論科技查新工作的質量保證和創新發展

菅昆琳，鄭才華

(四川省機械研究設計院機械科技情報標準研究所，四川 成都 610063)

0 引言

科技查新是一項集文獻檢索、技術對比分析為一體的情報研究工作，是在對科研項目進行前期調研分析的基礎上，針對查新點中涉及的技術點進行文獻檢索，通過對檢索命中的相關文獻進行綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，最后為項目委托方撰寫出分析合理、結論準確的查新報告。

科技查新工作為科研項目立項、科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵提供客觀依據，保證了科研立項評審和成果鑒定的嚴肅性、公正性、準確性與獨立性，同時科技查新也為科研人員進行研究開發提供了可靠而豐富的信息[1]。需要明確的是，科技查新主要是對項目的新穎性做出評判，并不對其“先進性、創造性、科學性、可行性”等進行評價。

四川省機械研究設計院機械科技情報標準研究所自20世紀90年代初就開始為四川省機械行業內各企業提供產品鑒定、科研立項、成果評獎、申報專利等查新服務，筆者結合自己多年來從事科技查新工作的實踐，介紹了影響科技查新質量的因素，重點分析了如何幫助企業準確提煉和歸納查新點，最后針對新形勢下科技查新工作的發展提出了些許建議。

1 影響科技查新質量的因素

科技查新過程中存在諸多影響查新工作質量的因素，如查新點的準確性、檢索詞的全面性，數據庫的選擇以及檢索策略的制定。此外，委托方的人為因素以及查新員自身的業務素質，如與委托方的溝通能力、自身外語水平和情報分析能力等，也直接影響著查新工作的最終質量。

1.1 查新點、檢索詞、檢索策略的重要性

《科技查新規范》中對查新點的定義是：“查新點是指需要查證的內容要點(創新點)”。具體指與現有技術相比體現某項成果的新穎性與先進性的技術特征點[2]。要保證查新結論的準確性，就應始終把握以“查新點”作為查新工作的主線，圍繞“查新點”進行檢索以及文獻對比分析。

檢索詞是文獻檢索的重要依據，全面準確的檢索詞(要充分考慮到同類詞、近義詞或擴展詞、上位詞、下位詞，尤其是涉及檢索國外文獻時，同樣的內容會有不同的翻譯)能夠幫助查新人員更快更精準地命中所需要的文獻。如某汽輪機科技查新項目，委托方提供了檢索詞“1 000 MW”，這時查新員需要考慮到“百萬千瓦”也是行業中常用的一個專業詞語，也應該作為檢索詞，否則會錯過許多相關文獻。

一套系統且行之有效的檢索策略也是影響查新工作質量的重要因素。檢索策略具體體現在查新過程中就是檢索式、關鍵詞的選用及其邏輯組配，也是查新人員專業水平的體現。在查新工作中，“檢索策略”必須體現“查全”，必須如實反映檢索過程[3]。查新員在檢索中需要根據自身對文獻的理解，結合檢出文獻的數量、檢出文獻與查新點的相關程度，不斷調整檢索式，以提高查全率。

1.2 數據庫的選擇

科技查新的基礎就是文獻資源的檢索。查新項目技術點的對比對象、查新結論的依據都是建立在信息檢索的基礎上，沒有準確的文獻信息系統的支持，很容易造成查新結果漏檢，進而造成科研的重復建設?；诖耍瑪祿熨Y源的選擇就顯得尤為重要，通過合理的選擇最為合適的科技查新數據庫，一方面能夠提升查新活動的針對性；另一方面還能夠提升查新效率，將原先浪費的時間繼續用在查新活動中，進而提升科技查新活動的查全率[4]。

數據庫的選擇要與項目內容相輔相成，既要有與項目內容相關的基礎性數據庫，也要有與項目內容相關的專業數據庫。如：在理工類查新項目中要檢索EI、SCI等理工科綜合性數據庫，化學及相關領域的項目須檢索Sci Finder等[5]。

除了數據庫資源，查新人員還應該重視互聯網上的公開信息，以彌補專業數據庫的資源不足和更新時差的缺陷。比如企業網站信息，針對涉及產品技術參數的查新點，查新員在數據庫檢索的時候，通常會出現“有產品無參數介紹”的文獻資源，這時候查新員可以根據文獻中提及的相關產品的生產廠家，到其公司網站上去搜索，通常都會找到相應的產品技術參數。這種數據庫+互聯網公開信息的方式，確保了檢索的全面性和結論的準確性。

1.3 委托方的人為因素

委托單的填寫不規范。有些委托方由于對查新工作不了解，發來的資料有時候只有題目和幾個所謂的關鍵詞，沒有項目科學技術要點、查新點、檢索詞(涉外項目未提供相應的翻譯內容)；也有些委托方提供的資料，是隨意摘錄的項目申報書中的內容，并沒有涉及真正的技術要點、創新所在；有時候還會出現委托方提供的資料存在夸大技術性能指標等情況，這些都給查新工作帶來很大的困難。

委托時間不科學。查新機構的委托單中通常會提及查新的工作時間安排。但很多委托方習慣在申報資料接收截至日期的前1周(或更短時間)發來委托單，還有企業會同時發來多個委托項目，時間緊、任務重，嚴重超出了查新機構正常工作承受能力。這種情況下，即使查新員加班加點，也還是需要縮減每個項目的工作步驟，沒有足夠的時間對項目技術內容和檢索的文獻進行詳細了解和深層次分析，嚴重影響查新質量。此外，為保證查新任務順利完成，查新機構采用非查新部門人員參與查新，這些人員由于業務技能不熟練，導致查新質量難以保證[6]。

1.4 查新員的業務素質

與委托方的溝通能力。對查新項目的理解是開展查新檢索工作的基礎，這就需要查新員加強和委托方技術人員的溝通，準確把握查新項目的創新點。同時，在文獻檢索和文獻對比過程中，如果遇到不能確定的技術問題，需要及時和委托方技術人員溝通，調整檢索策略或修改查新點，保證結論的準確性和報告完成進度。

專業知識和分析能力?？萍疾樾鹿ぷ餍枰樾氯藛T不僅具有專業基礎知識(每一個項目都是一個學習機會，需要不斷積累和完善專業知識)，還要熟悉文獻檢索原理，能根據不同的查新項目確定采用的數據庫和檢索策略。同時，查新員需要不斷提高自己的科技外語水平。

工作責任心和工作態度。查新工作需要查新員有較強的工作責任心，以實事求是的態度，科學、公正地開展查新工作。在保證“查準”、“查全”的基礎上制定檢索策略和選擇文獻；在文獻對比分析和做結論的時候，要本著客觀、公正的態度判斷項目的新穎性。例如，查新點為“自主研制的185 MW等級、60 Hz凝汽式汽輪機”，通過文獻檢索分析發現，除委托單位自己的專利報道外，當時國內還有另一家公司也自主研制了185 MW等級、60 Hz凝汽式汽輪機，經過與委托方的溝通和進一步檢索分析，確認委托方的產品為常規火電汽輪機，另一家公司的產品為聯合循環汽輪機，兩者不同，確保了查新項目的新穎性。

2 如何確定恰當的查新點

準確把握查新點，是保證查新質量的核心，是整個查新工作最關鍵的環節。查新點的編寫，要求文字簡煉，每一個查新點突出一個主題，創新要點應敘述清楚準確。如果提煉不夠精確或者沒有針對性，后面的檢索策略、對比分析以及查新結論就無從展開。

為此，筆者根據工作中的查新實例來闡述如何恰當地提煉查新點。

2.1 案例1

項目名稱：水輪機核心部件精細化制造技術研究。

客戶自己提供的查新點如下。

1)混流式轉輪止漏環部位測量技術。

2)轉槳式水輪機葉片外緣測量技術。

3)轉槳式水輪機葉片外緣測量技術。

4)球閥封水環、密封環大型薄壁環形件加工技術。

分析：總體來講，這幾個查新點共同的問題是，寫法簡略，沒有提及技術創新處即與現有技術不同的地方；“大型”這樣的描述性詞語不應該出現在查新點中，這些是無法比較的東西，可以用具體的指標參數來解釋何為“大型”。

筆者歸納了以下查新點。

1)混流式水輪機的轉輪止漏環部位測量技術：以內徑千分尺間接測量為主，以π尺復檢為輔。

2)同車加工的轉槳式水輪機葉片，其外緣尺寸測量技術：在立車上采用內徑千分尺及機床輔助完成測量。

3)單件銑削加工的轉槳式水輪機葉片，其外緣尺寸測量技術：葉片裝配前的測量是在轉輪靜平衡試驗前進行；葉片裝配后的測量采用吊鋼琴線配合內徑千分尺測量。

4)直徑1.6～2.8 m的薄壁環形件(球閥封水環、密封環)，粗加工后進行低溫熱處理或自然失效，在精加工中采取工序集中的加工方法。

2.2 案例2

項目名稱：半速汽輪發電機轉子通風冷卻優化設計技術。

客戶自己提供的查新點如下。

1)為優化轉子溫度分布的均勻性，研究和計算了全徑向和軸徑向兩種通風布置方式，具體分析中，對槽內風孔排列方式、數量和孔徑，端部風孔補風方式、補風數量和位置，轉子直流損耗隨線圈溫度變化等影響因素進行了詳細的對比計算，最終，轉子溫度不均勻度1.2優于相似機型。

2)首次應用三維CFD程序計算大型汽輪發電機轉子風扇、轉子冷卻風道的氣動功耗，以及發電機通風損耗。參考機型通風損耗計算值與試驗值僅偏差1.8%，準確度相比以往基于經驗公式的研究大為提高。

3)開發了半速汽輪發電機轉子風扇氣動性能設計計算程序，和軸功率500 kW的汽輪發電機轉子風扇性能試驗臺，編制了1 500 RPM中高壓風扇特性計算和試驗規范，為轉子通風冷卻技術優化提供了軟硬件保障。通過設計優化，最終轉子風扇靜壓效率0.6高于同類型汽輪發電機轉子風扇設計水平。

分析：客戶提供的查新點1，寫了很多內容，其實最主要的就是結果(或實現的最終目的，是有可對比性的內容，如指標值)“轉子溫度不均勻度1.2”。查新員要對寫入查新點中的內容進行文獻檢索分析，寫的越多，中間的工作就越多，委托單位應該根據新穎程度，選擇主要的創新之處來寫查新點。

客戶提供的查新點2，我們預查了解到CFD程序在國內汽輪發電機研制中已多有應用，而該查新點最主要的創新之處是將CFD程序運用在1 500 MW等級的半速汽輪發電機上。根據這點，我們可以精簡查新點的內容。

客戶提供的查新點3，同查新點1和2一樣，首先應該明確研究對象“1 500 MW等級的半速汽輪發電機”，其次精簡查新點中不具有可對比性的內容介紹，如“為轉子通風冷卻技術優化提供了軟硬件保障”，最后保留主要的創新之處(實現的最終結果，是具有可對比性的內容)“轉子風扇靜壓效率0.6”。

筆者歸納了以下查新點。

1)1 500 MW等級的半速汽輪發電機轉子通風冷卻性能設計，保證轉子溫度不均勻度為1.2。

2)采用三維CFD程序計算1 500 MW等級的半速汽輪發電機轉子風扇和轉子冷卻風道的氣動功耗。

3)通過開發1 500 MW等級的半速汽輪發電機轉子風扇氣動性能設計程序、軸功率500 kW的汽輪發電機轉子風扇性能試驗臺，保證轉子風扇靜壓效率為0.6。

2.3 案例3

項目名稱：QTZ型1 000 tm(M1000)塔式起重機。

客戶自己提供的查新點如下。

1)采用輕型化設計，應用新材料，降低了塔機上部自身重量，提高了塔機的起重性能等級。

2)采用臂架位置反饋系統，使塔機回轉控制實時掃描該系統，根據操作需要實現精確定位，防止了塔機的擺動。

3)塔機起重特性數字化、電子化，深度嵌入電氣控制系統，提升了塔機的智能化，保證了塔機的安全。

分析：客戶提供的查新點1中提到“應用新材料”，但沒有具體說明是什么材料，沒有材料牌號或主要成分介紹等能體現材料特征的內容，這樣的查新點就不具有可對比性，即使檢索到塔式起重機上使用的材料，也無法與查新點作比較。

客戶提供的查新點2，由于在前期的技術預查過程中我們了解到，“采用臂架位置反饋系統，使塔機回轉控制實時掃描該系統，控制定位”的技術，已在其他單位的塔式起重機上采用過了，但如果結合項目本身，就會發現，并沒有文獻中提到該技術應用在起重力矩為1 000 tm的塔式起重機上。原來的查新點在確定的時候沒有充分考慮到項目本身。

客戶提供的查新點3中提到的“起重特性數字化、電子化”、“電氣控制系統”、“智能化”，這些技術在國內的塔式起重機研究報道中都有提及，原查新點中沒有體現出新穎性。經過溝通，委托單位也無法用文字準確描述該查新點與目前技術的不同。

結合3個查新點的新穎程度，筆者歸納了以下查新點。

1)塔式起重機輕量化設計，通過采用BQ590E材料(c：0.24%、si：0.50%、Mn：1.80%、p：0.025%、cev：0.60%、抗拉強度不小于650 MPa、下屈服強度不小于590 MPa)減輕整機重量。

2)在起重力矩為1 000 tm的塔式起重機上采用臂架位置反饋系統，配合塔機回轉控制系統，實現操作定位。

2.4 案例4

項目名稱：首臺60 Hz超高壓185 MW機組研發設計。

客戶自己提供的查新點如下。

1)自主研制的185 MW等級、60 Hz凝汽式汽輪機。

2)自主研制的185 MW等級、60 Hz汽輪機采用自主設計的635 mm低壓末級動葉片。

分析：客戶提供的查新點1，通過對檢索文獻的對比分析和與委托方的溝通確認，需要在查新點中明確機組類型(參見本文1.4部分的內容)。

客戶提供的查新點2，按照現在的寫法，該查新點是建立在第一個查新點的基礎上的，只有第一個查新點是已有技術，第二個查新點才有存在的必要。

筆者歸納了以下查新點。

1)自主研制的185 MW等級、60 Hz凝汽式常規火電汽輪機。

2)60 Hz凝汽式汽輪機采用自主設計的635 mm低壓末級動葉片。

筆者認為，查新點是體現查新項目的創新所在，新技術、新工藝、新材料、新結構、更優的指標值、實現的特殊功能等等都可以作為查新點，是項目與眾不同的地方。查新點應內容精簡，明確創新所在，不能采用如“具有創新性、國內外首創、更高、更優、更安全”等描述性的語言或其他不具有對比性的內容。

總之，查新點只有兼顧到“據此可查、據此可論”，科技查新報告才能為科研立項和科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供客觀依據。

3 新形勢下科技查新工作的發展

在信息化高速發展的今天，隨著科技查新工作的普及和深入，查新工作日漸開始朝多方面發展。筆者認為科技查新工作的服務方式應與客戶的需求緊密結合，根據企業客戶的不同需求提供有針對性的服務。

3.1 專利檢索

目前，越來越多的企業開始通過知識產權檢索與分析來預防技術侵權和保護原創技術。查新機構可以提供專利新穎性查新檢索、專利侵權查新檢索、專利法律狀態查新檢索。同時查新結構可以就企業已經申請或將要申請的專利技術進行IPC分析，了解所屬IPC分類號下的專利數量和地域分布情況，企業通過這些信息可以明確自身技術水平在相關技術領域中所處的位置，更好地掌握技術熱點和發展方向。

此外，企業可以通過檢索競爭對手(國內外的相關企業)的專利申請情況，制定有針對性的發展方向，提高自身競爭力。

3.2 定題檢索

所謂定題檢索，其實就是為科研單位立題立項提供依據。查新機構可以圍繞科研單位的某項研究主題(產品或技術研發等)，定期、連續地跟蹤和推送國內外相關研究的前沿及現狀信息，為科研項目選題、立項、研究過程、成果鑒定報獎等整個科研過程提供服務，并加強與科研人員的互動交流，為科研工作提供豐富有用的技術信息和一定的理論指導[7]。

3.3 標準查新

標準查新是以標準文獻為基礎，以標準檢索和標準調研為手段，以檢出結果為依據，通過綜合分析，對標準的新穎性進行情報學審查，寫出有依據、有分析、有對比、有結論的查新報告的過程[8]。

標準查新與標準有性確認不同，標準有效性確認主要針對已經發布的技術標準、技術法規等文件，通過國內外標準信息數據平臺、權威標準發布網站等多種信息渠道，對上述文件進行跟蹤，報告相關信息的最新狀態，對標準的時效性進行確認，查驗標準的更新、替代、廢止信息，出具確認報告。

標準查新針對的主要是計劃立項的標準制(修)訂項目。在項目立項前，應當查詢有無現行有效的同類相關標準，確保標準之間的協調配套，避免重復或矛盾。

標準由于發布機構、所屬行業的不同，目前國內外均無法實現通過一個數據庫或平臺(網站)檢索出全部標準數據的目的，標準查新尚無法實現一站式檢索。標準查新工作者，除了要檢索常用的幾個范圍較廣且更新較快的綜合性標準數據庫、行業數據庫、地方標準數據庫外，還應將國家或地方標準化研究院的官方網站列入檢索的范圍。

筆者通過調研，列舉了幾個收錄范圍較廣、數據較完善的標準數據庫供標準查新工作者參考使用。全國標準信息公共服務平臺(http://std.samr.gov.cn/)、中國標準信息服務網(https://www.sacinfo.cn/)、中國政府網(http://www.gov.cn/fuwu/bzxxcx/bzh.htm)、國家標準化管理委員會網站(http://www.sac.gov.cn/)、工業通信業標準化信息服務系統(https://www.miitstd.cn/index.aspx)、中華人民共和國生態環境部-生態環境標準(http://www.mee.gov.cn/ywgz/fgbz/bz/)、國家工程建設標準化信息網(http://www.ccsn.org.cn/)、工標網(http://www.csres.com/)、標準信息網(http://www.bz100.cn/)、之江標準信息平臺(http://www.zjsis.com/)、深圳市標準信息公共服務平臺(http://standard.sist.org.cn/index.aspx)、中國知網-標準數據庫(https://kns.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbprefix=CISD)、萬方數據知識服務平臺-標準數據庫(http://www.wanfangdata.com.cn/index.html)等。

以四川省地方標準制(修)訂項目立項前的標準查新為例，首先通過對標準名稱進行關鍵詞檢索，對比查找有無相關的現行有效的國家標準、行業標準和四川省地方標準。若未檢索到相關標準，則可做“目前未見與委托標準相似的現行有效的XXXXXX(暨項目名稱)相關國家標準、行業標準、四川省地方標準”的結論。

若檢索到有相關標準，應就所查標準項目的范圍(必要時需要對主要規范性技術要素)與檢索到的相關標準進行對比。經對比，若有明顯差異，則可做“目前未見與委托標準名稱和主要規范性要素均相似的現行有效的XXXXXX(暨項目名稱)相關國家標準、行業標準、四川省地方標準”的結論；若無明顯差異，則該項目不具有新穎性，報告中作相應已有結論。

4 結語

科技查新是以信息資源為依托的一項鑒證性的情報咨詢工作，對提高科研水平和創新能力有著重要的作用。委托單位的科研人員應重視查新委托單的填寫要點，熟練掌握查新點的撰寫原則和要求，提高撰寫技巧，為查新工作的順利進行打下良好基礎。作為查新工作人員，應以保證科技查新質量為目的，在不斷提高自身專業能力的同時，提高自己的溝通技巧，提高工作效率。作為查新機構也要對自身服務范圍和服務能力做出提升，為推動我國的科研工作以及社會經濟的快速發展做出貢獻。