簡析公路工程監理工作中風險管控的應用措施

呂志攀

（廈門中平工程監理咨詢有限公司， 福建 廈門 361000）

0 引言

在公路工程項目的施工當中，風險管理工作是監理工作當中的重要組成部分。尤其公路工程項目施工技術極為復雜，涉及范圍廣且施工周期長，同時，隨著現代科學技術的進步和公路工程項目功能要求的不斷提高，給公路工程項目監理工作和風險管理提出了更高的要求，在這一背景下，必須要能夠采取合適的風險管理措施來提高監理工作的作用，在保證工程項目施工質量的前提下，防止安全事故的發生。

1 公路工程建設項目風險管理

1.1 公路工程項目風險管理目標

公路工程項目的風險管理有著明確的目標，其是屬于項目總目標的從屬，首先，對公路工程項目的風險進行仔細的分析和準確的識別，再將其進行定量化和評價，再制定針對性的風險管控策略，降低風險發生概率；如風險發生，則要保證能夠將風險帶來的損失降至最低。關于目標的描述可以概括為：

其一，要保證項目具備較高的可實現性；

其二，最大程度上為項目營造出高質量的安全環境；

其三，嚴格控制工程項目成本，保證最終投入不超過預算成本；

其四，必須要降低環境或內部所存在影響因素所帶來的干擾，確保項目能夠按照相關計劃順利開展，同時要保證項目的施工得到嚴格的控制；

其五，以項目質量為前提，確保項目施工質量和使用質量；

其六，保證項目施工質量基礎上促使項目經濟效益最大化。

1.2 公路工程項目施工風險管理內容

公路工程項目施工風險管理主要的內容包括：風險識別、風險規劃、風險估計、風險評價、風險應對和風險監控。項目風險管理的目標已是在于對風險的嚴格控制和有效處理，主要目的在于避免和降低風險所帶來的損失。減少和消除風險所引起的不利影響，要做到對風險的全面規劃、準確識別、精確估計、科學客觀評價、有效應對和全過程監控，需要保證以最少的成本支出獲取最大化的項目回報；在保證安全生產的前提下，保質保量完成合同約定施工內容，順利通過驗收并通車，提高社會投資回報率[1]。

2 公路工程項目建設中項目風險的識別

公路工程風險識別的主要因素包括：

2.1 技術風險因素

設計風險。設計圖紙和方案是實現項目建設的根本基礎，如果設計內容不合理或存在缺陷、設計錯誤或部分環節出現遺漏、項目實地勘察數據不準確、為考慮地質條件、項目設計可執行性低等因素。

施工風險。在實際施工中所采取的施工方案或施工技術落后，或存在不合理的施工操作、施工人員安全意識不高、沒有指定風險應急方案、新施工技術操作不合理或未考慮施工技術與施工實際協調性等因素。

其它風險。如果施工工藝設計沒有達到先進性指標或施工流程沒有考慮項目實際或未考慮操作安全性水平等因素都是風險識別的技術因素。

2.2 非技術風險因素

環境風險因素。環境風險主要包括自然氣候因素、地質災害（包括地震、泥石流）、洪澇災害、臺風、暴雨等惡劣天氣，或出現不明的水文氣象條件、復雜的工程地質、施工過程中對環境造成的破壞影響等等。

政治法律風險。國家對法律及規章的修改、爆發地區性戰爭和較大規模的騷亂、經濟制裁或禁運等等。

經濟風險。發生貨幣通貨膨脹或緊縮、貨幣匯率發生變動，社會各種攤派和征費的變化、資金發生斷裂或資金不足等。

組織協調風險。建設單位和上級主管部門之間協調不暢、建設單位與施工單位以及設計單位、監理單位之間的協調水平、建設單位內部管理控制和協調性風險等。

合同風險。如合同內容存在不合理、條款存在遺漏、表達不準確、合同類型與項目類型不相符、承發包模式選擇不合理、合同執行存在糾紛等。

人力資源。建設單位人員、設計人員、監理工程師、一般工人，技術員、管理員的素質（能力、效率、責任心、品德）。

材料與相關設備。施工原材料供貨不足或拖延、機械設備數量不足或質量規格存在一定問題、設備運行不穩定、特殊材料和新材料的使用不規范、存在材料超標準損耗和資金浪費、類型與項目不相符、安裝失誤、選型不當等。

3 公路工程監理工作中風險管理因素分析

3.1 工程監理自身所具有的風險管理因素

工程項目監理自身所具有的風險管理因素主要包括以下幾方面：

第一，監理人員自身職業素質和專業水平所帶來的風險。目前小部分監理人員常常不具備較高的職業素質，甚至是校園的應屆畢業生倉促走上接力崗位，往往由于經驗的缺失和對監理工作認識上的不足，導致整個監理工作無法發揮出其全部的作用，不但無盡到監理工作的責任，也會損害企業自身的利益。

第二，監理人員自身工作技能所引發的風險。一些監理人員由于其自身專業水平的不足，在實際的監理工作開展過程中無法及時的發現工程施工所存在的隱患問題，自然無法揮出監理人員自身所具備責任。

第三，監理工作需要做到內部管理的嚴格謹慎，有極為注意細節，做到精細化管理的事無巨細，同時必須要做到目標明確、分工合理。這也是要求監理工作注重職業素養和專業技術水平以及高超觀察力的主要原因。

3.2 承包人所引起的工程監理風險管理因素

工程項目監理風險管理工作當中，承包人所引起的風險管理因素主要包括設計階段和工程建設階段當中所存在的風險。一方面，如果承包人對于設計方案和設計圖紙理解不夠深入透徹，施工技術和實際施工操作當中必然會存在偏差，這對于監理單位來講，也是需要承受所對應的風險的。另一方面，如果承包人未按合同約定，配備經驗豐富、有足夠專業技術水平的管理團隊，在實際施工中就會造成資金成本增加，工程進展緩慢，施工質量、安全、環保等問題無法保障，無法按照設計方案組織施工等問題產生。導致監理管理成本及管理風險增加。如：承包方人員管理能力差會導致對作業人員管理不到位、施工現場出現的問題不能有效解決；承包人人員業務水平低會導致施工質量達不到要求，施工安全隱患無法及時消除，施工中出現的問題不能及時發現，不能及時向上級反映。

3.3 發包人所引發的監理風險管理因素

發包人將工程項目委托給監理單位，常常也會提出一些不合理或不規范要求或行為。這都會為工程監理風險管理帶來一定的影響。例如工程所選擇的施工單位，如果沒有通過正規的招投標方式去選擇，常常會造成一些不具備專業資質的施工隊伍進入工程項目，由此不但會為監理工作風險管理帶來極大的工作量，同時也會影響工程項目的建設質量。此外，發包人設計階段當中，對于設計圖紙和設計方案的質量沒有進行嚴格的監督管理，導致設計圖紙存在問題，由此也會增加工程項目施工過程中的風險，成為監理工作風險管理因素之一[2]。

3.4 工程建設環境所帶來的監理風險因素

工程建設環境所帶來的監理風險因素主要包括地質災害、自然災害、氣候條件等。地質災害通常包括地面塌陷或地面沉降，自然災害通常包括地震、洪水、臺風、龍卷風、泥石流等等。這程項目所處的環境存在以很大的幾率發生風險事故。氣候條件主要是指強降雨、暴風天氣、劇烈的溫差變化等等。而且這些風險因素所導致的災害具有一定的突發性，集中性和廣泛性特點，一旦發生自然災害或地質災害所造成的損失和帶來的傷害極其巨大，會在很大程度上對工程項目質量、安全造成危害，帶來難以挽回的影響，無論是工程建設項目已完成結構、是設備、材料，或是施工人員，其損毀面積較大，且還會造成大量經濟損失，一旦發生，會為建設單位、施工單位和監理單位的安全管理帶來極大的困難，很難做到有效的控制。因此，各參建單位在工程建設期間，應結合當地氣候及周邊環境，完善安全管理制度，編制應急預案。

4 公路工程監理工作中風險管理的應用措施

4.1 建立健全安全管理準則

一個成熟的工，施工單位和監理單位都會建立科學健全的安全管理準則，構建出合理且具備先進水平的安全管理制度，這也是保證工程項目施工質量和成本管理以及施工進度的保持、風險得到有效管理管控的必要措施。因此要想實現公路工程監理工作中風險管理的有效應用和發揮出監理工作的全部作用，就必須要建立健全安全管理準則，同時要做出職能的劃分，使所有管理人員都能夠具備較高的安全管理意識，并自覺遵守相關安全管理準則[3]。

尤其要重點注意，監理單位內部必須要有效加強管理。對監理的職業道德教育和專業知識教育必須要秉承高質量、高效率，加大內部管理的力度提高員工的專業素質。要最大程度上避免員工發生不規范的行為。監理單位要制定科學的培訓計劃，定期舉辦專業知識講座，并堅持對監理人員質量管理意識的強化，如此才能夠有效提高監理工作人員的工作質量和工作效果。尤其要保證監理人員的職業素養，規避好責任風險。更要建立良好的質量保證管理體系，構建科學合理的規，并嚴格予以執行，對工序質量也要嚴密的控制，如此才能夠提高服務質量監理市場不規范行為得以避免，促進監理市場的規范化。

4.2 合理規劃監理基本內容

公路工程項目點多面廣，各工序存在交叉作業，且施工周期長，涉及的施工技術也較為復雜，同時還涉及到眾多數量的施工人員和施工機械設備，這些都是容易產生風險隱患的因素。所以，能夠根據監理工作的內容和工程項目合同規定以及工程項目具體的標準要求制定和合理規劃監理的基本內容，并出具科學合理化的評價標準[4]。

例如，監理風險管理工作開展中，監理工作人員要重點對施工方所引發的風險進行合理的規避和嚴格的監控，必須要堅持做好全方面、全過程的監理。要遵循監理風險管工作的原則，做到依法行事，嚴格按照合同規定內容進行建立風險管理。此外，監理人員要秉承公平、公正原則，對施工過程中施工人員所存在的問題或不規范的操作行為予以指正，幫助施工單位將已發生或存在的風險問題做出及時的處理，增強與施工單位各個施工環節管理部門的溝通協調，在共同努力下，做好風險管理工作[4]。

4.3 增強監理風險預警機制

要想增強監理風險預警機制，首先要能夠實現風險識別技術的提升，增強各方面識別能力，要能夠掌握各種先和設備的操作水平，充分發揮現代信息化監測監控技術的優勢，對公路工程項目進行全過程，全方位的風險監控和預警，建立明確的風險管理等級，并做好風險應急處理措施。

例如，針對建設單位所帶來的風險因素要做好嚴格的控制，一方面，要充分地了解建設單位的誠信狀況，對于合同的內容和簽訂都必須要維護自身的利益明確合同中對于義務與責任等方面的劃分，如果建設單位存在違反合同內容的情況時必須要予以提醒和及時的制止，這也需要監理人員能夠清楚的了解合同的內容和相關施工的制度規定，并能夠清楚的了解風險隱患發生的先兆，及時的發出預警，按照風險預警機制流程執行。尤其要注意最大程度上避免工程項目設計的變更，降低風險隱患的發生概率。

4.4 構建完善風險評估流程

建立監理風險預警機制的同時，也要配備完善的風險評估機制和流程。監理人員要能夠根據風險評估流程來進行工程項目風險與預警工作的開展，針對工程項實際施工當中所存在的風險進行風險評估，并按照相應的流程將所有風險因素和風險隱患記錄下來并能夠做好存儲，為最終工程項目的質量驗收提供準確的依據[5]。

5 結語

本篇文章主要介紹了公路工程建設項目當中監理風險管理的重要作用，并分析了公路工程項目監理工作當中的風險管理因素，針對當前公路工程項目當中的監理工作風險管理應對措施提出了幾點建議，從安全管理準則、監理基本內容、工作人員安全意識、監理風險預警機制和風險評估流程等幾個方面做出了討論，能夠為公路建設行業的發展提供一點幫助。