自動(dòng)化決策支持系統(tǒng)在美軍能力需求開發(fā)中的應(yīng)用

● 中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院 靖德果 楊曉燕

● 泰山職業(yè)技術(shù)學(xué)院 嚴(yán)寒冰

能力需求是指軍隊(duì)作戰(zhàn)或者軍隊(duì)建設(shè)對(duì)某個(gè)項(xiàng)目所提出的能力方面的要求，當(dāng)今世界各軍事強(qiáng)國都極為重視能力需求開發(fā)對(duì)軍隊(duì)建設(shè)的引領(lǐng)作用。能力需求不僅決定了裝備的性能水平，還對(duì)作戰(zhàn)概念、組織、人員、已部署裝備的應(yīng)用、領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)施、政策等軍隊(duì)建設(shè)的各個(gè)方面產(chǎn)生重大影響。

能力需求開發(fā)過程面臨著來自管理程序和信息技術(shù)兩個(gè)方面的挑戰(zhàn)。管理程序方面的挑戰(zhàn)主要來自軍隊(duì)整體與各軍種之間各個(gè)能力需求主體的責(zé)任劃分、授權(quán)和監(jiān)管，以及申請(qǐng)與審批鏈條之間的信息流動(dòng)程序等。信息技術(shù)方面的挑戰(zhàn)主要包括全面匯集與處理能力需求開發(fā)中各個(gè)階段的數(shù)據(jù)，并及時(shí)作出正確的決策。

經(jīng)過多年的發(fā)展和不斷完善，美軍建立了“聯(lián)合能力集成與開發(fā)體系”（JCIDS），并使用“知識(shí)管理與決策支持信息（KM/DS）系統(tǒng)”來保證該體系的安全高效運(yùn)行。隨著管理程序的固化及信息化工具的發(fā)展，KM/DS 系統(tǒng)不斷完善，從根本上提高了美軍的聯(lián)合作戰(zhàn)能力。

研究美軍能力需求開發(fā)過程中KM/DS系統(tǒng)與管理程序融合的做法和經(jīng)驗(yàn)，有助于提高我軍能力需求管理流程的智能化水平，優(yōu)化我軍能力需求生成的管理手段，提升我軍的一體化作戰(zhàn)能力。

一、美軍能力需求開發(fā)的 主體構(gòu)成及職責(zé)

美軍能力需求開發(fā)的主體包括需求的提出方及審批方，需求的提出方可以是美國國防部的任意一個(gè)部門；需求的審批方是參聯(lián)會(huì)下屬的聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)。1986 年，美國進(jìn)行國防改革重組，成立了聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)能力需求的管理，從而使能力需求管理獨(dú)立于采辦部門之外。

（一）需求提出方的構(gòu)成及職責(zé)

美軍把能力需求的提出方稱之為發(fā)起方（Sponsor），也叫文件發(fā)起方或主辦方，是指能力需求文件的編制和提交機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是與需求文件相關(guān)的采辦項(xiàng)目的出資方。需求提出方包括國防部長辦公室、陸海空三軍軍部、各戰(zhàn)區(qū)司令部、國防部審計(jì)官辦公室、各國防業(yè)務(wù)局、國防部現(xiàn)場活動(dòng)局，以及其他國防部內(nèi)部的機(jī)構(gòu)實(shí)體。

需求提出方的主要責(zé)任是編制并提交需求文件，需求文件主要包括4 種：非裝備方案推薦文件（DCR）、初始能力文件（ICD）、能力開發(fā)文件（CDD）及能力生產(chǎn)文件（CPD）。

（二）需求審批方的構(gòu)成及職責(zé)

聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)是采辦需求的審批方，其是采辦需求管理的最高決策機(jī)構(gòu)。該委員會(huì)主席由參聯(lián)會(huì)副主席擔(dān)任，其他成員包括陸軍副參謀長、空軍副參謀長、海軍作戰(zhàn)副部長和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)助理司令。

聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)下設(shè)聯(lián)合能力委員會(huì)（JCB）及6 個(gè)功能能力委員會(huì)（FCB），聯(lián)合能力委員會(huì)是聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)的輔助決策機(jī)構(gòu)；功能能力委員會(huì)是聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)的主要執(zhí)行機(jī)構(gòu)，各個(gè)功能能力委員會(huì)下設(shè)工作組。

需求審批方的主要責(zé)任是審核并批準(zhǔn)需求文件，包括審查重大國防采辦項(xiàng)目的需求，批準(zhǔn)相關(guān)的能力需求文件及關(guān)鍵性能參數(shù)；批準(zhǔn)聯(lián)合作戰(zhàn)條令、組織、訓(xùn)練、裝備、領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)識(shí)、設(shè)施等方面的變更方案。

二、KM/DS系統(tǒng)的運(yùn)行 與管理

美軍在1986 年成立了聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)，經(jīng)過17 年的發(fā)展后，美軍建立了JCIDS，在需求開發(fā)過程中推行KM/DS 系統(tǒng)。聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)配備了高級(jí)官員專門負(fù)責(zé)KM/DS系統(tǒng)的運(yùn)行管理，保證了需求生成體系的安全、高效運(yùn)行。

（一）KM/DS 系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能

KM/DS 系統(tǒng)包括實(shí)時(shí)更新的數(shù)據(jù)倉庫和決策支持軟件平臺(tái)，具備3 種功能：一是抓取與作戰(zhàn)相關(guān)的海量參數(shù)，以及來自各部門的能力方案與裝備采辦歷史數(shù)據(jù)；二是通過單一界面整合數(shù)據(jù)；三是通過全網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（Full Web-Services）進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。

（二）KM/DS 系統(tǒng)的管理和運(yùn)行

美軍聯(lián)合參謀部第八局負(fù)責(zé)需求的副局長（J-8/DDR）負(fù)責(zé)管理運(yùn)行KM/DS 系統(tǒng)，他同時(shí)也是美軍需求生成系統(tǒng)的初審官。KM/DS 系統(tǒng)的數(shù)據(jù)平臺(tái)和軟件平臺(tái)能夠支持與能力需求相關(guān)的研究成果的積累和調(diào)用，促進(jìn)研究順利進(jìn)行，提高監(jiān)管可視化，在文件遞交、文件審查及批準(zhǔn)等各個(gè)環(huán)節(jié)支持決策。

（三）KM/DS 系統(tǒng)的安全保證機(jī)制

美軍秘密級(jí)及以下的需求文件可以進(jìn)入KM/DS 系統(tǒng)中，而更高級(jí)別的保密要求需求文件則需要進(jìn)入全球情報(bào)溝通系統(tǒng)（JWICS）或者保密的IP 路由器網(wǎng)絡(luò)（SIPRNET）系統(tǒng)中。

受到特殊安全保護(hù)的項(xiàng)目只在KM/DS 系統(tǒng)中登記一個(gè)占位記錄，相應(yīng)的需求文件不進(jìn)入KM/DS 系統(tǒng)。特殊安全保護(hù)項(xiàng)目主要包括3 種：一是特殊接觸項(xiàng)目（SAP）；二是特殊接觸需求項(xiàng)目（SAR）；三是選擇性補(bǔ)償控制措施項(xiàng)目（ACCM）。

三、基于KM/DS系統(tǒng)的能力 需求開發(fā)流程

美軍能力需求開發(fā)的主要任務(wù)包括需求文件的編制和審批，初始能力文件和能力開發(fā)文件是兩個(gè)最基本的需求文件。在美軍能力需求開發(fā)的各個(gè)任務(wù)階段，KM/DS 系統(tǒng)都發(fā)揮著重要的決策支持作用。

（一）初始能力文件的編制步驟

美軍主要采用“基于能力的評(píng)估”（CBA）方法來編制初始能力文件（ICD）。CBA 過程包含8 個(gè)步驟，分別是提交《研究發(fā)起通知》、確定CBA 關(guān)注點(diǎn)、分析作戰(zhàn)背景、識(shí)別能力需求與能力差距識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、推薦非裝備解決方案、推薦裝備解決途徑及形成文件。

1.提交《研究發(fā)起通知》

采辦需求的發(fā)起方向初審官提交一份《研究發(fā)起通知》。

KM/DS 系統(tǒng)在此步驟中主要發(fā)揮3 個(gè)方面的作用：一是提供文件遞交窗口，符合要求的《研究發(fā)起通知》通過該渠道遞交。二是充當(dāng)知識(shí)庫，發(fā)起方在《研究發(fā)起通知》中可以憑此標(biāo)明以往的CBA 報(bào)告、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)或其他分析成果，以避免不必要的重復(fù)，保證評(píng)審人和決策人之間的分析具有連續(xù)性。三是提供意見交流平臺(tái)，KM/DS 系統(tǒng)有助于其他利益相關(guān)方在參與CBA 的過程中提供有價(jià)值的信息輸入，并能充分利用本輪CBA 的輸出信息。

2.確定CBA 關(guān)注點(diǎn)

CBA 過程重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略背景、作戰(zhàn)使命及作戰(zhàn)情景等方面。這幾方面的背景及權(quán)威文件主要來自《國家國防戰(zhàn)略》《四年防務(wù)評(píng)審》《國家軍事戰(zhàn)略》《國防計(jì)劃指南》《兵力部署指南》《聯(lián)合戰(zhàn)略能力計(jì)劃》等。美軍的《作戰(zhàn)計(jì)劃文件》（OPPLANs）和《戰(zhàn)略分析支持報(bào)告》（SSA）用于作戰(zhàn)使命及作戰(zhàn)情景分析。以上這些重要文件都存儲(chǔ)在KM/DS 系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中，并實(shí)時(shí)更新。

3.分析作戰(zhàn)背景

在這個(gè)步驟中，美軍主要考慮時(shí)間框架、威脅、作戰(zhàn)概念、作戰(zhàn)目標(biāo)等。時(shí)間框架用來確定初始作戰(zhàn)能力（IOC）及完全作戰(zhàn)能力（FOC）的日期；有關(guān)威脅的數(shù)據(jù)則來自國防情報(bào)局或各軍種批準(zhǔn)的威脅報(bào)告；美軍的作戰(zhàn)概念文件至少包括6 個(gè)方面內(nèi)容：面臨的問題、試圖履行的使命、指揮官的意圖、軍事行動(dòng)中各個(gè)方面的概況、欲達(dá)到的目標(biāo)、任務(wù)單元的角色和責(zé)任；《通用聯(lián)合任務(wù)清單》可用來識(shí)別作戰(zhàn)目標(biāo)并確定能力需求，該清單來源于作戰(zhàn)概念。威脅報(bào)告、作戰(zhàn)概念文件及《通用聯(lián)合任務(wù)清單》均可在KM/DS 系統(tǒng)中調(diào)取。

4.能力需求與能力差距識(shí)別

需求發(fā)起方運(yùn)用聯(lián)合能力域（JCA）識(shí)別能力需求，美軍的聯(lián)合能力域共分為九大能力。每個(gè)能力逐步分層細(xì)化，至少要深入第三級(jí)才能確定能力需求。識(shí)別出能力需求之后，當(dāng)前的能力差距隨之而定。能力差距分為五類：一是技能不夠；二是數(shù)量不足；三是能力方案未部署；四是已部署的能力方案陳舊；五是政策限制。

從KM/DS 系統(tǒng)中提取《通用聯(lián)合任務(wù)清單》后，可初步確定作戰(zhàn)能力需求，然后結(jié)合KM/DS 系統(tǒng)中的JCA 列表，可更好地細(xì)化該作戰(zhàn)能力。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)主要考慮以下幾個(gè)方面：達(dá)成目標(biāo)的能力、作戰(zhàn)時(shí)間線、資源、非預(yù)期需求、兵力提供者的資源調(diào)配能力、部門功能、兵力管理及機(jī)構(gòu)能力。KM/DS 系統(tǒng)中有相應(yīng)的分析模塊。

6.推薦非裝備方案

如果上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果顯示需要采取措施，發(fā)起方會(huì)優(yōu)先考慮推薦一個(gè)非裝備方案來彌補(bǔ)能力差距。非裝備方案主要考慮在作戰(zhàn)概念、組織、人員、已部署裝備的應(yīng)用、領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)施、政策等7 個(gè)方面作出變更，最終形成《DOTmLPF-P 變更推薦》文件（DCR）。在KM/DS 系統(tǒng)中可以調(diào)取DCR 文件的模板。

7.推薦裝備解決途徑

如果考慮了非裝備方案之后，風(fēng)險(xiǎn)依然不可控，發(fā)起方應(yīng)考慮采取裝備解決途徑。采取裝備解決途徑意味著進(jìn)入采辦程序。

8.形成初始能力文件或者DCR 文件

CBA 過程結(jié)束后，發(fā)起方提交能力需求文件以獲得批準(zhǔn)。如果提交的是ICD 文件，則啟動(dòng)采辦程序進(jìn)入“國防采辦系統(tǒng)”。如果提交的是DCR 文件，則不進(jìn)入采辦程序。KM/DS 系統(tǒng)中有ICD 文件模板，而且可與“國防采辦管理信息跟蹤系統(tǒng)”（DAMIR）實(shí)現(xiàn)交互。

（二）能力開發(fā)文件的編制步驟

美軍一般采用6 個(gè)步驟編制CDD ：列出能力需求清單、列出性能屬性清單、量化性能屬性、確定關(guān)鍵性能參數(shù)（KPP）、建立性能參數(shù)與能力需求的關(guān)聯(lián)性、設(shè)定性能參數(shù)的值。在每一個(gè)步驟中，KM/DS 系統(tǒng)支持調(diào)用大量數(shù)據(jù)，并處理這些數(shù)據(jù)，直至最后做出合理選擇。

下面以美軍2016 年開始列裝的“聯(lián)合戰(zhàn)術(shù)無線電系統(tǒng)背負(fù)式適配電臺(tái)”（JTRS HMS Manpack）系統(tǒng)為例，詳細(xì)說明美軍開發(fā)性能參數(shù)的方法和步驟。2011 年10 月，美國國防部負(fù)責(zé)采辦的副部長批準(zhǔn)了JTRS HMS Manpack 系統(tǒng)的采辦項(xiàng)目基線文件，JTRS HMS Manpack 系統(tǒng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中心（Net-Centric）能力提出了較高的要求。網(wǎng)絡(luò)中心能力屬于美軍九大聯(lián)合能力域之一，該能力的關(guān)鍵性能參數(shù)被稱為網(wǎng)絡(luò)就緒關(guān)鍵性能參數(shù)（NR KPP），適用于所有的大型復(fù)雜裝備系統(tǒng)，這是因?yàn)槊恳粋€(gè)裝備系統(tǒng)都需要與其他的系統(tǒng)進(jìn)行信息交換。

1.列出能力需求清單

JTRS HMS Manpack 系統(tǒng)要滿足的聯(lián)合能力域包括4 種：兵力運(yùn)用、指揮與控制、戰(zhàn)場空間感知、網(wǎng)絡(luò)中心。下面的步驟重點(diǎn)考慮網(wǎng)絡(luò)中心能力。

2.列出性能屬性清單

NR KPP 的三大屬性分別是支持軍事行動(dòng)、進(jìn)入并在網(wǎng)絡(luò)中管理、有效的信息交換。

3.利用平臺(tái)集成信息表完成其余步驟

列出性能屬性清單后，美軍運(yùn)用平臺(tái)集成信息表（PIIT）來完成剩下的4 個(gè)步驟：量化性能屬性、確定KPP、建立關(guān)聯(lián)性、設(shè)定參數(shù)值。表1 是開發(fā)JTRS HMS Manpack系統(tǒng)NR KPP 時(shí)所用的PIIT。NR KPP 開發(fā)完成后，每一個(gè)指標(biāo)都包含閾值和目標(biāo)值兩個(gè)值，參見表2。

美軍JTRS HMS Manpack 系統(tǒng)項(xiàng)目進(jìn)入里程碑B①①里程碑A 是項(xiàng)目周期進(jìn)入技術(shù)成熟與風(fēng)險(xiǎn)降低（TMRR）階段的節(jié)點(diǎn)；里程碑B 是項(xiàng)目周期進(jìn)入工程與制造開發(fā)（EMD）階段的節(jié)點(diǎn)；里程碑C 是項(xiàng)目周期進(jìn)入生產(chǎn)與部署（P&D）階段的節(jié)點(diǎn)。后，需要隨時(shí)調(diào)用已經(jīng)積累的需求數(shù)據(jù)，高速處理海量相關(guān)采辦數(shù)據(jù)，智能地形成各種報(bào)告。所有這些任務(wù)都經(jīng)由KM/DS系統(tǒng)完成。

表1 開發(fā)JTRS HMS Manpack系統(tǒng)KPP所用的平臺(tái)集成信息表

表2 NR KPP示例

（三）能力需求文件的審批程序

美軍引入了初審官機(jī)制。初審官由聯(lián)合參謀部第八局負(fù)責(zé)需求的副局長擔(dān)任，充當(dāng)“看門人”的角色。

能力需求文件的一般審批流程主要分為5個(gè)階段，如圖1 所示。階段一：初審官進(jìn)行預(yù)審查；階段二：各利益相關(guān)方對(duì)需求文件的初審與評(píng)論；階段三：發(fā)起方對(duì)評(píng)論的回應(yīng)；階段四：功能能力委員會(huì)對(duì)修改后文件的評(píng)審；階段五：文件的批準(zhǔn)。

圖1 能力需求文件的常規(guī)審查程序

1.預(yù)審查階段

初審官先對(duì)需求文件做聯(lián)合審查指定（JSD），以確定批準(zhǔn)方。JSD共分為四類，一是“JROC關(guān)注”，批準(zhǔn)方為聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)；二是“JCB 關(guān)注”，批準(zhǔn)方為聯(lián)合能力委員會(huì)；三是“聯(lián)合集成”；四是“聯(lián)合信息”。后兩類文件對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目級(jí)別較低，經(jīng)過聯(lián)合參謀部的審核認(rèn)證后，由發(fā)起方確認(rèn)。

2.文件初審與評(píng)論階段

此階段的實(shí)施方是軍種、戰(zhàn)區(qū)司令部，也包括認(rèn)證/認(rèn)可機(jī)構(gòu)及其他利益相關(guān)方。他們對(duì)經(jīng)過預(yù)審查階段的需求文件提出評(píng)論。

3.對(duì)評(píng)論的回應(yīng)階段

需求發(fā)起方對(duì)評(píng)論做出回應(yīng)，并提交修改后的文件。如果牽頭的功能能力委員會(huì)主席認(rèn)可修改，就不再需要重新審查了；否則，該主席會(huì)建議初審官重新啟動(dòng)審查過程。

4.功能能力委員會(huì)評(píng)審階段

發(fā)起方提交修改后的文件之后，功能能力委員會(huì)對(duì)修改后的文件進(jìn)行評(píng)審。委員會(huì)主席組成一個(gè)工作組，提出支持還是反對(duì)的建議。認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)在此階段要對(duì)修改后的文件提供一個(gè)備忘錄，對(duì)此文件作出認(rèn)證/認(rèn)可，或者拒絕認(rèn)證/認(rèn)可的評(píng)審結(jié)果。

5.批準(zhǔn)階段

批準(zhǔn)階段始于功能能力委員會(huì)主席提供的一個(gè)正面的推薦。如果功能能力委員會(huì)主席建議批準(zhǔn)，那么聯(lián)合能力委員會(huì)或聯(lián)合需求監(jiān)督委員會(huì)只需提供一個(gè)書面的同意意見即可。

四、結(jié) 論

美軍在能力需求開發(fā)與審批過程中運(yùn)用了KM/DS 信息系統(tǒng)，與需求管理程序互相融合，在每個(gè)任務(wù)階段支持決策，保證了其全球領(lǐng)先的聯(lián)合作戰(zhàn)能力。美軍在運(yùn)用KM/DS 信息系統(tǒng)方面的很多做法和經(jīng)驗(yàn)值得我軍借鑒，主要包括：

一是只有能力需求的審批方與提出方相互獨(dú)立，才能保障軍隊(duì)建設(shè)和國防預(yù)算滿足作戰(zhàn)要求。

二是運(yùn)用信息系統(tǒng)保證嚴(yán)格落實(shí)管理程序，避免管理的隨意性。同時(shí)，將管理程序融入信息系統(tǒng)，保證了信息系統(tǒng)的有效性。

三是信息系統(tǒng)與管理程序的融合可以更好地確保需求文件的安全性。