國外逆向物流研究的文獻綜述與未來展望

陳方鑫

(東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 江蘇 南京 211189)

一、引言

(一)研究意義

資源、能源的加速消耗和生態(tài)環(huán)境的持續(xù)破壞，人類的生存和發(fā)展面臨著前所未有的威脅和挑戰(zhàn)。據(jù)行業(yè)調(diào)研統(tǒng)計，約有73.4%的企業(yè)缺乏退貨和召回逆向物流系統(tǒng)，92.7%的企業(yè)逆向物流管理是通過簡單手工輸人而非自動化智能化系統(tǒng)完成的，企業(yè)退回的資產(chǎn)價值約有53.6%在缺乏透明度和監(jiān)控的條件下永遠“流失”了，退回資產(chǎn)的23.5%在返回公司的途中“損毀”了，平均每3次退貨可能導(dǎo)致的公司供應(yīng)鏈風(fēng)險概率高達62.1%[1]。因此國家政府部門開始制定相關(guān)的法規(guī)來防止環(huán)境進一步惡化，要求企業(yè)對污染環(huán)境、資源浪費的廢舊產(chǎn)品進行處理，控制對人體有害原材料的使用等，促使企業(yè)以“循環(huán)使用”來代替“一次性使用”。企業(yè)的逆向物流能夠反映社會發(fā)展進程中綠色環(huán)保的呼聲，從而有助于其樹立良好的公眾形象，產(chǎn)生較好的社會效益。

事實上，如果企業(yè)能夠重視逆向物流問題，構(gòu)建嚴格有效的逆向物流管理系統(tǒng)，完全可以通過流程化、系統(tǒng)化和標準化的程序模式為企業(yè)減少50%以上的逆向物流資產(chǎn)損失，持續(xù)增加企業(yè)利潤收益，大大降低了企業(yè)的風(fēng)險概率[2]。

(二)綜述方法

本文主要通過對前人學(xué)者關(guān)于逆向物流的研究成果進行分類，然后對細分類別下的文獻進行描述、總結(jié)。首先，本章所要描述的參考文獻來自web of science核心數(shù)據(jù)庫，按照“逆向物流”關(guān)鍵字進行檢索，然后年份進行降序排列之后進行下載，最后將所下載的參考文獻按照外包、決策與實施、不確定性分析、績效評價以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)計進行分類綜述。

二、外包

隨著市場競爭的加劇，退貨產(chǎn)品的增多，企業(yè)如果能夠?qū)⒛嫦蛭锪鳂I(yè)務(wù)外包給第三方的逆向物流公司，不但可以在一定程度上降低風(fēng)險，而且可以讓企業(yè)謀取更高的經(jīng)濟效益和更廣闊的發(fā)展前景。

本節(jié)對外包的綜述主要從第三方逆向物流公司的選擇方法以及選擇標準的設(shè)定進行展開，最后通過對綜述的總結(jié)得出在未來可能的研究方向。

(一)評價方法

目前逆向物流在外包方面的研究主要集中在第三方逆向物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇。如Senthil等提出利用AHP來獲得選擇因素初始權(quán)值，然后利用模糊TOPSIS用于獲得最終排名，最后進行了靈敏度分析來確定方法的魯棒性[3]。Tavana等通過SWOT分析方法來確定相關(guān)選擇標準與子標準，然后通過直覺模糊層次分析法對標準和相應(yīng)的子標準進行權(quán)重的評價[4]。Prakash和Barua則利用模糊層次分析法來對選擇標準進行評估和優(yōu)先排序得出其權(quán)重值，然后通過fuzzy-TOPSIS方法來對第三方逆向物流合作伙伴進行評價選擇[5]。

(二)選擇標準

由于不同行業(yè)的逆向物流供應(yīng)商由于其回收的產(chǎn)品不同，因此對于細分行業(yè)而言，其評價標準應(yīng)該重新設(shè)定而不是通過參考歷史文獻獲得。隨著逆向物流的發(fā)展，對第三方逆向物流公司的評價標準也應(yīng)該不斷完善。

Guarnieri等發(fā)現(xiàn)外包服務(wù)的選擇標準通常與財務(wù)、物流能力方面有關(guān)，但并沒有涉及到環(huán)境因素，因此提出一個基于多準則決策分析方法的框架結(jié)合財務(wù)、物流與環(huán)境保護方面的績效因素來選擇第三方逆向物流服務(wù)供應(yīng)商[6]。Tavana等通過SWOT分析確定相關(guān)選擇標準與子標準，然后通過直覺模糊層次分析法對標準和相應(yīng)的子標準進行權(quán)重的評價[7]。Agrawal等通過對部分或完全外包逆向物流決策進行研究，將四個傳統(tǒng)的平衡記分卡指標：財務(wù)，客戶，內(nèi)部運營，學(xué)習(xí)與成長結(jié)合起來，得出了第三方逆向物流公司的評價相關(guān)屬性和子屬性[8]。Mavi等在選擇第三方逆向物流公司的時候考慮了可持續(xù)性和風(fēng)險因素，采用模糊逐步權(quán)重評估比分析(Fuzzy SWARA)對評估標準進行權(quán)衡[9]。

此外，由于現(xiàn)階段設(shè)定第三方逆向物流評價指標的時候，通常會帶有主觀意志，因此Moghaddam為了避免決策者在求解多目標模型時的主觀權(quán)重，建立了模糊目標規(guī)劃子模型和蒙特卡羅仿真模型以識別和排序候選供應(yīng)商[10]。

(三)小結(jié)及展望

當前對于影響第三方逆向物流公司的選擇因素大多參考的是以往學(xué)者所總結(jié)的影響因素。由于以往學(xué)者所總結(jié)的選擇因素往往并沒有針對某一具體行業(yè)而言，因此，在未來的研究方向中可以增加在具體某一行業(yè)的情況下，具體分析其第三方逆向物流公司選擇的特殊因素，從而提高研究結(jié)果的準確性。

三、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計

網(wǎng)絡(luò)設(shè)計是逆向物流系統(tǒng)的戰(zhàn)略層決策，網(wǎng)絡(luò)一旦確定，會在一段比較長的時期內(nèi)影響著整個系統(tǒng)的運作，所以對于網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的研究是逆向物流研究的基礎(chǔ)工作。逆向物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化設(shè)計包括決策逆向物流網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、層次以及各個層次設(shè)施的功能、位置、數(shù)量、容量以及設(shè)施間的分派方案。文章所下載的關(guān)于逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的文獻主要對模型和模型求解方法進行分析，因此本節(jié)也從模型和求解方法進行綜述。

(一)模型

通過對所下載的關(guān)于逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的文獻進行分析得知，其網(wǎng)絡(luò)設(shè)計模型主要使用混合整數(shù)規(guī)劃模型，并且其目標函數(shù)往往由多個部分組成。例如Hu和Sheu通過對災(zāi)后殘骸的逆向物流系統(tǒng)問題進行分析，制定了一個考慮到總逆向物流成本、相應(yīng)的環(huán)境和操作風(fēng)險，以及受災(zāi)者心理創(chuàng)傷成本的多目標線性規(guī)劃模型[11]。Ramos等在設(shè)計逆向物流網(wǎng)絡(luò)時將經(jīng)濟目標通過運輸總距離來表示，環(huán)境目標與收集路線的二氧化碳排放有關(guān)；社會目標主要通過規(guī)劃范圍內(nèi)所有驅(qū)動因素的最大工作時間來模擬[12]。Yu和Solvang在建立多目標混合整數(shù)規(guī)劃模型時，函數(shù)以系統(tǒng)運行成本的最小化、使用產(chǎn)品的運輸和加工有關(guān)的碳排放的最小化以及最高的資源利用率為目標[13]。

在運用混合整數(shù)線性規(guī)劃模型來設(shè)計優(yōu)化逆向物流供應(yīng)鏈的時候，以往的學(xué)者主要通過創(chuàng)新模型或者將模型運用在不同的具體場景中來展開研究的。例如Alshamsi設(shè)計混合整數(shù)線性規(guī)劃模型的時候，考慮了使用企業(yè)自身承擔運輸任務(wù)還是將運輸任務(wù)外包的選項[14]。Kilic等考慮了在10種不同的場景下的電子產(chǎn)品回收率，通過采用混合整數(shù)線性規(guī)劃模型得出了每個場景的最優(yōu)設(shè)施位置和相關(guān)設(shè)施點之間的最優(yōu)回收流量[15]。Kheirkhah和Rezaei提出了在逆向物流網(wǎng)絡(luò)中應(yīng)用交叉對接中心，以優(yōu)化逆向物流網(wǎng)絡(luò)的總成本[16]。Kannan等針對第三方逆向物流企業(yè)拆卸過程的空閑時間，提出了以成本為目標函數(shù)的混合整數(shù)線性規(guī)劃模型，來提高拆卸線的利用率[17]。

除了多目標規(guī)劃模型和混合整數(shù)線性規(guī)劃模型之外，Yu和Solvang提出了在多產(chǎn)品、多場景和碳約束條件下逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的隨機優(yōu)化模型，并利用基于場景的增廣多準則風(fēng)險規(guī)避方法解決了隨機優(yōu)化問題[18]。Meng等對逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的產(chǎn)品回收處理措施決策進行研究，并使用比例風(fēng)險模型對產(chǎn)品故障數(shù)據(jù)和狀態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，提出了基于回收產(chǎn)品質(zhì)量驅(qū)動的決策模型[19]。

(二)求解方法

在所綜述的文章中，對逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計模型的求解方法可以分為兩種，精確算法和啟發(fā)式算法。Coelho和Mateus對逆向物流中有限工廠選址問題的混合整數(shù)規(guī)劃模型通過“兩步法”的精確算法進行求解：第一步進行還原測試，確定在最優(yōu)解中哪些設(shè)施點必須被使用或者關(guān)閉；第二步使用Benders方法求解變量減少的混合整數(shù)線性規(guī)劃問題[20]。

在求解模型的時候，使用精確算法能得到最優(yōu)解，但是這只適用于數(shù)值量較小的模型。一旦問題數(shù)值量較大，可以考慮在實現(xiàn)模型的時候使用啟發(fā)式算法，這樣能夠較快得到模型的較優(yōu)解。Zandieh和Chensebli在求解混合整數(shù)線性規(guī)劃模型時，采用一種基于優(yōu)先級編碼的新型啟發(fā)式解法-類水流算法進行求解，最后通過將該算法的輸出數(shù)據(jù)和改進的遺傳算法進行比較，證明了該算法的優(yōu)越性[21]。Alshamsi和Diabat主要考慮了應(yīng)用遺傳算法來解決在逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的較大規(guī)模混合整數(shù)線性規(guī)劃問題[22]。Li等針對逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的選址問題采用了改進人工蜂群算法進行求解[23]。Wang等主要研究了逆向物流選址問題，建立了以最小總成本為目標的混合整數(shù)非線性規(guī)劃模型，并使用改進模擬植物生長算法來求解該問題，最后通過與其他算法相比較，證明了改進模擬植物生長算法的有效性和魯棒性[24]。

(三)小結(jié)及展望

目前逆向物流在網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方面主要研究設(shè)施選址、路徑選擇或者同時考慮兩者的問題。在建立模型時，多數(shù)論文采用多目標規(guī)劃及混合整數(shù)規(guī)劃，使用的求解方法有精確算法和啟發(fā)式算法。當然，就所綜述的參考文獻而言，由于逆向物流的高度復(fù)雜性、多樣性、供需失衡性等特點，因此在逆向網(wǎng)絡(luò)中引入信息系統(tǒng)顯得十分有必要。目前關(guān)于逆向物流的信息系統(tǒng)設(shè)計考慮較少，未來可以進行研究。

四、績效評價

逆向物流是在整個產(chǎn)品生命周期中對產(chǎn)品和物資完整的、有效的和高效的利用過程種的協(xié)調(diào)。隨著近年來物流技術(shù)的發(fā)展和物流供應(yīng)鏈管理理論研究的深入，企業(yè)逆向物流得到社會的廣泛關(guān)注。因此，對企業(yè)逆向物流績效的評價顯得尤為重要，一方面可以指導(dǎo)企業(yè)成本控制活動，另一方面可以為企業(yè)戰(zhàn)略制定提供依據(jù)。對于逆向物流績效評價可以從評價維度及評價方法來描述。

(一)評價維度

在評價維度方面，Sudarto等研究了產(chǎn)品生命周期的時間設(shè)計對逆向物流社會責任的可持續(xù)性維度下的績效影響[25]。Vlachos研究考察了逆向物流能力對逆向物流績效的影響，并通過綜合三種理論(企業(yè)資源觀理論、交易成本經(jīng)濟學(xué)和制度理論)建立了逆向物流能力的研究模型[26]。Sangwan針對逆向物流所涉及的所有主要活動，提供了相應(yīng)的績效評價指標和關(guān)鍵決策變量，其中關(guān)鍵決策變量包括各處理中心的位置和容量、逆向網(wǎng)絡(luò)類型、各種回收處理選項、各種收集方法以及與正向物流的無縫集成[27]。

(二)評價方法

在評價方法方面，Shaik和Abdul-Kader通過結(jié)合平衡記分卡和績效棱柱模型建立了逆向物流性績效評價模型，通過決策試驗和評價實驗室方法畫出因果關(guān)系圖，將具有相互依賴關(guān)系績效評價因素分成因果關(guān)系群體，從而可以對具有內(nèi)在依賴性的因素進行處理[28]。Lai等利用從中國出口制造商收集的數(shù)據(jù)，通過回歸分析和生產(chǎn)邊界理論來確定廢物管理、回收、拆解、再利用、再處理和材料回收對經(jīng)濟、社會、環(huán)境這三個績效參數(shù)的影響，最后結(jié)果表面采用逆向物流的做法能夠較大程度提高環(huán)境和財務(wù)收益，但并沒有帶來社會效益[29]。

(三)小結(jié)及展望

正如上所探討的，本文所描述的文獻有從逆向物流系統(tǒng)某一方面進行績效評價，例如其柔性；也有從逆向物流整個系統(tǒng)進行績效評價。采用的績效評價方法主要有平衡計分卡、績效棱柱模型、生產(chǎn)邊界理論以及鄰域粗糙集方法。

對于不同行業(yè)的逆向物流而言，其績效評價因素都是不相同的。因此，未來可以具體研究某一具體行業(yè)領(lǐng)域的逆向物流績效評價。例如，評價需要資源來實施有效的逆向物流系統(tǒng)，故可以研究不同類型的資源投資(如技術(shù)、財務(wù)和管理資源)對逆向物流運營績效的評估。

五、決策和實施

逆向物流決策的采用和實施涉及多個因素，通過對影響的因素的關(guān)鍵分析可以為逆向物流實施提供有價值的信息。而影響逆向物流決策和實施的影響因素可以分為促進因素和阻礙因素，因此本小節(jié)將從這兩方面展開綜述。

(一)阻礙因素

由于逆向物流具有復(fù)雜性、多樣性的特點，因此實施逆向物流具有較多的阻礙因素，如何對逆向物流的阻礙因素進行識別，成為目前的研究重點。Bouzon等通過文獻綜述總結(jié)出逆向物流的發(fā)展障礙并將它們分類，然后運用多準則決策方法結(jié)合解釋結(jié)構(gòu)建模進行了實證研究[30]。Prakash和Barua針對電子行業(yè)逆向物流實施的障礙，提出了一種基于層次分析法和模糊技術(shù)的方法，得到各種障礙的權(quán)重值并對其進行排序以克服主要障礙[31]。Govindan等對巴西逆向物流實施的障礙進行了識別和評估，通過采用模糊德爾菲法和層次分析法得出經(jīng)濟相關(guān)問題是逆向物流實施的主要障礙，例如稅收的財政負擔和經(jīng)濟問題的不確定性[32]。Rameezdeen等對南澳建筑行業(yè)實施逆向物流的障礙進行了定性研究，通過訪問調(diào)查分析得出監(jiān)管環(huán)境、涉及的額外成本以及建筑行業(yè)供應(yīng)鏈的認知度不高是實施逆向物流的主要障礙[33]。Abdulrahman等對中國制造業(yè)進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)管理方面缺乏逆向物流專家和責任感，在財務(wù)方面缺乏資本和基金來完善逆向物流監(jiān)控系統(tǒng)，在政策方面缺乏強制性法律、政府的支持政策，在基礎(chǔ)設(shè)施類別中缺乏逆向物流監(jiān)控系統(tǒng)是實施逆向物流的障礙因素[34]。Meyer等在南非雜貨零售商實施逆向物流時發(fā)現(xiàn)：加強盈利和降低成本是實施逆向物流的內(nèi)部驅(qū)動力，而外部驅(qū)動力是減少組織對環(huán)境的影響；缺乏信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施被揭示為組織實施逆向物流的主要內(nèi)部障礙，而不符合要求的供應(yīng)商和運輸效率低下是主要的外部障礙[35]。

(二)促進因素

由于法律或環(huán)境原因，公司可能會實施逆向物流，因為它具有內(nèi)在的經(jīng)濟或競爭優(yōu)勢。通過了解影響逆向物流實施的促進因素可能對逆向?qū)嵤┚哂袔椭?/p>

Mangla等通過采用層次分析法對各因素進行排序來確定優(yōu)先級，通過分析得知全球競爭力在關(guān)鍵成功因素中是高度重要的[36]。Chinda發(fā)現(xiàn)影響建筑行業(yè)逆向物流成功實施的關(guān)鍵因素是“遵守法律法規(guī)”、“對回收材料的使用持開放態(tài)度”、“逆向物流實施管理經(jīng)驗”；而“支持逆向物流實施的基礎(chǔ)設(shè)施”和“逆向物流的設(shè)計考慮”在逆向物流成功實施中影響最小[37]。

(三)小結(jié)及展望

以前的研究主要運用實證分析、多準則決策、解釋結(jié)構(gòu)模型、模糊德爾菲法、層次分析法及Fuzzy-TOPSIS等方法識別逆向物流系統(tǒng)實施的影響因素。通過分析，得出了實施逆向物流的障礙有：管理方面缺乏逆向物流專家和責任感；在財務(wù)方面缺乏資本和基金來完善逆向物流監(jiān)控系統(tǒng)；在政策方面缺乏強制性法律、政府支持政策；在基礎(chǔ)設(shè)施類別中缺乏逆向物流監(jiān)控系統(tǒng)。其中財務(wù)經(jīng)濟相關(guān)問題是阻礙逆向物流實施的主要障礙。

在本文參考的文獻中，對實施逆向物流的障礙因素進行了分析，但所使用的框架并沒有指出克服這些障礙的解決方案。因此，未來可以研究克服這些障礙的任何解決方案。此外，在一些研究中也提到了逆向物流實施的風(fēng)險評估，但沒有專門研究，這也是未來的研究方向。

六、總結(jié)

綜上所述，社會對環(huán)境污染、法律約束、企業(yè)社會責任和可持續(xù)競爭力的關(guān)注，不僅迫使企業(yè)采用了逆向物流，而且使它們變得高效和有效。本文通過系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的文獻綜述，對包括對外包、決策與實施、績效評價以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)計等逆向物流研究方向進行了描述。對各個方向的研究局限性進行了識別、討論，并對未來的研究機會提出了建議。通過參考本文的分類和引用參考文獻可以作為一個廣泛的參考框架來為未來的研究開發(fā)概念和模型。