美國高校學術誠信體系研究
——以查普曼大學為例

王一淇

（沈陽師范大學 教育科學學院，遼寧 沈陽110000）

目前，學術誠信體系存在兩種典型的模式——美國模式和丹麥模式［1］。我國的高校數量與問題的復雜程度與美國更為接近，所以美國模式更適合我們學習與借鑒。查普曼大學（Chapman University）是美國加利福尼亞州橘子郡最負盛名的私立綜合性大學，創建于1861年，是《美國新聞與世界報道》（U.S.News and World Report）評選出的西部地區頂級大學，排名第六。該校也是最佳本科教學的前50 所學校之一。2019年，查普曼大學頒布了最新的學術誠信政策——《學術誠信政策2019-2020》（Academic Integrity Policy）。該政策在原則、規范、程序手段等方面有著全面詳實的闡釋。

一、查普曼大學的學術誠信原則與組織

（一）學術誠信原則

在原則上，查普曼大學強調該校是一個學術團體，強調所有成員都有責任真誠地尋求知識。學生應為自己的工作負責，任何形式的學術不誠信行為都將受到導師或管理者的制裁，并提交給大學學術誠信委員會，該委員會可能會在開除之前施加額外的制裁。

此外，查普曼大學秉承了美國國際學術誠信中心（ICAI）所堅持的價值觀：“誠實（Honesty）、信任（Trust）、公平（Fairness）、尊重（Respect）、責任（Responsibility）、勇氣（Courage）”［2］。具體而言，誠實是所有教學、培訓和研究的基礎，也是充分享受誠實、公平、尊重和問責的必要條件。信任是學術工作的必要基礎，只有擁有信任，我們才能在他人的研究中開拓新的探索，才能滿懷信心地向前邁進。公平是建立良好學術環境的重要因素、是師生建立信任的基礎。尊重是學術團體重視學習的互動性、合作性和參與性，尊重彼此的觀點與多樣性。責任是學術團體的每一位學生、教員和管理者都有責任維護其學術、教學和研究的完整性。以上是美國學術誠信體系長期堅守的五項價值觀，經過思考與實踐，ICAI 在最新一版的《基本價值觀》添加了“勇氣”。勇氣不同于前面的基本價值觀，它不是一種價值觀，而是一種品質或能力，是指學習者遵守最高的學術誠信標準來確保教育質量，即使這樣做涉及到負面后果或面臨被報復的風險。

（二）學術誠信委員會

學術誠信委員會（AIC）由學院董事會根據學院章程和細則負責界定學術誠信，并制定調查、聽證和制裁涉嫌違反學術誠信行為的政策和程序。委員會還負責對涉嫌違反學術誠信政策的行為進行調查和裁定，并援引查普曼大學學術誠信政策規定進行適當的制裁。

委員會的成員包括：院系成員，委員會成員應至少包括三名來自不同學科的院系成員，其中一人必須在研究生課程中任教，所有教員任期至少兩年；主席，主席應從第二年或返校教員中選出；當然委員（Ex-officio members），由學生會主任或其指定人員擔任當然委員、無表決權委員；學生委員，由學生會聘任的本科生一名，研究生會聘任的研究生一名，委員會的成員均有投票權。

從查普曼大學的學術誠信委員會的成員配置上可以發現，除有經驗的教員外，本科生與研究生也需要各派出一名代表作為學生委員。因為“學生只有真正認識到學術誠信的重要性，清楚地了解學術不端行為，才能在良好的學術氛圍中自覺遵守規范”［3］。除此之外，委員會賦予學生投票權，讓學生參與到涉嫌違反學術誠信政策的行為調查和裁定中，不僅培養了學生在學術誠信中的責任感，還會使學術團體的誠信建立了明確的標準，以支持學生、教師和管理者之間互動的公平性。

二、查普曼大學學術誠信的標準與制裁手段

（一）學術誠信標準

查普曼大學強調學生們應該在研究和學術上堅持道德和正直的標準。學術不誠信行為包括捏造、偽造、剽竊等行為。《學術誠信政策2019-2020》列舉了此類不當行為的主要例子：1.剽竊，竊取他人的成果或方法、未經承認而抄襲他人的作品或以其他方式虛假地獲得贊譽。2.偽造數據，報告結果的不誠實，其涵蓋的范圍從數據的偽造、數據的不當記錄、收集或分析數據的疏忽到選擇性報告或遺漏沖突數據。3.不誠實的陳述和發表，故意提供會誤導聽眾或讀者的材料或發表文章，例如歪曲數據（特別是其原創性）；未經許可添加其他作者或未獲得學分作者的姓名；未經允許引用未發表的論文，或包含不充分的腳注或尾注，使讀者無法判斷數據的源頭。4.違反規定，未能遵守安全研究實踐，或未獲得聯邦、州、地方或大學機構研究條例下工作所需的批準；未能遵守查普曼大學機構審查委員會的研究程序；濫用研究經費。5.不道德的研究實踐，未能報告本政策規定的不當行為或違反研究道德的事件。6.違法行為，盜竊或毀壞他人財產（研究、研究論文、用品、設備或產品）；濫用研究經費等［4］。

查普曼大學在學術誠信的政策文件中對學術不誠信行為進行了詳盡的說明，使教職員工與學生在進行學術研究時有一道清晰而嚴格的學術警戒線。

（二）委員會的制裁手段

查普曼大學學術誠信的制裁由教員或AIC 決定。雖然制裁可以從較輕的行動開始，然后發展到較嚴重的行動，但教員或AIC 可以在其認為情況需要的情況下，以任何順序啟動制裁。該校的常規制裁順序如下：第一次違規，教師處罰和AIC 給予警告信。如果講師的推薦處分是該課程的F 級，學生也不可以放棄該課程，并且F 級不會通過重修該課程而被取消；第二次違規，學生將面臨AIC 的警告、停學或開除大學的制裁。詳細來說，根據違規的嚴重程度學生可能會受到以下幾種懲罰：紀律警告；可能比原作業更難的補考作業；原始作業或考試沒有學分；作業或考試不及格；課程的期末成績降低；課程不及格；被拒絕獲得實習或研究項目等等［5］。

根據該校的學術政策，被制裁的學生如若對結果持有異議，學生也可進行臨時訴訟。暫時停學的學生可以向教務長或其指定人員提出書面會議請求，要求他們與教務長或其指定人員會面，審查他們的決定，并提交證據，對他們構成威脅的指控作出回應，教務長或其指定人員應不遲于收到書面請求后五天內，決定實施臨時停職的理由是否有證據支持。

從查普曼大學對學術不誠信行為做出的制裁條例可以看出，該校對學術不誠信行為的態度嚴肅，絕不含糊，相應的懲罰也較為嚴重，將直接影響學業甚至未來的工作生涯。相應地，確保了其制裁的準確性，也保證了學生可以提起訴訟的權利，捍衛了學術誠信的公平與透明。

三、查普曼大學教師與學生的責任

（一）教師的指導責任

查普曼大學在最新的學術誠信政策中指出了教師需要對學生進行學術誠信相關的指導：第一，教師準備的課程大綱應包括學術誠信原則聲明，并請學生參閱目錄了解更多信息。第二，為了鼓勵學生遵守學術誠信標準，教師應盡責地在課程開始或考試開始時向學生說明他們在參加考試或提交其他課程作業時應遵守的規范行為，此外教師應積極監督考試。第三，教師可自行決定將學生作業提交給Turnitin 等剽竊檢測軟件進行審查，而無需事先通知學生。第四，在審查所有涉嫌違反學術誠信的案件中，教職員工必須保密，不得披露超出需要知道的個人范圍的信息，教員必須收集學術誠信違規的準確記錄，并將這些記錄提交教務長辦公室的AIC 主席。最后，查普曼大學在《學術誠信政策》的教師信息一欄，對指控學生違規的程序進行了說明，見圖1。

圖1 教師指控學生違規的程序

（二）學生需要遵守的規范

查普曼大學特別強調了學生應該遵守的學術規范：1.學生應嚴格避免出現任何學術不誠實的現象。包括但不限于與他人開玩笑作弊、允許他人作弊、考試時講話、抄襲、捏造或偽造信息與文件；學生考試時要注意自己的考試內容，不要讓別人看到自己的考試內容。2.學生應了解并遵守研究項目、論文和考試情況的指導方針，包括一項任務所允許的獨立和協同工作的范圍以及如何正確地引用文獻。3.除非教師另有指示，否則所有電子設備（手機、平板電腦和電腦）應在考試過程中完全關閉并放置在場外。4.發現明顯違反學術誠信的學生應向老師報告，如果不知道或找不到相關老師，應向學生事務副校長或學生主任報告［6］。查普曼大學在《學術誠信政策》的學生信息一欄，對學生的學術誠信聽證程序進行了說明，見圖2。

圖2 學生學術誠信聽證程序

四、啟示

如何完善學術誠信體系？如何讓高校擁有良好的學術氛圍？美國國際學術誠信中心總結了“低成本就可以提高學術誠信的十大方法”：成立校園學術誠信委員會、確定學校的學術誠信狀態、利用學術誠信評級系統、為教師與學生提供可供參考的學術誠信清單、讓學生參與進來、建立堅實的學術誠信政策、始終如一地鼓勵誠信、慶祝取得的誠信成果、從事跨學科研究、利用技術加強誠信教育［7］。上述十點從各個維度提供了可供參考的建議，再結合查普曼大學關于學術誠信的實踐，現總結為以下幾點，以期為我國高校的學術誠信體系構建做出微薄貢獻。

（一）加快學術誠信制度化、法制化的建設

從查普曼大學的學術誠信政策可以小見大，美國高校基本形成了較為完善的學術誠信體系，各高校也制定了各具特色的學術誠信政策。學術誠信政策不僅可以讓學生們規范學術行為，還可以讓學術誠信問題在相關的框架內得到合理、有效、規范、公正的解決。如今，我國大部分高校都制定了學術誠信政策，但其可執行程度良莠不齊。為此，借鑒查普曼大學的學術誠信政策，我國高校在制定學術政策上，應以學生為中心，確保政策的明確、公平與可執行性，并且要詳細解釋學術誠信的聽證與制裁程序，讓整套學術政策從規范條例到制裁程序都清晰明了。

（二）建立學術誠信委員會

校園里的每個人都會接觸到學術誠信，因此，一個簡單且經濟的提升校園學術誠信的方法就是成立包括學生、教職員工和工作人員代表的委員會。我國高校逐漸成立了“學術委員會”“學術道德委員會”等此類組織。作為校內負責的學術誠信組織，應努力做到以下幾點：第一，在校園各階層中促進學術誠信的積極方面。推廣活動應包括討論基本價值觀，培養道德決策能力，并強調學術誠信與更廣泛的道德關切之間的聯系。第二，始終如一、公平地實踐校園政策中的規定，支持那些遵循政策和標準的人，并努力使學術誠信成為校園文化的組成部分。第三，及時了解技術和教育實踐的最新發展，以預測增加的風險并解決潛在問題；開發公平透明的系統，以裁決違反誠信的行為。第四，定期評估學術誠信政策、程序和實踐的有效性，并根據需要及時修改。

（三）鼓勵學生積極參與

學術誠信組織是學術誠信體系的基礎、學術誠信政策是規范學生行為的準則，鼓勵學生參與則是確保學術誠信公平性的重要一環。首先，應該讓學生參與到學術誠信的管理中。例如查普曼大學在學術誠信委員會成員配置上，要求必須包括兩名本科生與研究生的學生代表。因此，我國高校可讓學生更加深入地參與到學術誠信管理中，培養學生學術誠信的責任感，使其體會到學術誠信的嚴肅性與公平性。其次，學生應該參與到學術誠信的教育中來。因為他們知道如何更好地吸引同齡人，他們了解同齡人的經歷，比教職員工更能與學生們相處，學生之間互相積極影響，可以讓校園內充滿健康向上的學風。

（四）加強學術誠信教育

2017年，教育部頒布了新修訂的《普通高等學校學生管理規定》，強調高校師生要恪守學術道德，開展誠信教育［8］。因此學術誠信教育被大部分高校納入到課程體系當中，但課堂上的宣傳教育易浮于表面，學生只會對生硬的條例有所了解，并不會有更深入思考，甚至不會認識到學術誠信的重要性。所以高校應該靈活運用多種手段促進學術誠信教育的發展。首先，高校應考慮到對于現今的學生來說，互聯網與各類社交媒體是他們獲得信息的主要渠道。因此，這也是宣傳學術誠信教育的便利平臺，高校可以利用各類網絡社交平臺來提高學生的學術誠信意識，對學生和教師進行政策和程序教育，幫助教師對學生進行學術誠信教育，警告學生學術不誠信帶來的風險，還可以與學生們互動，回答他們的問題。其次，可以舉辦文化節等校園文化活動。在活動中宣傳學術誠信，讓其成為校園文化不可或缺的重要部分。在活動中，除了宣傳誠信意識，關注違反學術誠信的行為并作出適當回應，還要贊揚那些維護和展示誠信的人，并且給予相應的嘉獎。

五、結語

查普曼大學的學術誠信體系強調事前預防與事后制裁相結合、強調學術誠信的嚴謹性與公平性，積極鼓勵學生參與到學術誠信管理中，這些都是該校關于學術誠信的鮮明特色。我國高校應汲取當中可借鑒的精華，構建一套具有各高校特色的學術誠信體系，使學術誠信之風在每所高校成為舉足輕重的校園文化。只有當學術誠信真正在校內“活”起來，學術團體才能蓬勃發展。因此，必須讓學術誠信成為校內的成員們經常對話的一部分，從建立公平明確的政策、成立學術誠信委員會的監督機制，到鼓勵學生積極參與、靈活運用各種渠道加強學術誠信教育。總而言之，當一個社會的教育機構被注入誠信，將有助于為整個學術界添加新鮮血液、有助于為整個社會創造更強大的公民力量與文化。