建筑工程施工索賠探討

譚 勇

(中國(guó)水利水電建設(shè)工程咨詢中南有限公司 湖南 長(zhǎng)沙 410014)

現(xiàn)階段各地建筑施工企業(yè)眾多，國(guó)內(nèi)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)異常激烈,逐步形成了“供大于求”的現(xiàn)狀，且存在各企業(yè)之間內(nèi)部惡性競(jìng)爭(zhēng)循環(huán)的存在。導(dǎo)致工程招投標(biāo)價(jià)格嚴(yán)重偏低，施工單位的所得利潤(rùn)無(wú)法獲得保障。目前企業(yè)要得良好的生存環(huán)境和取得發(fā)展，除常用的采用更新更優(yōu)成本更低的設(shè)備措施降低成本外，還需要專業(yè)的商務(wù)人員熟悉現(xiàn)場(chǎng)、掌握和熟悉合同約定的管理。在合同文本約定范圍內(nèi)獲取最大范圍的施工效益。在實(shí)際工作中“索賠”是把“雙刃劍”，承發(fā)包方都可能向?qū)Ψ教岢鏊髻r訴求。為保證自己的正當(dāng)利益不受到侵害，受損一方提出合理的補(bǔ)償是必要的，維護(hù)自身的利益不受到損害，更能夠促進(jìn)工程項(xiàng)目的有利進(jìn)行。

一、索賠定義

索賠屬雙方在合同文本的正常履約中，不是己方因素造成的直接施工損失向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用和工期補(bǔ)償要求。包括工程地質(zhì)、水文氣候，工程進(jìn)度、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等發(fā)生較大變化，再有合同文本中的條款、引用的國(guó)家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和設(shè)計(jì)施工圖紙產(chǎn)生變更、變化、延期提供等影響，使得工程在承發(fā)包履約中不可避免地出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失的一種補(bǔ)償行為。

二、索賠類別

1.索賠處理方法：?jiǎn)嗡髻r；總索賠等。

2.索賠原因類別：甲乙雙方合同違約索賠；合同約定內(nèi)容錯(cuò)誤索賠；工程變更實(shí)施要求索賠；施工內(nèi)外環(huán)境發(fā)生變化索賠；預(yù)見(jiàn)不可抗力原因索賠等。

3.索賠訴求：工期索賠；經(jīng)濟(jì)損失索賠等。

三、施工索賠內(nèi)容

1.自然條件或障礙導(dǎo)致的索賠：施工中遇到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際出現(xiàn)的自然客觀條件比招標(biāo)文件提供的條件或?qū)嵨锂a(chǎn)生不符，增加了現(xiàn)場(chǎng)施工難度，導(dǎo)致需要發(fā)費(fèi)額外的時(shí)間和費(fèi)用去完成該項(xiàng)目。

(1)地質(zhì)條件發(fā)生變化：在施工過(guò)程中發(fā)生遇到了不利/非常規(guī)難度的自然條件或障礙，屬于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工單位所不能預(yù)見(jiàn)的情況。

(2)人為障礙導(dǎo)致的索賠：工程施工中出現(xiàn)了招投標(biāo)及施工圖紙中未說(shuō)明或不提供的地下建構(gòu)筑物或文物等，屬一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工方所不能預(yù)見(jiàn)的人為障礙，必須處理而導(dǎo)致工程費(fèi)用和工期增加。

(3)施工周遍的社會(huì)環(huán)境因素、地理人為因素等影響工程的正常施工，導(dǎo)致施工方不可避免的延長(zhǎng)工期、增加施工費(fèi)用。

2.工期延期或延誤索賠：建設(shè)單位根據(jù)實(shí)際不同情況或不利條件要求延長(zhǎng)合理訴求中有效工期；施工單位要求補(bǔ)償非承包人原因?qū)е碌墓て谘诱`而造成的實(shí)際損失。索賠訴求的報(bào)告應(yīng)分別匯總編制，因?yàn)閷?shí)際情況中由于工期安排，關(guān)鍵線路等因素影響，工期和費(fèi)用的索賠在某些索賠事件中并不一定同時(shí)存在和同時(shí)都可以成立的。

四、索賠工期

1.在工程正常施工過(guò)程中，因?yàn)橛龅搅顺邪瞬荒茴A(yù)見(jiàn)的干擾事件制約或影響到施工進(jìn)度，使原施工進(jìn)度情況受到一定干擾，造成工期存在延長(zhǎng)。如此情形中施工單位首先要免除或推卸幾方對(duì)已發(fā)生的正常工期延長(zhǎng)的合同約定相關(guān)的責(zé)任，免除承包人不需承擔(dān)工期延長(zhǎng)后造成的罰款；同時(shí)通過(guò)因批準(zhǔn)的工期延長(zhǎng)而使自身造成的費(fèi)用損失向建設(shè)單位進(jìn)行合理索賠(如直接費(fèi)用、管理費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)用增加、延期后導(dǎo)致材料價(jià)格上漲等)。

2.工期索賠依據(jù)合同約定總工期計(jì)劃、投標(biāo)文件中的工期計(jì)劃實(shí)施安排、審批的施工進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃，以及承發(fā)包人共同簽字認(rèn)同的各類工期修改文函件，調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃和受干擾因素后的實(shí)際工程進(jìn)度記錄。補(bǔ)充證明資料：施工日志、工程進(jìn)度資料，干擾事件發(fā)生后要及時(shí)收集、整理和統(tǒng)計(jì)影響范疇，分析比對(duì)。

五、索賠費(fèi)用

索賠費(fèi)用以補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失為目的，含直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失兩大部分，任何不利因素導(dǎo)致的損失以及這些損失補(bǔ)償計(jì)算，都要補(bǔ)充詳細(xì)的證明資料，要能夠在索賠報(bào)告中提供有效有利的證據(jù)，否則索賠訴求很難成立和得到相應(yīng)補(bǔ)償。

六、索賠項(xiàng)目依據(jù)和證據(jù)

索賠事件是否能夠成立，首先要有正當(dāng)理由，并且持有有效、有利和有用的書面證據(jù)材料。

1.索賠的依據(jù)

雙方簽訂的合同協(xié)議書及附件；承包人的投標(biāo)書及投標(biāo)書附件；合同文本的專用條款；合同文本的通用條款；合同引入的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件等；招投標(biāo)和簽發(fā)的設(shè)計(jì)圖紙；合同中雙方確認(rèn)的工程量清單；簽約和構(gòu)成本合同文件組成部分的其他文件等。

2.索賠證據(jù)

承發(fā)包方日常來(lái)往文件、雙方的簽證及通知文函；與索賠有關(guān)系的會(huì)議紀(jì)要；審批的施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度文函；現(xiàn)場(chǎng)施工文件證明資料；施工照片；天氣報(bào)告；日常班組交接班記錄；建筑材料和采購(gòu)設(shè)備合同及文函、出入庫(kù)統(tǒng)計(jì)證明資料等；市場(chǎng)價(jià)格行情記錄；項(xiàng)目核算資料；國(guó)家法律、法規(guī)及政策文件等。

七、索賠處理原則

1.索賠以甲乙雙方簽訂的書面合同為準(zhǔn)繩，以現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生的具體事件為依據(jù)。一旦遇到索賠事件發(fā)生，項(xiàng)目監(jiān)理工程師應(yīng)以完全獨(dú)立和客觀公正的角度，依合同相關(guān)約定為依據(jù)審查索賠文件的合理性、索賠價(jià)款的正確性，對(duì)待發(fā)生的索賠事件實(shí)事求是。

2.承包方按合同約定提交的合理合法的索賠要求如果長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，日積月累將導(dǎo)致影響其工地資金的周轉(zhuǎn)，進(jìn)一步影響到工程整體施工進(jìn)度。再有，索賠初期各方不重視，大部分只是普通一份索賠意向書，施工前期各方主要人力、精力均在拼搶工期中，以至于索賠均被無(wú)限期拖到工程后期，將使其問(wèn)題處理復(fù)雜化，增加處理索賠的難度。

3.索賠事件發(fā)生后，首先安排人員全面收集有利證據(jù)能夠說(shuō)明事件前因后果，資料齊全，有些索賠事件尚未能結(jié)束的，要跟蹤收集，分階段匯總上報(bào)。整理的索賠證明文件資料之間要能夠互相補(bǔ)充說(shuō)明，相互存在其一定的關(guān)聯(lián)性，決不能有互相矛盾的存在。事件發(fā)生后證據(jù)要及時(shí)提供，及時(shí)反饋，及時(shí)反駁或溝通(合同約定時(shí)限提出)。

八、小結(jié)

綜上所述,實(shí)踐中存在的工程索賠是一項(xiàng)綜合性和專業(yè)性要求都很高的工作，熟悉合同、熟練運(yùn)用合同是商務(wù)合約人員的一項(xiàng)基本工作。因在實(shí)際工作中牽涉到的各不利或不可預(yù)見(jiàn)的原因經(jīng)常是千奇百怪，收集資料繁瑣，要求有現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)過(guò)硬、合同履約經(jīng)驗(yàn)豐富、工作事業(yè)責(zé)任心強(qiáng)的商務(wù)人員,按照“有理、有利、有節(jié)和有據(jù)”的原則開(kāi)展各項(xiàng)工作，確保為項(xiàng)目和企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益。