科技成果評估第三方機構建設研究

侯 覺， 祁卓婭

（機械工業技術發展基金會， 北京 100053）

0 引言

科技成果評估則是科技評估中的重要組成部分，其評估結果在科技成果轉化和交易中起到重要作用， 是科技活動和科技管理中重要一環。 隨著科技體制改革的推進， 科技成果評估工作逐漸由政府主導慢慢變為由第三方專業評估機構主導。 但由于我國科技評估第三方機構建設時間不長，還存在很多問題。本文從我國科技成果評估歷史出發，結合國外先進經驗，對如何更好地建設科技成果評估第三方機構提出建議。

1 我國科技成果評估工作開展情況歷史梳理

1.1 科技鑒定階段

科技成果評估的前身是科技成果鑒定， 直到如今還有些地方在沿襲科技成果鑒定這一稱呼。我國1961 年頒發了《科學技術成果鑒定辦法》，這是第一次通過立法來確定科技成果鑒定的地位。在之后的幾十年里，科技成果鑒定在我國科技發展的道路中起到了關鍵作用， 很好地解決了科技成果的質量和價值無法判定的問題， 也解決了科研工作人員的工作量無法確定的問題。 在當時，如擁有省部級的科技成果鑒定結果， 則在科技成果交易市場上擁有極大的說服力和競爭力。 隨著科技市場的發展，由于科技成果鑒定結論只是根據科技成果的技術水平進行評價，并未對其實用性、經濟效益、轉化難易度進行評價，并且結論只有“國內先進、國內領先、國際先進、國際領先”四種，區分度不高，在成果交易市場已經很難滿足需求，亟需新的替代方法。

1.2 科技成果評估起步

隨著政府部門改革， 各大部委逐漸不再承擔科技成果鑒定的工作，1996 年8 月，國家科委在內蒙古自治區召開了首次“改革科技成果評價方式研討會”，會議確定了政府逐漸減少鑒定職能這一工作思路， 放開一部分鑒成果鑒定工作交給有能力的第三方機構進行科技評估。1996 年底，北京、天津、遼寧等城市相繼成立了第三方科技評估機構，并且在之后的幾年中相繼推出了《國家重點新產品評估試點工作規范 （1998）》、《國家重點新產品專家認定手冊 （1998）》 等相關辦法，1999 年國務院發布了《關于加強技術創新、發展高科技實現產業化的決定》，規范了評估相關申報、 評審環節， 推進科技評估機構的發展。 但是在這一階，評估機構主管單位還是政府部門，尚未脫離和政府的關系，沒能做到真正的第三方評估，并且科技評估的方法、體系還處于摸索階段，尚未完善。

1.3 科技成果評估發展期

2001 年，國家科技部頒布了《科技評估規范》，進一步明確了科技評估的定義；2003 年，國家進一步發布了《科學技術評價辦法》（試行）、《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》，明確了評價的目的、原則、分類方法、 評價準則和監督機制；2009 年和2014 年科技部分別發布了《科技成果評價試點工作方案》和《關于開展二期科技成果評價試點工作的實施意見》，分別開展了兩批科技成果評價試點工作， 遴選了一批不同性質的單位開展科技成果評估工作，探索科技成果評估第三方化、市場化發展道路， 并加大了對科技成果評估的宣傳力度。 2016年科技部聯合財政部、發改委正式發布了《科技評估工作規定（試行）》，正式規定了包括科技成果評估在內的相關工作細則及規范，科技成果評估行業進入發展快車道。

2 國外科技評估體系與機構建設情況

2.1 美國

美國的科技水平在世界上處于領先地位， 這與他們完善的科技評估體系建設分不開。美國從上世紀90 年代起就頒布了《政府績效成果法案》，將政府（國會）一級的科技評估機構作用、功能、權力等通過立法得到了規定[1]。在GPRA 框架下， 美國制定了一套完整的自上而下的科技目標，將整體目標分解為年度目標，年度目標再分給各個行業研究機構。評估方面，國會一級科技評估負機構負責評估長期科技計劃， 具體的項目則是通過一大批高水平的、相對穩定的社會評估機構進行評估，主要由企業自創的咨詢評估機構、社會性的非盈利機構、或各高校研究機構衍生的獨立評估部門組成。將主體任務分解，再通過評估層層上報進行檢查， 使得美國的科技計劃得以很好的實行，確保其科技水平領先的地位。

2.2 英國

英國則是采用政府分工、 民間執行的方法進行科技評估。政府只負責科技政策和科技計劃的評估，具體的科研項目評估、科研機構評估、科技成果評估則完全交給第三方機構[2]，如英國科研政策研究所（SPRU）、英國科技管理研究中心（ETSU）、英國評估系統有限公司等。 英國政府并不直接參與評估，而是通過制定計劃來確定方向，由各行業更專業的機構來進行具體科研項目的評估或成果評估，可以使得評估結果更加真實準確也更加有價值，促進了科技市場的發展。

2.3 日本

日本的科技評估主要還是由政府主導完成， 其中重大的科學項目或科技計劃由總理府或科學技術會議政策委員會進行評估； 各行業更加專業的項目則由日本各產業部門，如通產省的產業構造審議會負責評估[3]。 不過在政府進行科技評估時， 有時候也會按照需要組織第三方進行評估，其中包括大學、科研機構或社會中介機構。 日本的評估體系與我國最為相似， 但是日本允許部分第三方參與政府評估， 并且在評估方法和評估制度的完整度上優于我國。

3 我國科技成果評估第三方機構問題

2016 年12 月，科技部聯合財政部、發改委正式發布了《科技評估工作規定（試行）》（國科發政〔2016〕382 號），我國的科技評成果估工作開展必將進入新的階段。但是，現階段我國科技成果評估工作仍面臨很多的困難和問題，經過多方面調查和文獻檢索，總結出我國現階段科技評估工作主要有以下幾點問題：

3.1 尚未脫離政府主導，完全形成第三方

從我國的科技評估歷史中可以看出，自科技評估概念引入我國后，我國一直是由政府主導開展科技評估工作。近年來，隨著國家科技評估中心的成立，各個地方政府也相繼成了地方的國家科技評估中心，對促進科技發展，加快成果轉化取得了不錯的效果。但是，這些評估機構均是由國家或地方政府支持建設的， 并且尚未擺脫與政府的關系， 評估結果和評估效率很難擺脫歷史遺留問題或者多種客觀因素的影響。此外，由于很多項目承擔科研單位都屬于國有， 如果政府在科技活動中不但參與競爭而又做裁判，則很容易導致評估結果受到主觀意識的影響，并且在過程中也更容易出現徇私舞弊的情況。

3.2 評估機構能力欠缺，亟需打造品牌

隨著科技評估工作市場化，市場對科技（成果）評估的需求量必定大幅度增加。但是科技評估是一項對專業技術能力要求很高工作，需要有一只由穩定的、有專業能力的、并且受過專業培訓的人員隊伍來建設機構。 然而，我國現如今的第三方科技成果評估機構無論從數量上還是質量上還都有待提高[4]。并且，由于科技成果評估是一個新興行業，我國尚未推出一套完整詳細的第三方科技評估機構認證方法， 這也間接導致了科技成果評估機構質量的良莠不齊。 除了機構本身的能力以外，如何獲得市場認可也是機構發展所必須考慮的問題。 以前由政府主導時，市場認可是由政府帶來的，但在成果評估市場化后，如何獲得市場認可打造品牌，才是第三方機構長期發展的重中之重。

3.3 缺少合理評估方法，工作機制不完善

由于科技項目成果的獨立性和多樣性， 很難完全固定一個通用的評估方法適用于所有項目， 但就現階段的科技成果評估而言，大部分仍采用同行評議（專家評議）的方法進行評估。 這一方法雖然可以從專業的角度最大限度地評估成果的先進性和科學性， 但是此種方法對于大部分項目來說很難擺脫專家的主觀個人情感， 專家在評估過程中為了避免爭議，往往會更多地考慮企業名聲、行業口碑等因素而忽視項目本身的科學性、 創新性等問題。此外，第三方機構相關的工作機制，如保密工作機制、專家信用機制、檔案信息管理機制等均尚未完善，我國應當加速第三方評估機構的資質認證制度建設以促進第三方評估機構的規范化。

4 第三方科技評估機構建設建議

從上述分析可見，我國科技評估工作開展的時間雖然不算短，但更多的是以政府主導開展工作，第三方評估機構建設還處于初級階段，評估方法和工作模式尚未成熟，還存在很多問題。在分析和比較國內外情況后，結合實際情況，對我國第三方科技評估機構建設提出以下幾點意見：

4.1 加快第三方進程，提高市場認可度

科技成果評估機構的獨立性是其開展科技評估工作的前提，其獨立性越高，則越有可能得出最公正的評估結果。在實際工作中，評估機構越孤立于委托方越可以得到更加中立的評估結果，減少主觀意志的影響；越孤立于被評估方，則評估方越可以更好地使用自己的權利，得到更加真實的評估結果。 第三方機構應當推進自身獨立性轉變， 在評估過程中減少外界影響。 并通過長期的工作積累，建立機構良好的口碑，真正幫助到科技成果的交易和轉化，獲得市場認可，是第三方科技成果評估機構得以長期健康運營良好發展的唯一方法。

4.2 提升自身能力，建立合理評估方法

作為專業能力要求較高的第三方科技成果評估機構，想要適應不斷進化的科技成果，滿足不同的科技成果評估需求，應不斷修煉內功提升能力。一是不斷提高自身人力資源建設，建立一批有素質、有能力的人員隊伍，并建立詳細的人員培訓、考核制度，以適應不同的需要。 二是建立一套科學完整的評估方法，現階段而言，可以在傳統的專家評議（同行評議）方法之上，引入層次分析法、模糊綜合判定法等主客觀相結合的評估方法， 建立統一評估模板。三是加強專家資源的維護和使用管理，第三機構應建立由各行業權威專家組成的專家庫， 并對專家信息進行及時維護，建立專家信用檔案，根據項的目不同有選擇性的選擇除本專業外的經濟、管理、法律方面專家，提高對成果評估的全面性。

4.3 提高信息化程度，建立全鏈條化流程

第三方成果評估機構應不僅僅負責成果評估，也應當建立成果管理部門，建立從成果評估、成果管理到成果轉化為一體的完整產業鏈。2018 年中國專利調查報告中指出：“缺乏技術轉移的專業隊伍是專利轉化的最大障礙”[5]。作為最了解成果價值，也是最直接接觸成果的評估機構，很明顯是最適合開展成果轉化工作的機構。因此，第三方成果評估機構應當在評估的基礎上，打造符合市場運作規律的科技成果轉化隊伍，建立完整的檔案管理數據庫，利用網絡技術和大數據，將評估成果進行分類管理，并對接需求方，在成果需求方和研究機構之間起到橋梁作用，從而真正地促進我國科技成果市場發展，建立一個健康有序的環境。

5 結束語

科技成果評估是科技成果市場化的重要環節， 現階段而言，我國第三方科技成果評估機構發展還不完善，相關機構應當抓緊修煉內功， 建立健全的工作機制和管理制度，提升自身服務水平。我國也應當加速第三方評估機構的資質認證制度的建設以促進第三方評估機構的規范化。相信隨著時間的推移和市場的發展，必將篩選出一批工作能力強、評估結果權威性高的第三方機構，促進我國科技市場發展。