船級社與船旗國的關系

CCS國際事務處 孫曉健 喬 倩

船級社與船旗國的關系，形式上是法定業務授權的關系。

船級社作為船舶入級服務的供給方，以其自身技術實力維系著船旗國主管機關、水上運輸、船舶修造、產品制造和航運保險等海事界的紐帶關系。

船旗國作為船舶登記的管理者，扮演著行政管理和監督的角色，并向船級社等被認可組織授權代表按其國家法規和國際公約開展檢驗和發證等工作。船級社通過簽署授權協議或接受授權函等文件，向船旗國確認法定授權的關系。

當然，授權與被授權，本質上都是為船東、船廠等行業提供更便捷更完善的服務，并不是簡單的雙邊法定業務關系。

法定業務

本文述及的海事界法定業務（Statutory Services），通常包括對船舶及其管理公司、海上設施和貨物集裝箱等實施檢驗、檢查和審核等，是按照國家的海事法律法規和海事主管機關頒布的技術規章以及政府接受的國際海事組織公約、國際勞工組織公約及其規則開展的合格評定活動。

法定業務由船旗國主管機關執行，或由船旗國主管機關授權給第三方檢驗機構代理執行。按照國際慣例，大多數船旗國將上述法定業務以國家法令的形式授予經認可的船舶檢驗機構執行。

許多船旗國還規定，國際航行船舶、客輪、大型油輪和危險品運輸船舶等必須持有船舶入級證書。從一定意義上來說，如此規定下來的入級服務便已上升為法定業務的一個組成部分。而且，將船舶的法定業務結合入級業務交由同一家船級社一并執行，益處多多，即可省卻申請方負擔的檢驗、審核和檢查等費用，亦可在法定要求和入級要求重疊的部分合并驗核以節省重復交驗，等等。

另外，還有相當數量的船旗國僅僅授權IACS成員船級社執行其法定業務；而個別港口國則列出一個重點關注的船旗國名單，要求懸掛這些旗幟的船舶必須具有IACS成員船級才允許駛入其水域和港口。無論是船旗國還是港口國，做出這樣的規定是看中IACS成員的資質以及由此帶來的船舶法定業務質量。

法定授權的依據

按照國際通行做法，船旗國授權船級社執行法定業務主要依據是《被認可組織規則》和《海事勞工公約》兩個文件。前者是國際海事組織（IMO）制訂的文件，匯集了IMO公約中所有涉及被認可組織的要求；而后者，是國際勞工組織（ILO）制訂的文件。兩份文件中的要求均具有國際權威性和代表性。

● 《被認可組織規則》中，在前言述及授權依據。

本規則

提供一個標準，便于船旗國以國際上協調一致的方式完整地執行IMO文件要求的對被其認可組織的評估和授權；

提供一個協調、透明和獨立的機制，便于船旗國以有效的方式對被其認可組織開展持續監督；

為被船旗國認可的組織明確責任，并劃定所接受授權的總體范圍。

● 《海事勞工公約》2006中，在如下條文規定了船旗國的授權及其責任。

5.1.1 - 一般原則（General principles）

5.1.1.3 在建立有效的海事勞工條件檢查和發證體系時，成員國可以授權經其認可具備能力和獨立性的公共機構或其他組織開展檢查和（或）發證工作。無論如何，成員國應對懸掛其旗幟船上海員的工作和生活條件之檢查和發證負全部責任。

5.1.2 -被認可組織的授權（Authorization of recognized organizations）

被認可組織應經主管機關認可其滿足本守則關于能力和獨立性的要求。被認可組織可被授予執行檢查和發證的職能，應在本守則明確規定由主關機關或被認可組織從事的活動范圍之內。

成員國提交給ILO的報告應包含任何一家被認可組織的信息、授權范圍以及成員國為確保授予的活動得以完整而有效地實施所作的安排等信息。

以上兩個文件中的關鍵詞：

● 做被認可組織，要滿足標準；

● 做被認可組織，要接受審核；

● 做被認可組織，要履行職責。

法定授權的范圍

法定授權項目通常包含下列國際公約等文件，并明確寫入授權協議：

◆ 國際海上人命安全公約SOLAS Convention 1974 and Protocols of 1978 & 1988, as amended

◆ 國際載重線公約Load Lines Convention 1966 and Protocol of 1988, as amended

◆ 國際噸位丈量公約Tonnage Convention 1969

◆ 國際防止船舶造成污染公約MARPOL 1973 and Protocol 1978

◆ 國際船舶壓載水管理公約Ballast Water Management Convention

◆ 國際控制船舶有害防污底系統公約Antifouling Systems Convention

◆ 國際海上避碰規則公約COLREG Convention 1972

◆ 國際安全與環保拆船公約Hong Kong Recycling Convention and EU Ship Recycling Regulation

◆ 國際海事組織制訂公約下的規則Other IMO Codes

◆ 國際勞工組織制訂的公約 ILO Conventions

◇ 海事勞工公約

Maritime Labour Convention 2006

◇ 船員艙室公約

ILO Convention 92 (Accommodation)

ILO Convention 133 (Accommodation)

◇ 起貨設備檢驗依據的公約

ILO Convention 152 (Lifting Gear)

船旗國通過接受國際公約來建立并完善本國的法律，或通過將國際公約條款要求納入本國的法律文件，進而制訂出獨立于國際公約的法律法規。

《聯合國海洋法公約》第94條規定“每個國家應對懸掛該國旗幟的船舶有效行使行政、技術及社會事項上的管轄與控制”，因此船旗國授權船級社的行為屬于國家管轄權和主權范疇，授權不屬于商業范疇和市場行為。國際船級社協會（IACS）的成員代表著國際廣泛認可的技術實力和質量水平，能夠接受全面授權，代表船旗國主管機關完整地執行檢驗、審核以及檢查等法定業務，并簽發公約和國家法規要求的法定證書。

所謂全面授權，是將國際公約和國家法規要求的圖紙資料審查到檢驗、審核、檢查直至頒發法定證書等業務活動均交由其授權的被認可組織執行。

許多船旗國有意愿給予船級社全面授權，這樣做的好處是便于其主管機關投入更多精力做好監督等管理性工作。

然而，也有個別船旗國不開展法定授權，或僅僅給予船級社有限授權，或許這些船旗國主管機關對法定授權機制的優勢理解不全面，亦或有其他原因。

船旗國授權船級社執行法定業務的必要性

航運業務基本上屬于全球性的事務。而船舶所到之處，便應是船級社觸角之所及。以中國船級社為例，其在本國主要港口設有74個分社和辦事處，在海外設有40個分社和檢驗站，這些遍布全球的機構，既可以為加入CCS船級的船舶及其船用產品提供便捷的入級業務相關的服務，同時也為懸掛諸多國家和地區船旗的船舶及其公司、船用產品等提供法定業務相關的服務。船級社在全球范圍開展海事服務的便利性，與船旗國主管機關在其他國家和地區派駐政府官員和技術人員的局限性，形成鮮明比對。

船級社以其在海事技術領域的長期經驗積累、標準研發的先進性，不僅在海事國際公約制訂修訂中發揮不可替代的重要作用，而且還以第三方機構的獨特身份影響著、甚至直接參與到國家海事法規的制定修訂中。船旗國主管機關側重于行政監管，倚重船級社的技術實力來精準實施其法律法規。如此一來，技術與監管便形成比翼雙飛、相依相助的良好互動關系。

從以上兩點來看，本文標題論及的船級社與船旗國的關系，形式上看似法定授權的關系，但實質上也是互為倚重關系之必然。對于船級社來說，需要通過獲得法定授權來發展擴大自己的業務范圍，增強行業影響，并不斷提升技術能力；而對于船旗國來說，也將通過法定授權來騰出自己的管理空間，進而投入精力專注于船舶登記和海事監管，避短揚長。

船級社與船旗國關注的焦點

船級社關注于船舶的入級業務和船級要求的滿足狀況，船旗國關注于船舶的注冊工作和法定要求的滿足情況；本文前面也曾提及，國際航行船舶滿足入級標準也是許多船旗國的強制要求；另外，港口國對船舶的檢查，不但對船舶安全等狀況給予評判，同時也對船級社的業務能力和船旗國的監管水平給予評判。如此來說，船級社通過提升并維持入級服務的水平與船旗國的法定要求聯系在一起，再通過外界施加的評判促成更加緊密的相互依存關系。雙方若能通過良好的互動合作，亦能將這美輪美奐的雙人舞韻律展現在海事界的舞臺中心。

關系內涵

船級社中的船旗國事務，既是一項技術工作，又是一門管理藝術。法定授權協議的商簽過程實際上是政府主管部門代表國家或地區行使管理職責，因此最終的授權協議簽訂有時受到政府高層的重視與關注。法定授權協議的商簽過程也非常專業化和技術化，法定授權協議中的許多技術條款的審議和執行，船旗國即時發布法定要求的評審和轉化任務布置等工作，又要了解國際公約和規則的相關要求以及具體國家和地區的法規要求，直至清楚船級社內部機構設置和職責以及船舶的審圖、建造、營運、海工以及船用產品認可檢驗等業務流程。

對船級社來說，船旗國事務說到底就是法定業務管理。協調船旗國事務團隊與國際公約研究團隊在同一平臺相互協作，強化日常工作中與船旗國主管機關的互動聯系，學習船旗國主管機關的管理經驗，支持經驗缺乏的船旗國主管機關提高管理和業務水平，這也是船級社提升品牌影響力和國際地位的重要方略。

身為船級社的一員，許多時候會更多從船級社的角度來看待船旗國。但船級社與船旗國究竟是一種什么樣的關系，未來會如何發展，直接影響著水上安全和防污染等共同目標的實現，值得大家一起來持續研究和深入探討。