高校建立實驗室使用績效年度審核制度的實踐

王樹良

（江蘇師范大學國有資產管理處，江蘇徐州221116）

0 引 言

高校無論是人才培養(yǎng)、科學研究，還是服務社會，都離不開實驗室，師生很多重要成果都是在實驗室里產生。每到夜晚，燈火通明的實驗大樓正是高水平大學的一道風景。實驗室已成為高校辦學職能的重要條件，成為衡量其辦學實力和競爭力的重要指標［1］。

近年來，高校更加注重內涵建設和辦學質量，在實驗室建設中投入了數(shù)以億元計的資金，實驗室建設規(guī)模不斷擴大、裝備條件持續(xù)改善。同時，實驗教學環(huán)境和實驗室文化建設得到進一步加強［2-3］，高校實驗室整體建設水平邁上了更高的臺階［4］。但是，重建設輕管理、重投入輕績效問題在很多高校并沒有得到很好解決，粗放式管理的傳統(tǒng)觀念和行為依然存在［5］。在各級政府推行“放管服”改革的背景下［6］，高校如何加強實驗室管理，提高實驗室使用績效，支持高質量發(fā)展，是一個重要的研究課題。

1 建立年度審核制度的動因

自從1999年全國高校擴大招生規(guī)模以來，為了促進高校改善辦學條件、加強教學基本建設、深化教學改革、全面提高教學質量，教育部曾面向全國普通本科高校，開展了一輪教學工作水平評估。教育部先后出臺《高等學?；A課教學實驗室評估辦法和標準》《教育部重點實驗室評估規(guī)則》等文件，清華大學、大連大學、河南大學等眾多高校接受過評估［7-9］。教學實驗室主要通過聽取匯報、查閱材料、實地檢查等方式，對體制與管理、實驗隊伍建設、實驗教學與實驗室開放、儀器設備、環(huán)境與安全等指標進行評估?？蒲袑嶒炇抑攸c評估實驗室的研究水平與貢獻、研究團隊建設、學科發(fā)展與人才培養(yǎng)、開放與運行管理等方面。同時，很多高校還自加壓力、自我完善，先后開展校內實驗室評估工作［1，10-11］。實驗室評估工作的開展，有力促進了實驗室建設，有效解決了實驗室管理中的一些突出問題，高校實驗室整體水平明顯提高。在特定的歷史階段，教學評估和實驗室評估達到了以評促建、以評促管的目的。

一般情況下，這種較大規(guī)模的實驗室評估工作不會年復一年地持續(xù)進行，為了鞏固評估成果，高校常常會對評估中發(fā)現(xiàn)的主要問題以“回頭看”等方式進行整改［12］。但是整改結束后，評估的效果難免會自然衰減，如何建立一種行之有效的管理制度，讓實驗室管理穩(wěn)定在較高水平，是廣大實驗室管理者一直在思考并尋求解決的問題。

我校同樣接受過教育部本科教學評估，學校在教學評估之后的整改過程中，發(fā)現(xiàn)在實驗室工作中存在不少有待進一步改進和提高之處，除了出臺“關于進一步加強實驗室建設的若干意見”，還開展了一次較大規(guī)模的校內實驗室評估工作。評估結束之后，學校著眼于建立實驗室評估的長效機制，通過建立實驗室使用績效年度審核制度來鞏固評估成果，強化實驗室績效管理，取得了較好的實踐效果。

2 年度審核制度的設計及內涵

2.1 制度設計

經過集思廣益、充分論證，學校出臺了“關于建立實驗室使用績效年度審核制度的決定”，明確了建立實驗室使用績效年度審核制度的目的意義、基本原則、申報范圍、申報時間、申報內容、審核辦法、審核結果等。強調審核必須堅持客觀公正、簡便易行、注重實效的原則，同時要求所填報的各類實驗室信息做到完整、準確，實事求是、有據可依。

為了引導各單位進一步關注實驗室及儀器設備使用效益，優(yōu)化資源配置，拓展實驗室功能，促進實驗室開放與共享，根據各類實驗室的主要功能，聚焦使用績效，研究制定審核的主要流程，注意工作的整體性、針對性和可操作性。充分發(fā)揮審核過程的監(jiān)測、診斷作用和審核結果的促進、引導作用，增強廣大師生員工的責任擔當與進取精神、經營意識與績效意識。

2.2 制度內涵

遵循目標引領和問題導向，將實驗室使用績效申報審核的內容集中體現(xiàn)在申報表格中，填報內容主要包括實驗室基本信息；實驗室承擔的實驗課程、實驗項目完成情況；實驗室科學研究及科技開發(fā)項目完成情況；實驗室開放共享使用情況；貴重儀器設備使用情況；師生利用實驗室取得的各類成果等。這些數(shù)據能較完整地呈現(xiàn)各實驗室1年來所開展工作、取得成果的數(shù)量和質量。為了審核需要，要求同時提供課程表、開放記錄、使用記錄等支撐材料來佐證表格中的數(shù)據。為了順利完成教育部要求各高校按學年報送“高等學校實驗室信息統(tǒng)計數(shù)據”［13］，并保證上報信息的質量，將申報的內容兼顧教育部的統(tǒng)計信息，將審核工作與上報教育部實驗室信息的時間節(jié)點保持一致，規(guī)定按學年度進行審核。為了全校集中組織審核，要求各單位統(tǒng)一行動，對所屬各類實驗室，包括公共基礎課實驗室、專業(yè)基礎課實驗室、專業(yè)課實驗室、大學生創(chuàng)新實驗室和科研實驗室等，進行實驗室使用績效整體統(tǒng)計和申報。

3 年度審核制度的執(zhí)行及成效

3.1 制度執(zhí)行

審核工作經過連續(xù)2年實施，取得許多第一手研究資料。每年的實驗室使用績效審核工作于9～11月份完成。為了做好這項工作，9月初，職能部門下發(fā)通知，各單位按照要求進行統(tǒng)計，梳理相應的支撐材料并自行初審。10月份，各單位提交實驗室使用績效申報表格和支撐材料；職能部門進行材料完整性審核，不符合申報要求者進行調整、充實與完善，為學校審核作好準備。11月份學校成立由實驗室和教務等相關部門領導和學科專家組成審核工作組，集中審核各單位的申報材料。評委們分頭審核各類信息的來源、統(tǒng)計情況及佐證材料，必要時要求填表人和有關工作人員提供進一步的原始資料，以供核查。審核專家對各單位實驗室使用績效進行合議，在充分肯定優(yōu)點的同時，重點梳理發(fā)現(xiàn)的問題和存在不足，提出有針對性的改進意見和建議。職能部門整理專家審核意見，形成各單位實驗室使用績效專家審核意見表，以書面形式向各單位反饋，并以會議方式通報審核結果，要求各單位采取切實可行的措施加以整改。

第2年開展實驗室使用績效審核時，職能部門注意總結前一次工作的經驗，進一步改進審核工作。對實驗室面積、經費、開放人時數(shù)等統(tǒng)計口徑作出統(tǒng)一規(guī)定，對保證數(shù)據申報質量提出明確要求，對必須提供的支撐材料列出清單。審核專家還注意比較各項指標的增量，關注上一次審核之后各單位整改落實情況，對后續(xù)整改環(huán)節(jié)提出了更加嚴格的要求。

3.2 取得成效

盡管各單位實驗室的基礎、種類和規(guī)模不同，實驗室使用績效的水平有高低之分，后期整改工作也存在不平衡現(xiàn)象，但就整體而言，經過2年試行，各單位的實驗室工作都有許多改進，取得不少成效。

（1）各單位更加重視實驗室工作。將實驗室建設與學科建設、專業(yè)建設緊密結合。學院的規(guī)章制度更加健全，增強了實驗室管理的針對性和有效性，更加重視實驗人員的配備、培養(yǎng)與使用。推進實驗教學內容、方法和手段改革，注重學生探究精神、實踐品質和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。實驗室管理網站功能開發(fā)與應用水平不斷提高，實驗室開放的覆蓋面和受益面不斷擴大，實驗室各種過程性原始材料的登記和保管工作更加規(guī)范，實驗室安全工作得到加強。

（2）師生員工績效意識明顯增強。各單位想方設法提高實驗室和儀器設備的利用率，越來越多的實驗室成為本科生與研究生共用、教師與學生共享、課內教學與課外開放結合、教學與科研兼顧的開放式、多功能、高效益的綜合性實驗室。有的學院將大型儀器或者各種顯微鏡或者各種照相機、攝像機集中管理使用。實驗室開放的人時數(shù)、大型儀器的機時數(shù)、師生通過實驗室所取得的教學科研成果數(shù)等主要指標均有較大幅度增加。不少單位領導通過審核發(fā)現(xiàn)差距后，變壓力為動力，采取各種措施提高實驗室使用績效。

（3）實驗室的高水平成果不斷增加。各單位創(chuàng)造條件將實驗室面向師生開放使用，滿足教師科研工作和學生各類科技創(chuàng)新活動的需要，近年來師生在實驗室里所取得的高水平成果越來越多。有的教師在Science、Nature、PNAS、JACS 等國際一流學術期刊發(fā)表論文，有的教師獲得國家級教學成果獎一等獎、二等獎；有的年份獲批發(fā)明專利達100多項；學生先后獲得“挑戰(zhàn)杯”全國大學生課外學術科技作品競賽特等獎、“創(chuàng)青春”全國大學生創(chuàng)業(yè)大賽金獎、中國“互聯(lián)網＋”大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽金獎等，這些高水平成果已經成為我校實驗室使用績效提升的標志性成果。

4 年度審核制度的價值及完善

連續(xù)2年扎扎實實地推進全校實驗室使用績效年度審核所取得的成效，已經初步彰顯了其應用價值，同時作為實驗室管理的一次創(chuàng)新實踐，還有不少有待進一步完善。

4.1 應用成效

（1）建立審核制度是加強高校實驗室管理的有益探索。高水平實驗室必然要求管理的高水平。在目前高校實驗室普遍實行校、院兩級管理體制的情況下，開展實驗室使用績效年度審核工作，是學校層面加強宏觀管理、有效地發(fā)揮其主導作用的一種行之有效的手段，是校內實驗室評估的“簡化版”或“精華版”，是學校職能部門對各單位實驗室工作的“年度考核”。2年的實踐表明，高校開展實驗室使用績效年度審核工作是必要也是可行的。

（2）有助于提高報送教育部實驗室信息的質量。申報審核材料，包含教育部要求按學年報送的高等學校實驗室信息統(tǒng)計數(shù)據，而且將這兩項工作時間節(jié)點保持一致，避免重復統(tǒng)計，可謂一舉兩得。尤其是在審核時要求提供實驗室數(shù)據的支撐材料，并經過審核工作組認真把關，確保學校層面匯總后報送教育部的實驗室信息統(tǒng)計數(shù)據的質量。

（3）為深化實驗室建設與管理改革提供了依據。審核的結果，反映的雖然是二級單位實驗室使用績效方面的薄弱環(huán)節(jié)，而問題的根源往往在學校。要反思學校實驗室管理規(guī)章制度不完善或者執(zhí)行不到位、各相關職能部門之間缺乏協(xié)同合作機制、學院層面辦學責權利不對等這些管理因素。整合全校教學科研大平臺，提高規(guī)模效益，就需要調整優(yōu)化實驗室建設規(guī)劃；培養(yǎng)實驗人員使命感與責任感，提振精氣神，學校不同部門及學院通力合作；做好實驗室開放及儀器設備共享，落實經費等條件保障和相應政策激勵，進一步深化實驗室建設與管理改革。

（4）有助于促進高校國有資產提質增效。高校國有資產管理的主要任務就是優(yōu)質高效地“管好用好”各類資產，“管好”是基礎和前提，“用好”才是目的和關鍵。實驗室及儀器設備是高校一大類優(yōu)質資產，在高校的建設和發(fā)展中源源不斷地輸出各類辦學成果，因此全面優(yōu)化實驗室資產績效管理，是做好高校國有資產管理的一個重要方面。高校實行政府會計制度，設備資產計提折舊，要求師生增強成本意識。提高實驗室經費使用效益，加強設備配置計劃及預算管理，盤活存量資產，避免重復購置。簡化實驗室預約使用、共享使用手續(xù)，加強數(shù)字化校園建設。延長儀器設備使用壽命，做好維護維修工作。嚴格設備資產報廢論證，規(guī)范處置行為防止資產流失。

4.2 制度完善

（1）進一步優(yōu)化申報內容。衡量實驗室使用績效，不僅要看實驗室整體功能的實現(xiàn)、課內課外實驗教學質量、科研與科技開發(fā)成果及社會服務作用的發(fā)揮，還要看實驗室規(guī)劃和建設時的定位設置、實驗室經費的預算與支出、實驗室的統(tǒng)籌管理等情況。文理工等不同類型實驗室的規(guī)模和內涵也存在個性差異，因此在進行綜合性審核時，需要進一步優(yōu)化申報內容，比如增加“創(chuàng)新與特色項目”等，尊重事實，區(qū)別對待，差異化審核。在簡與繁、量與質、規(guī)范與創(chuàng)新、內容與效果之間取舍時，追求最優(yōu)“性價比”，使之更加切合實際、行之有效。

（2）進一步完善審核方式。在評估審核制度執(zhí)行2年取得的成效的基礎上，進一步論證申報審核與平時檢查相結合的可行性及必要性，因為書面申報的實驗室使用績效信息畢竟有限，而實驗室文化建設、實驗教學資源建設、實驗室開放運行、實驗室安全管理、節(jié)約水電耗材、設備維護維修等過程性管理情況，都與使用績效密切相關，這些信息可以通過平時的實驗室檢查獲得，作為審核時的重要補充，力求全面掌握情況，只要把握好度，以抽查為主，盡量做到不“擾民”。

（3）完善實驗室使用績效指標體系。評審組在績效審核時，通常采用將不同審核對象加以比較，以及將同一審核對象不同年份加以比較的方法，定性描述使用績效方面存在的問題與不足，因為缺少衡量標準，定量表述不多。因此要研究不同學科、不同裝備、不同規(guī)模、不同功能實驗室使用績效的基本指標及數(shù)據，以便審核工作更加客觀、具體，審核結果更有說服力，整改也有明確的目標和方向。

（4）進一步挖掘審核結果的使用價值。審核結果表明，單位領導對待實驗室工作的重視程度與實驗室使用績效高低正相關，通過強化績效審核結果的反饋與整改環(huán)節(jié)，向各單位明確傳遞追求實驗室使用績效的正能量、化解對審核工作消極應付的負能量、進一步培育弘揚績效文化、將管理理念轉化為管理行為很有必要［14］。將審核結果在更大范圍內公布，作為學院年度目標考核的重要依據或參考，與實驗室及工作人員評先評優(yōu)掛鉤，實驗室經費向使用績效好的單位傾斜。審核結果還可用于評價全校實驗室績效管理的整體狀況。

5 結 語

高校在不斷加大實驗室建設力度的同時，如何有效提高實驗室管理水平，特別是充分調動學院層面的積極性，上下同心、共同做好實驗室績效管理工作，對于高水平大學建設意義重大而深遠。我校2年的實踐提供了有關實驗室績效管理的一個研究案例。實驗室工作包括從規(guī)劃、建設到管理、使用各個方面，面廣量大，千頭萬緒，實驗室績效管理的任務光榮而又艱巨，實驗室使用績效內涵的豐富性決定了影響使用績效提升因素的復雜性，高校實驗室使用績效還有很大的提升空間。因此，探索高校實驗室績效管理的長效機制永無止境［15-16］。