和發展。本文從多角度論述了強化石油企業合規監督的措施，希望能對相關工作提供借鑒。