西漢有紙與蔡倫發明權的認知與認定

湯書昆 湯雨眉 羅文伯

（中國科學技術大學，安徽合肥，230026）

造紙術是古代中國最著名的發明之一，也是中國人特別自豪的傳統知識和技術成就，對世界文明產生了重大影響。與紙發明前使用的多種書寫載體，如甲骨、青銅、石板、泥板、竹木簡、羊皮、縑帛等相比，紙具有輕柔、易書寫和閱讀、易攜帶和傳播、便宜有利大眾推廣的顛覆性優點。造紙技術的推廣和產品的大規模流通，促進了知識、信息、文化跨地域、跨文明區、跨社會階層的交流和傳遞，非常強勢地塑造出了文字記載型的文明傳播，并且至今已延續了近2000年。

1 西漢紙質文物的考古新發現

造紙術起源于古代中國是國際上共識度很高的認識，在20 世紀30 年代以前，東漢時期的蔡倫是造紙術發明人也是中國人基本一致的觀點。但從1933 年新疆羅布淖爾考古發現的西漢晚期古紙質殘件（新疆羅布淖爾烽燧遺址，1 件，公元1 世紀，已損毀無存），1942 年甘肅查科爾帖殘紙（查科爾帖烽燧，1件，推測為公元前89年—公元77年間的紙書），直到20 世紀晚期的約70 年間，在從古長安到新疆的絲綢之路的中國段，有若干被認為是西漢紙質材料的文物遺存出土并進入造紙研究者的視野。

除上述兩件考古發現外，被認為是西漢“古紙”出土實物的還包括：西漢早期的放馬灘紙地圖殘片（1986 年，甘肅天水黨川鄉放馬灘5 號漢墓，1 件1片，公元前180 年—前141 年，西漢文帝—景帝時期），西漢中期的灞橋紙（1957 年，西安灞橋磚瓦廠，80 余碎片，公元前141 年—前87 年，西漢武帝時期），西漢中期和晚期的馬圈灣紙（1979 年，敦煌馬圈灣烽燧遺址，5 件8 片，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期）、金關紙（1973 年，甘肅額濟納旗居延肩水金關烽燧遺址，2 塊，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期）、中顏紙（1978 年，陜西扶風中顏村西漢建筑遺址，3 件，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期），懸泉置紙書（1990—1991 年，甘肅敦煌懸泉置驛站遺址，其中4件被認為是公元前74年—公元23年，西漢宣帝至新莽時期）。

在新出土的西漢“古紙”到底能不能算紙這一問題上，研究界分歧很大。認為20 世紀考古新發現就是“古紙”的研究者提出，這些用麻類纖維構成的可書寫（其中數件有墨書文字或地圖遺存）的片狀纖維制品，毫無疑問就是紙，根據實物，起源時間至少在公元前2 世紀的西漢大一統之際[1]。反對的研究者則明確提出，出土文物是年代比蔡倫早的西漢時期不代表就符合紙的技術工藝核心要求，特別是制漿帚化的要求，因此認為這些薄片不能算紙。

不過，在沒有上述考古發現之前，無論是古代流傳下來的文獻記載[2-3]，還是廣泛而長久存在于中國民間和官方的觀點，一直認為造紙術是東漢中期的蔡倫（公元63—121 年）于元興元年（公元105 年）發明的。目前最簡單的“民科”問題是：造紙術到底是不是蔡倫發明的？

2 焦點一：“紙”的不同定義及早期文獻說法

我國許多歷史悠久的造紙地區，如四川夾江、浙江富陽、安徽涇縣、陜西洋縣、山西平陽、湖南耒陽等地，長久以來民間流傳有祭拜蔡倫的習俗，因為造紙人普遍認為蔡倫是行業始祖，大家是仰賴他的發明才有造紙這門技藝。但自從1957 年在西安東郊灞橋的西漢墓發現了古紙殘片并廣為宣傳，以及后來在甘肅居延、天水、敦煌西漢遺址中陸續出土了殘紙類遺存，學者和研究界的觀點就發生了分化，在西漢時期中國已有造紙，造紙術不是蔡倫發明的觀點開始出現，例如，科技史家潘吉星教授認為今人“誤將蔡倫當成造紙術發明者”[1]。而紙史研究者楊巨中則根據《博物志》《湘州記》等早期文獻，認為東漢蔡倫是搗漿造紙法的發明人，并且發明了用于“舂紙”的石臼，使紙業走向社會化[4]。

針對新出現的觀點，有必要再對“紙”的基本定義進行回顧，因為這對判斷紙的起源和發明具有最基礎的意義。

與蔡倫幾乎同時期的東漢文字學家許慎（公元58—147 年），在中國文字學經典《說文解字》（撰著于100—121 年）中是這樣界定紙的：“紙，絮-苫也”，即紙是漂在水里的絮狀纖維通過濾水的席子（苫）均勻分散沉積而形成的[5]。這里特別值得注意的是許慎與蔡倫是同時代在朝為官的“同事”，蔡倫造紙法由皇帝頒布天下是件很大的事，他應該是了解和看到過用蔡倫造紙法造出的紙，因此許慎嚴謹的字詞釋義應該接近歷史上“蔡倫紙”的成紙方式。

《美國百科全書》（1963 年版）把紙定義為：“從水懸浮液中撈在簾上形成的由植物纖維交結成氈的薄片”[6]。強調了紙是植物纖維在水中“交結”成懸浮液，經簾撈（抄）這一關鍵操作手法形成的薄片這一工藝成形特征。

日本技術史家南種康博認為：紙“是以植物纖維為必要原料，于水中使之結合，干燥后恢復彈性，并將纖維黏著在一起，成為具有薄片形狀和一定強度的物質”[7]。南種康博的定義除了前述要點外，還強調了干燥（烘焙晾曬）和有一定強度（纖維交織）這一工藝過程及結果。

中國當代紙史研究者潘吉星定義為：“紙是植物纖維經物理-化學作用所提純與分散，其漿液在多孔模具簾上濾水并形成濕纖維層，干燥后交結成的薄片狀材料”[1]。潘吉星的定義除前述特征外，突出了植物纖維的“提純與分散”，也即制漿工藝。

根據對考古發掘的灞橋紙、居延紙、放馬灘紙等實物殘片所作技術分析，確證西漢已有植物纖維為原料所造的麻原料薄片，并已經用于書寫。但初步的測試結果也表明，西漢的紙質文物薄片纖維結構通常較完整，按照今天的植物纖維打漿標準，說明打漿工序不夠有效，或者是缺少規范的打漿工序。

楊巨中在《中國古代造紙史淵源》中發表了如下觀點：戰國至西漢為漂絮造紙時期，而東漢至今為搗漿造紙時期[4]。目前，早期紙史研究集中于蔡倫的發明權與西漢紙到底能否稱得上是紙的爭議上，關于飄絮造紙法這種劃分階段到底是否成立，以及對其工藝的探究定性依然是不明晰的。

無可回避的問題在于，在蔡倫之前是否直接用過樹皮造紙，并且有過哪怕是很不成熟的“搗漿”工序。

對于蔡倫造紙的記載，最為流行的是見于南朝宋時期范曄主持編撰的《后漢書蔡倫傳》（約432—445年）：“自古書契多編以竹簡，其用縑帛者謂之為紙。縑貴而簡重，并不便于人。倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網以為紙。元興元年，奏上之，帝善其能，自是莫不從用之，故天下咸稱‘蔡侯紙’”[3]。從接近正史意義的《后漢書》的記載可以明確的是，蔡倫法造紙用到了樹皮原料，但沒有涉及打漿工藝。

通常認為，《后漢書》關于蔡倫造紙的記載來源于更早的《東觀漢記》，但后者雖然成書于東漢一朝，卻散佚嚴重，漢末楊彪整理本是143卷，宋代僅存8篇，直到乾隆年間，《四庫全書》館臣多方輯遺，才又形成了后代24卷本的《東觀漢記》，但與原本的貼近度是難以把握的。

實際上比《后漢書》時間更早的西晉人張華（232—300 年）在《博物志》中有記載：“桂陽人蔡倫始搗故魚網造紙”[8]。明確說有“搗”的工序。

東晉（317—420 年）與劉宋（420—479 年）之交虞仲雍著《湘州記》（中國早期地理學書。南宋時亡佚，清人輯有若干佚文）中說：“耒陽縣北有漢黃門蔡倫宅，宅西有一石臼，云是倫舂紙臼也”[9]，對此描述的更加詳細，甚至說到蔡倫老家故居門口西邊還存有他當年舂料的石臼。虞仲雍熟悉湘地水道地理，而且記述很細，因此前人推測其在湖南地區有較長時間的生活或實地考察經歷。

從上述的早期文獻回顧中，有下面幾個關鍵問題值得特別關注與推敲。

（1）“倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網以為紙。”“造意”一詞的本義在上下文語境中確實有首先倡議倡導之所指，不過這里“造意”的關鍵是“用樹膚”，因為麻頭、敝布、漁網造紙都是曾經加工過的纖維制品的二次利用，而樹皮作為“原始生料”，其纖維直接提取的工藝要求和難度是不同的。如果作為正史的《后漢書》這一處的記載完全可信，那么蔡倫首先倡導用樹皮混合其他二次復用原料造紙是非常重要的貢獻。

（2）“蔡倫始搗故魚網造紙。”這里“始搗”的記載很關鍵。雖然破舊魚網不用搗的方式也能分散成纖維，如采用“漂絮法”，但搗是有強度的分散纖維與帚化，對于造出較高質量、纖維微觀更能交織的紙是基本要求。張華明確說蔡倫“始”即第一次用“搗料法”，這是具有首創意義的發明。如果作為最接近蔡倫時代的文獻《博物志》可信，那么蔡倫是“搗漿法”的發明人。

但存在的問題是，蔡倫曾擔任當時的尚方令，統攬皇家工藝技術產品制作，史料中并未說他本人親自造紙或會造紙技藝，因此這個“始搗”最原初的想法和試驗更大可能是一線造紙技工提出并完成的，或者也不排除在蔡倫之前就有過實驗，但在蔡倫主持尚方時達到了當時人認為成功的標準。因此，紙史專家潘吉星認為造紙術是勞動人民的偉大創造，從實際過程看也不無道理。

（3）“有一石臼，云是倫舂紙臼也。”《湘州記》記載，蔡倫老家舊宅旁有一蔡倫當年舂紙的石臼大約300 年后還在。不過考蔡倫生平，他少年入宮為小太監，以后一直在中原，晚年封地在今陜西洋縣。沒有任何史料記載蔡倫回過數千里之遙的老家耒陽，特別是當上高官主持造紙后。而耒陽是唐宋后的竹紙產區，并沒有早期造皮紙或麻紙的蹤跡。因此，蔡倫在老家“舂紙的石臼”大約是后人杜撰的名人故事。

（4）許慎是很長壽的名人（58—147 年），享年89歲，而《說文解字》撰著初稿的時間約在公元100年，定稿時間在121 年。蔡倫（63—121 年）比許慎小5歲，但早去世26年，他的蔡倫造紙法正式頒布天下是公元105年，這時許慎已經完成《說文解字》初稿；許慎從公元83 年開始擔任太尉南閣祭酒、五經博士，一直到121 年《說文解字》定稿，而121 年正是蔡倫失勢自盡的年份。許慎與蔡倫同朝為官，而且是擔任與紙打交道的官職，蔡倫在大權在握的鄧皇后支持下，由皇帝下詔書天下推廣以他名字冠名的造紙術，許慎毫無疑問是親知親歷者，但是，許慎給紙下的定義沒有顯示非常關鍵的搗漿及抄紙工藝內涵。因此在早期文獻來源最可靠的許慎《說文解字》給“紙”下的過于簡潔的定義中看不出蔡倫一定用了抄紙法，澆紙類的飄絮法也符合他給紙下的定義。

（5）現在凸顯出來的依然迷惑不清的問題按照重要性分別是：①蔡倫造紙法使用了抄紙方式嗎？他用到紙藥了嗎？還是他用的澆紙法？②“倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網以為紙”，按照現在的標點方式，是以上4種原料都是蔡倫“造意”首創，但有可能是標點不當，只有樹皮是他“造意”的可能性嗎？③比《后漢書》至少早百年的《博物志》中說“蔡倫始搗故魚網造紙”，為什么沒有提及最應該舂搗打漿的樹皮原料，而只提舊漁網呢？

關于蔡倫造紙的早期文獻從許慎到引用為據最多的《后漢書》，間隔320～330 年，期間是中國歷史上戰亂頻繁且較為殘酷的時期，北方地區多次出現十室九空、千里白骨的慘烈場景，諸多文獻和記憶的損毀、勾沉輯補與重建成為常態。因此，關于蔡倫造紙早期文獻的可靠性是一個前置問題，只不過我們目前在沒有其他新發現的情況下，只能在這些文獻記載的基礎上來推論。

3 焦點二：蔡倫發明權認定的標準應該如何把握

關于造紙術這一歷史上重大技術成果發明權的爭議，起端是20 世紀30 年代的西漢系列出土紙質品的公之于眾，爭論也由此而起，但爭執的焦點主要集中在西漢出土殘紙是否能算作標準意義上的“紙”。

但是，關于蔡倫是否是造紙術發明人的問題，關鍵點還不完全在誰最早造出了“紙”，由于爭議雙方主要為紙史研究專家和檢測分析專家，雖然爭論得很激烈與尖銳，但法律層面的發明權解析這一關鍵角度反而被淡化或忽略了。

其實，在發明權制度化認定體系，特別是核心的專利登記、審查、授予認定制度出現以前，關于發明的歸屬是相對多元的。“專利”一詞源自英國，英文為Patent，是從英文Letters Patent 轉義而來，意思是由英國國王親自簽署的帶有御璽印鑒的獨占權利證書。如1449 年，英國國王授予最早的專利是制造彩色玻璃的方法獨占特許專利。由于證書內容只是國王授予的獨占權，因此是完全公開的，任何人都可以要求查看。直到今天，專利的核心還是獨占（壟斷）和公開兩個要素。

1474 年3 月19 日，在當時的威尼斯共和國（9～18世紀的公國）頒布了全世界第一部專利法《威尼斯專利法》并首先實行，其宗旨是保護和促進技術發明。1883年，11個近代工業領先發展的國家在巴黎締約簽署了《保護工業產權巴黎公約》，這是第一個國際專利公約，也是至今依然非常重要的知識產權公約。

對于按照今天的通則判定造紙術技術成果發明歸屬的法理依據，可以參照近代著名案例——愛迪生發明專利權來理解。

愛迪生是舉世公認的發明大王，1876年，他在美國新澤西州的門洛帕克成立了一家“發明工廠”，他希望用常規的、可靠的系統化工作方式來取代不可預測的天才發明行為。愛迪生招募了機械師、結構師、化學家、物理學家和數學家，共同研究與當時最前沿的電報和電燈有關的技術問題，結果是產生了一批與此有關的重要發明。毫無疑問，這批成果是“發明工廠”內一批人共同的智慧產出，但事實上只有愛迪生本人獲得了1000多項美國專利的發明權認定。專利制度支持愛迪生在發明專利所有權上是唯一的發明人，包括1879年發明的留聲機、1880年發明的電燈泡。

愛迪生的電燈公司及其專利后來被通用電氣（GE）承接。當第一代與電燈泡有關專利即將到期失去“獨占權”時，GE 招聘了250 多名專業的工程師和科學家，發明了一種全新的電燈泡并申請了相關專利，保持了其在市場上的主導地位。

美國引領的國際專利法的根本性立場，即允許組織（企業）擁有雇員在組織投資并安排工作中的研究成果，并可以申請成為企業（包括標志性帶頭人）的知識產權，集體化發育的產業發明成為一種新的機制。為此，企業領袖和研發主管們集合了他們以科學為基礎、以產業為導向所創造的各種奇妙的消費產品。

1939 年舉辦的紐約世界博覽會上，產業科學界集體向消費者展示了影響那一時期人類生活的發明成果。美國廣播公司（RCA）展示了電視，國際商業機器公司（IBM）展示了電動打字機，通用電氣公司（GE）展示了電氣制冷系統，杜邦公司展示了名為“尼龍”的合成纖維，而這些重要發明都是組織產權。

再來看2000 年前蔡倫造紙法的發明權的內涵。從工藝和制度革新上說，蔡倫對造紙方法有巨大的革新，如加入了極其關鍵的搗漿環節；新選擇了原始生料“樹膚”原料，突破了造紙原料局限于麻頭、破布這類“廢物”利用的格局；利用皇帝賦權“尚方”的優勢，組織了集國家力量的規模化生產；利用自己的特殊身份說服皇帝頒布詔書，使紙的生產和利用迅速在社會上推廣開來。在蔡倫的主持下，造紙的生產效率和質量都得以大幅提升，通過國家推廣，使社會有了交流思想和傳承知識的新一代媒介，對鑄就古代中國燦爛輝煌的文明有著不可磨滅的貢獻。

實際上，對蔡倫發明權的認定與愛迪生的案例相比有很高的相似度，問題在于蔡倫所處的時代沒有近代工業社會才發育完整的專利認定制度。

蔡倫之前已經有“原始紙”造出，這一點應該是無需回避的事實，如西漢的放馬灘紙、金關紙、中顏紙等，而這些蔡倫前的紙確實品質粗糙、大多數可能也缺少關鍵的制漿工序，實用性缺乏優勢，沒有達到社會化生產和規模使用的標準。

蔡倫在公元91 年兼任尚方令，專門監造皇室與朝廷所用器具。蔡倫心思縝密，親力親為，對工藝流程把控嚴格。加之他的支持者鄧皇后喜歡紙，蔡倫對造紙技術的改進又加上了特別的動力。經過努力，蔡倫終于“用樹膚、麻頭及敝布、魚網以為紙”，并且在公元105 年“奏上之，帝善其能，自是而莫不從用焉”。晉人張華（232—300 年）撰寫的《博物志》也記載：“桂陽人蔡倫始搗故魚網造紙。”最重要一點是蔡倫發明了用于“舂紙”的工具和增加了搗漿這一關鍵環節，才得以加入“樹膚”（即樹皮）類木本韌皮纖維，并制作出更加精良的皮麻混合紙，從而一舉超越實驗造紙的若干前輩先人。

在古代中國的等級制條件下，尚方令一職（相當于清代主管造辦處的內務府大臣）為蔡倫主導的技術革新提供了最優的試驗場所（試驗工場）和造紙術定型的環境（以主持人身份享有發明權）。同時，他在元興元年（公元105年）通過向朝廷執政者獻紙，利用國家機器成功地進行了以他本人名字命名的“蔡倫造紙法”的推廣（手工業與商業意義上）。因此，比照“發明大王”愛迪生及近代以來的發明專利制度，蔡倫發明造紙術確實具有偉大發明的原創意義，是當之無愧的造紙術的發明人。

4 結 語

悠悠千載，滄海桑田。當年尚方工場內的造紙詳情已無從知曉，蔡倫主持所造的“蔡侯紙”世人也無緣得見，傳說蔡倫曾經到當今河南一帶民間造紙作坊考察的遺跡也從未發現，但“蔡倫造紙法”卻通過《后漢書·蔡倫傳》（當然必須溯源到散佚輯補的《東觀漢記》）而名垂千古!