過程監控和風險管理方法在樣車試制中的應用

邢文舟

摘 要：過程監控和風險管理貫穿于樣車試制全過程，關系著項目能否順利交付和結束。本文結合項目管理中過程監控和風險管理的應用理論，分析了在樣車試制過程中的具體操作方法，確保樣車試制工作高質量高效率的開展，降低不必要的投資成本。

關鍵詞：過程監控;風險管理;樣車試制

1 引言

隨著全球汽車行業的迅猛發展，市場競爭日益加劇，如何降低投資成本、縮短整車開發周期，使得新產品車型能夠快速投入市場，響應市場需求成為車企需要解決的問題。而樣車試制作為整車從開發到量產過程中至關重要的環節，不僅為產品研發提供合格的試驗樣車，還通過提前發現并解決問題來提高新車型的成熟度，其實施和交付質量直接關系著整車預批量生產的順利程度。科學地應用項目管理方法對車輛試制進行過程監控和風險管理，有助于確保樣車試制活動順利開展。

2 樣車試制管理模式

樣車試制開發過程是一個比較復雜的協同管理過程，對外涉及工程、制造、采購、質量等部門，對內涵蓋物料、車身、總裝、電器、物流等區域。試制項目管理采用矩陣式管理模式， 樣車試制啟動經理需要負責制定項目計劃、全過程統籌協調、跟蹤項目關鍵節點、管理項目風險、充分拉動項目資源等，保持與多個項目角色的緊密合作，以達到期望的目標。

3 過程監控介紹

3.1 過程監控論述

項目工作全周期監控是跟蹤、審核和報告整體項目進展情況，以實現項目既定目標的過程。本過程的主要作用是通過對成本和進度的預測，讓項目團隊洞察項目的健康狀況，了解項目的當前狀態，提前識別問題并認可為處理各項問題而采取的行動，同時跟蹤行動計劃的實施過程，以確保問題的有效解決和項目的順利開展。

監控項目工作過程關注：

● 把項目的實際進展與項目管理計劃進行比較;

● 定期評估項目開展狀態，決定是否需要采取糾正或預防措施，并推薦必要的方案;

● 檢查項目風險狀態;

● 做出預測，以更新當前成本與進度信息;

● 實施整體變更控制，并跟蹤已批準的變更實施情況;

● 定期向項目管理層匯報項目進展和狀態。

3.2 過程監控方法

樣車試制通常分為規劃、準備、生產及收尾四大階段。

在項目啟動初期，樣車試制啟動經理根據試制需求，制定項目全過程關鍵交付物跟蹤表，明確內外部各項交付物的內容、節點和責任人，即Key Indicator Report（簡稱KIR）。該文件在工程項目會議上公示后向整個項目團隊成員正式發布，將作為項目試制全周期中監控和管理工作的重要指導文件。

KIR中的一系列活動通常以試制項目正式造車節點為基準，一般于造車前50周開始啟動所有工作，涵蓋物料采購、工藝文件編制、工裝設計等多個方面。項目團隊成員根據KIR細化二級計劃跟蹤表并以此開展各項工作。樣車試制啟動經理通過每周項目準備會議跟蹤各節點狀態并審核相關交付物，同時對未來節點進行預測，如遇工作層面無法解決的問題，需分層上升至工程項目會議及平臺項目會議。

樣車試制啟動經理還需根據實體需求創建并發布試制計劃，包括車身焊接、油漆運輸、總裝裝配、電器刷新、質量檢查及最終交付，用于明確試制生產階段的各項節點。樣車試制啟動經理可通過每天的現場晨會安排當天的試制工作，并以造車日報和周報的形式向管理層匯報造車狀態。對于試制過程中發現的工程設計、工藝、零件裝配等問題，項目團隊可利用電子看板系統進行記錄、反饋和跟蹤，同時可利用質量墻定期與管理層和項目團隊面對面溝通上升問題，提高問題關閉效率，以確保樣車按時保質交付，避免問題溢出。

除了進度的監控和預測，樣車試制啟動經理需對批準的預算進行規劃和管理，一般按照各項工作涉及金額不超過預算金額的90%進行控制。樣車試制啟動經理應在項目規劃階段完成預算使用計劃，包括物料采購、工裝采購、長途運輸、倉儲服務運作、外包人員分攤和人工設備使用工時等，并要求項目團隊成員預估當年每月費用結算金額。樣車試制啟動經理應在項目實施過程中定期監控和分析預算使用情況，評估偏差并及時糾正，從而確保項目在批準的預算內完成。對于批準的變更，例如試制需求的調整，包括試驗實體數量的增加或減少、配置的變更等，也應及時調整項目預算并獲得項目平臺的批準。

在整個項目周期監控過程中，樣車試制啟動經理還應維護一個準確且及時更新的信息庫，包括各項引起進度及費用預測的變更、產生的新問題、識別的新風險等，確保各類問題及數據都具有可追溯性，并為后續工作績效提供相關信息。同時要求項目團隊成員將在整個項目期間獲得的經驗教訓和知識形成Lessons learned報告，落實到標準化流程及操作文件中，供未來項目使用。

4 風險管理介紹

4.1 風險管理論述

在項目實施過程中，經常會出現各種突發的風險，應當采取積極有效的應對以確保項目的正常進行。風險管理包括識別風險、開展風險分析、規劃風險應對、實施風險應對和監督風險。風險不僅包括負面的影響，還包括正面的風險，通過風險管理可以提高正面風險的概率和降低負面風險的可能性，從而提高項目質量。

項目風險管理過程兼顧單個項目風險和整體項目風險。單個項目風險是指一旦發生，會對一個或多個項目目標產生正面或負面影響的不確定事件;而項目整體風險是單個風險的所有不確定性對項目整體的影響。管理項目風險的意義在于最大化實現整體項目目標的概率，把項目風險控制在可接受的范圍之內。

4.2 風險管理方法

由于樣車試制活動的特殊性，其實施過程中存在許多不確定性和風險，因此項目風險管理的有效性直接關乎項目成功與否。在樣車試制過程中，物料問題、工程變更、工藝和工裝驗證、臺架試驗、軟件刷新等通常是構成風險的主要因素。

（1）物料問題和工程變更：項目準備階段應與設計發布工程師逐一核對零件的發布狀態、訂單發布與交樣狀態。對晚于受控節點的變更，應要求工程團隊在項目會議或專題會議上進行評審，說明影響范圍并給出解決方案;對于物料短缺，可根據車輛試驗用途，評估借用其他項目零件的可能性或者調整不同配置的車輛制造順序以適應交樣時間。

（2）工藝和工裝驗證問題：應遵循設計要求和整車制造工藝要求，實施整體變更控制流程，并在樣車試制過程中充分驗證關鍵工藝、線平衡、小工裝等。

（3）臺架試驗和軟件刷新問題：在正式造車前，刷新軟件、電子模塊和線束功能需要在電子臺架上進行測試驗證活動，提前識別車輛刷新問題并獲得解決方案，減少整車裝配完成后的批量返工修復工作，為確保車輛試制按計劃完成提供保障。

針對上述風險，應在試制項目正式開始前召開造車開閥會，對造車所需要的各項資源及交付物進行評審，以確認是否能按時開始造車。另一方面，在試制開始后應盡可能多的發現問題和解決問題，如工程設計問題、人機問題等，并將所有問題記錄在問題清單中，明確問題責任人、短期方案、長期方案等，便于后續階段的跟蹤。同時可邀請工廠制造團隊參與到試制現場造車工作中，減少在預批量生產階段發生批量問題的概率，也是另一種程度上提高正面風險的影響，體現先行先試的價值。

為了迎合市場發展和競爭需求，各種新技術、新概念正加快對汽車行業的滲透，傳統汽車業受到較大沖擊，因此高效率、低成本、高質量地推出新產品車型變得日益重要。通過過程控制和風險管理使得樣車試制體系在項目實施過程中不斷優化和改進，能有效縮短車輛量產前的周期，助力產品贏得市場先機。

參考文獻：

[1]項目管理協會，項目管理知識體系指南（PMBOK 指南），2017.