復雜海況環境橋梁施工合同風險識別與控制

王林

（華杰工程咨詢有限公司，北京100029）

1 項目概述

隨著我國國民經濟的持續快速增長，國家高速公路骨架網逐步形成。未來高速公路的重心包括：（1）向西部高海拔地區延伸，如川藏高速；（2）向南部及東部跨越海域，如跨瓊州海峽通道、跨臺灣海峽通道、舟山至上海海上通道、跨渤海灣通道。本項目位于我國東海群島，以橋梁群形成島嶼間的快速交通網，項目按雙向四車道高速公路標準建設，主通航孔橋采用三塔斜拉橋方案，非通航孔橋采用節段預制連續梁和整孔預制節段梁。項目所處區域的氣候、水文、地質等自然條件具有復雜海況的代表性，特大橋梁的結構及質量標準進一步加大了項目施工難度。由于對復雜海況環境風險認識不足，合同約定的責任分擔不合理，部分項目簽約后合同難于執行，工期延誤。準確識別復雜海洋環境公路特大橋的合同風險，并對其進行控制可促進合同有效履行，對類似工程具有借鑒意義。

2 合同風險

風險是可能發生的危險，只要某一事件的發生存在著2種或2種以上的可能性，那么就認為該事件存在著風險。風險包含風險事件發生的不確定性（概率）和影響程度2個物理量。從是否帶來收益等正面影響，風險分為純粹風險和機會風險。純粹風險指只帶來損失一種可能性的風險，機會風險指帶來損失和盈利的可能性并存的風險。合同風險是未來不確定性事件對合同履行的影響。合同作為實現社會經濟秩序的懲罰性法律工具，是合同當事人簽訂的約定雙方民事權利義務關系具有法律效力的協議，合同約定當事人雙方的債權債務關系。工程建設項目施工合同存在的風險應結合施工合同的目的進行識別，合同的最終目的是交易達成，且合同履行處于可控制、可執行，必要時，還應設置可協商的機制。合同的債券債務關系決定了合同風險最終通過合同價格表現。

工程建設項目固有的臨時性、一次性、獨立性屬性決定了工程建設項目施工合同風險的差異性和多樣性，工程建設項目的復雜程度和不確定因素等決定了合同風險的復雜性。不同項目、不同階段存在不同的合同風險，但也有共性的風險點。

在我國，公路建設項目屬于依法必須招標的項目，通過招標方式選擇承包人，其合同條款、技術標準、最高投標限價等由發包人確定，承包人投標時應對招標文件提出的實質性要求和條件做出響應，否則，不能中標，這決定了公路建設項目合同中的風險分配原則由發包人決定，并約定在合同中，承包人沒有修改權。發包人作為合同制定的決策者，受決策者認知不到位、經驗不足、信息不準確等影響，不根據項目情況將合同風險大量轉移由承包人，可能存在合同漏項，甚至造成合同無法履行的風險，因此，準確識別合同風險，合理設置合同條款對合同履行的可交易、可控制、可執行具有重要意義[1]。

客觀上，承包人在公路建設項目合同中處于弱勢地位。在有限的投標期限內，承包人很難完全識別項目建設條件、合同條款、承包人責任、技術難度等風險，根據以往類似項目施工經驗及報價水平等參與公路建設項目施工投標，存在投標技術方案不合理、低價報價等情況，中標后難于履行合同。

3 合同風險識別

合同風險不能在被識別前被管理。公路項目施工合同具有合同標的大、施工周期長、環境影響復雜等特點。合同核心風險對合同有效履行影響巨大，合同擬定前應予以準確識別。

3.1 最高投標限價

在我國，公路固定資產投資建設項目以概算作為投資控制的依據，政府投資項目建設投資原則上不得超過經核定的投資概算，施工圖預算不得超過經批準的初步設計概算，設計單位根據現行概算預算編制辦法編制概算、預算，招標時，發包人根據擬招標項目對應的概算或預算部分編制最高投標限價。概算及預算定額往往不能準確反映復雜海況環境施工的實際消耗，如6級以上大風造成高空作業及吊裝作業停工；潮汐及波浪使施工船舶定位難度加大，水上施工效率降低，增加水上施工設備臺班消耗，加大了施工圍水結構（鋼圍堰、鋼套箱等）、施工便橋等臨時設施的防水高度及剛度要求；深水及深基礎造成打樁設備定位困難，加大了設備功率要求；更高的質量標準降低了施工功效；整孔假設箱梁沒有適用的定額。上述工序的人工、設備實際消耗可能遠超過預算定額消耗。

復雜橋梁采用特殊結構和工程材料較多，需要更高質量的工程材料，如更低水化熱、更低含堿量及更低氯離子含量的水泥；巖石強度更高、壓碎值更低的粗集料；雜質含量更低的細集料；沖擊韌性更高的鋼材。最高投標限價通常采用當地的材料市場信息價，但材料市場信息價一般為普通建筑材料的市場平均價格，沒有可用的項目專用工程材料價格。

公路工程施工招標評標方法分為綜合評估法或者經評審的最低投標價法，綜合評估法包括合理低價法、技術評分最低標價法和綜合評分法。復雜橋梁可采用綜合評分法，但評標價的評分權重一般不低于50%。由于低報價時的報價得分相對較高，投標人為中標，一般會降價投標報價。

3.2 不利物質條件與異常惡劣的氣候條件

公路工程施工招標合同條款將地質和水文列入不利物質條件，但合同條款又將水文、地質、氣象和料場分布、取土場、棄土場位置等約定為參考資料，且發包人不因前述圖紙與實際不一致承擔責任，除非構成設計變更。公路工程施工招標合同條款中異常惡劣的氣候條件約定了溫度、降水、降雪、風等，但不夠細化，大部分風險仍由承包人承擔。

3.3 不可抗力

公路工程施工招標合同條款約定不可抗力發生時，承包人的停工損失由承包人承擔，發包人僅承擔停工期間承包人照管工程和清理修復工程的費用，如2020年初發生的新型冠狀病毒肺炎疫情造成施工停工及施工人員隔離，承包人僅能索賠看護工程的費用，大型專用設備停工等的費用均由承包人承擔，負責橋梁使用的大型專用設備由專業設備租賃商提供，租金相對較高，對承包人控制成本影響較大。

合同條款將防臺風、避潮汛等不可抗力的預案及搶險的風險約定由承包人承擔，在發生不可抗力時，責任難于鑒定。

3.4 價格調整

物價波動引起的價格調整：一種是采用價格指數調整價格差額，另一種是采用造價信息調整價格差額。價格指數法中的定值權重（不調部分的權重）與變值權重（可調部分的權重）采用最高投標限價時的各項費用比值，并在合同執行時保持不變，與實際實施時的價格變動比例不一致，價格調整偏向綜合，不能體現某一具體材料對合同價格的影響。造價信息法可避免價格指數法存在的問題，但造價信息中的信息價為當地該類別材料的平均價格，沒有真實代表橋梁專用材料的實際價格波動。

3.5 承包人增加施工設備及臨時設施投入

公路工程施工合同通常將施工設備和臨時設施的風險由承包人全部承擔。復雜海況環境下，受海上通航安全影響，行政主管部門要求承包人增加海上警戒船舶、海上臨時助航設施。

4 合同風險控制

風險識別是風險管理的基礎，有效控制合同風險應基于合同的目的。在合同風險分配上，由最有風險承擔能力的合同當事人承擔風險有利于合同履行。對于復雜海況環境公路特大橋梁，按傳統公路項目將主要風險轉移給承包人的做法可能帶來合同難于執行的重大隱患，對該類合同責任應予調整，合同條款應預留可協商的合同條款。

4.1 最高投標限價的設置

最高投標限價決定了標的工程的最高價格水平，最高投標限價應準確反映市場價格水平，滿足按合同價可交易的目的。部分地方的交通主管部門編制并發布了項目補充定額，但這些工程均是在項目實施中或實施后期編制及發布的，由于沒有考慮最高投標限價受合同條款約束影響，這些項目的合同管理和合同結算仍然存有無法解決的問題及爭議。在合同規范管理方面，應將上述因素考慮到最高投標限價編制中，避免超出合同條款限制的合同價格調整，避免結算價格的不合規[2]。

基于復雜海況橋梁的不確定性，復雜海況橋梁應優先選用綜合評分法，避免采用合理低價法、最低投標價法等評標辦法。

4.2 不利物質條件、異常惡劣的氣候條件及不可抗力的風險分擔

對于設計明顯預估不足的不利物質條件、異常惡劣的氣候條件、不可抗力，應避免將風險完全轉移給承包人。若發包人具有有效控制權，合同條款可約定由發包人租用大型專用施工設備供承包人使用。

4.3 價格調整的約定

復雜海況橋梁施工周期長，材料價格波動大，風險難于預料，承包人不承擔主要材料的價格波動風險有利于合同執行。合同條款應優化專用工程材料的基期價格及調價當期價格，如約定用信息價乘以價格調整系數作為專用工程材料的基期價格及調價當期價格，調價采用含稅的材料價格。

4.4 其他

復雜海況橋梁的大型臨時施工設施（如鋼圍堰、鋼套箱等）主體結構的成本高，對合同價格影響大，若作為承臺等的附屬工作不予計量容易漏項：（1）發包人編制最高投標限價時漏項；（2）承包人投標時漏報，宜列入合同工程量清單進行管理。

5 結語

合同風險在未被識別前不能被有效管理，復雜海況環境公路特大橋梁的合同風險在施工中逐漸顯現，造成合同執行的困難。本文針對復雜海況環境公路特大橋梁施工合同核心風險的識別，提出核心風險的分擔及控制方式，規避合同不能有效履行的風險。