政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用：產(chǎn)品異質(zhì)性特征視角

劉敬富，靳衛(wèi)東，劉 研

(1.山東財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 濟南 250014；2.青島大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 青島 266061)

0 引言

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，中國科技創(chuàng)新發(fā)展要堅持以問題為導(dǎo)向，并以“三個面向”方針明確了中國創(chuàng)新發(fā)展的主攻方向；中共十九大報告也提出，深化科技體制改革就是要堅持以市場為導(dǎo)向，并積極促成企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。這都意味著，中國科技創(chuàng)新政策的實施方向逐漸轉(zhuǎn)向需求面。政府采購政策不僅是中國宏觀調(diào)控經(jīng)濟發(fā)展的有力手段，也是從需求側(cè)支持企業(yè)科技創(chuàng)新的重要政策工具，并且已然成為需求面政策中的中堅力量，幾近占據(jù)了1/3(221/683=32.4%)的政策份額。因此，以需求面為依托，研究政府采購政策作用于中國科技創(chuàng)新發(fā)展的效果與路徑，并以此指導(dǎo)中國企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展實踐具有重要意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)顯示，長期以來中國科技創(chuàng)新需求面政策工具占比較低，稀釋了政府采購政策的權(quán)重。以往的科技創(chuàng)新政策頒布以及相關(guān)學(xué)者研究更多聚焦于供給面政策上，諸如稅收優(yōu)惠、政府資助、人才培養(yǎng)、融資擔(dān)保等。不僅如此，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)提供的證據(jù)也表明，只有當(dāng)政府采購占財政支出、國家GDP的比重分別達(dá)到30%、12%～20%時，才會對經(jīng)濟發(fā)展、科技進步產(chǎn)生重大影響[1]。但截至2017年，中國政府采購占財政支出、國家GDP的比重分別僅為12.2%和3.9%。在政策實施數(shù)量、政府采購力度不足的情況下，有且只有科學(xué)規(guī)范、不斷提高政府采購政策實施質(zhì)量，才能有效避免挫傷企業(yè)科技創(chuàng)新積極性，進而發(fā)揮政策驅(qū)動效應(yīng)。上述分析均表明，有必要對政府采購作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的實質(zhì)性效果進行探究，并通過路徑分析引導(dǎo)中國調(diào)整科技創(chuàng)新方向。鑒于政府采購在企業(yè)科技創(chuàng)新中的重要性、必要性，本文將對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的效果、路徑進行探究。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 研究現(xiàn)狀

國際上，起源于18世紀(jì)末的政府采購制度主要是為滿足政府部門所需的公共物品購買以及公共支出管理。自20世紀(jì)70年代后，政府采購內(nèi)涵得到擴展，逐漸承擔(dān)起企業(yè)科技創(chuàng)新職能[2]。就研究結(jié)果而言，國外學(xué)者基本認(rèn)同政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的積極效果[3]，抑或這種激勵效應(yīng)取決于諸如市場公平[4]、創(chuàng)新友好型采購[5]等條件，這為國內(nèi)學(xué)者提供了研究政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的有益借鑒。

中國的政府采購制度與國外相比存在很大差異。在中國情境下，設(shè)立于1996年的政府采購制度在履行其基本職能的基礎(chǔ)上，增加了節(jié)支率的概念(提高采購資金利用效率)，并作為政府采購績效評價的重要指標(biāo)[6]。中國的政府采購功能也逐漸擴展，2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》正式將政府采購作為促進企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要激勵措施。而后研究政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的文獻(xiàn)相繼涌現(xiàn)，主要圍繞政府采購現(xiàn)狀、政策作用范圍和局限性、國內(nèi)外經(jīng)驗比較與借鑒、績效評價指標(biāo)構(gòu)建、政策框架設(shè)計等主題[7][8][9]，并側(cè)重于政策效應(yīng)分析、驅(qū)動路徑探討[10][11]，僅有極少數(shù)文獻(xiàn)從實證方面進行探究[12][13]，這與當(dāng)時偏好以供給面為主的科技創(chuàng)新政策環(huán)境緊密相關(guān)。顯然上述研究多是以理論分析、政策闡述為主要特征，然而這些理論探討是否能成為中國政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實依據(jù)未成定論。隨著2016年科技創(chuàng)新“三個面向”方針的提出以及《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》的頒布，需求面政策得到前所未有的重視，從宏觀角度實證分析政府采購影響科技創(chuàng)新的文獻(xiàn)也得到了發(fā)展，但仍停留在政策效果爭論上[14][15]，沒有兼顧政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品異質(zhì)性的討論，對深層次原因以及路徑分析也是淺嘗輒止，更不可能深刻認(rèn)識中國政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的行為。

1.2 政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品的異質(zhì)性

(1)政府采購科技創(chuàng)新產(chǎn)品的偏好分析。采用發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗證據(jù)來說明中國政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的實際效果以及調(diào)整方向，顯然是存在偏差的，也難以揭示國內(nèi)外政策的實質(zhì)性區(qū)別。其原因在于，在中國現(xiàn)存的采購政策下，政府存在“創(chuàng)新錦標(biāo)賽”以及擇優(yōu)策略行為，具體表現(xiàn)為：一方面，節(jié)支率仍然是政府采購績效的重要評價指標(biāo)[16]，這極有可能成為地方政府開展“創(chuàng)新錦標(biāo)賽”的助推力量；另一方面，政府機關(guān)作為企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品的消費主體，物美價廉、擇優(yōu)而購的策略選擇并不總是與政府采購扶持創(chuàng)新潛力型企業(yè)的初衷一致。這也是過去學(xué)者質(zhì)疑政府采購難以發(fā)揮驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的重要原因，致使從理論上難以辨析政府采購影響企業(yè)科技創(chuàng)新的實際效果，也使得政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑分析缺乏精度與準(zhǔn)度。

(2)政府采購的科技創(chuàng)新產(chǎn)品類型探究。Geroski[17]指出，政府可以從市場上采購不同形式產(chǎn)品與服務(wù)，即現(xiàn)存和潛在的產(chǎn)品與服務(wù)[11]。但根據(jù)前文論述可知，從政府消費效用角度來看，現(xiàn)存的產(chǎn)品又可以劃分為成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品和成長型科技創(chuàng)新產(chǎn)品。其中，成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品更加符合政府“創(chuàng)新錦標(biāo)賽”以及擇優(yōu)策略行為下的采購偏好。在研究政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的過程中，對科技創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)籠統(tǒng)進行探究，顯然難以準(zhǔn)確評價政府采購影響科技創(chuàng)新的成效，對“政府采購為什么能夠作用于科技創(chuàng)新”問題的回答也缺乏依據(jù)。顯然，政府采購的創(chuàng)新產(chǎn)品具有異質(zhì)性特征，這對企業(yè)科技創(chuàng)新的影響也可能是不同的，而已有文獻(xiàn)并沒有從產(chǎn)品異質(zhì)性視角研究政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的效果。

綜上可見，在研究政府采購影響企業(yè)科技創(chuàng)新的過程中顯然存有某些局限或不足，因此本文主要從以下方面進行擴展性研究：①世界銀行中國投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)(2012)提供了政府采購與企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)，這為本文從微觀層面豐富政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的研究提供了可能，并可進一步對驅(qū)動路徑進行探究；②采用工具變量方法，克服政府在采購創(chuàng)新產(chǎn)品時的“創(chuàng)新錦標(biāo)賽”與擇優(yōu)策略行為，并避免可能由此帶來的因果內(nèi)生性估計偏誤；③在產(chǎn)品異質(zhì)性視角下，重新審視政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的行為，提供此類主題研究新思路。

2 模型構(gòu)建與變量選擇

2.1 模型構(gòu)建

為了探究產(chǎn)品異質(zhì)性視角下政府采購政策對企業(yè)科技創(chuàng)新的影響效果，采用OLS進行驗證。

yi=α+βxi+γpi+μi

(1)

其中，yi為被解釋變量，表示第i個企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出；xi為解釋變量，表示第i個企業(yè)是否獲得政府訂單，x=0代表該企業(yè)沒有獲得政府訂單，x=1代表該企業(yè)獲得政府訂單；pi表示影響第i個企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的其它因素；μi為擾動項，表示影響第i個企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的遺漏變量，α為常數(shù)項，β、γ分別為xi、pi的系數(shù)。

根據(jù)市場產(chǎn)品存在形式，政府采購的產(chǎn)品或服務(wù)可概括為3類：第一類為成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，是指創(chuàng)新水平較高、產(chǎn)品質(zhì)量過硬、市場份額較高的成型產(chǎn)品或服務(wù)；第二類為成長型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，是指具有一定創(chuàng)新水平但市場份額較小的成型產(chǎn)品或服務(wù)；第三類為探索型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，即潛在的科技創(chuàng)新產(chǎn)品，是未成型產(chǎn)品或服務(wù)，抑或只是一種產(chǎn)品或服務(wù)理念。這樣，政府在采購三類產(chǎn)品時，分別對應(yīng)挑選贏家、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)能出清、需求引致3種策略行為。

基于《政府采購法》中的保護環(huán)境、提高少數(shù)民族地區(qū)以及落后地區(qū)發(fā)展、促進中小企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，當(dāng)政府選擇成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品時，有悖于政府采購目標(biāo)。原因在于，成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品一般具有較高聲譽，產(chǎn)品質(zhì)量過硬，市場廣闊，政府采購此類產(chǎn)品會享有高等級消費效用，也促使自身成為“創(chuàng)新錦標(biāo)賽”的有力競爭者，即政策采購目標(biāo)已經(jīng)由扶持弱小演化為挑選贏家。這使得政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的真實效用變得難以判斷。有鑒于此，本研究運用工具變量法剝離成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品對政府采購的反向影響，具體見公式(2)。

yi=α+β(xi=z1i,z2i)+γpi+μi

(2)

式中，z1i、z2i為xi的工具變量，分別表示“在政府采購過程中，非正式支付占合同的比例”、“在面臨政府官員檢查或與政府官員會面時，是否被要求非正式支付”，其它變量指標(biāo)釋義與公式(1)相同。

2.2 變量選擇

(1)被解釋變量：企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出，本文采用新產(chǎn)品銷售占比測度。新產(chǎn)品銷售收入反映了企業(yè)科技創(chuàng)新的終端情況，能充分體現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新市場化、商業(yè)化結(jié)果，與衡量企業(yè)科技創(chuàng)新中間產(chǎn)出的發(fā)明專利申請數(shù)/授權(quán)數(shù)等指標(biāo)相比，更具科學(xué)性。

(2)解釋變量：企業(yè)是否受到政府采購政策的影響，本文采用世界銀行中國投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)(2012)中的“企業(yè)是否獲得政府訂單”測度。

(3)控制變量，主要包括企業(yè)成立時間、政府股份占比、營業(yè)收入、公司人數(shù)、企業(yè)所在城市是否為省會城市、企業(yè)所在城市是否為商業(yè)中心等指標(biāo)。企業(yè)發(fā)展壯大需要一定時間積淀，而企業(yè)規(guī)模及成長性可以通過企業(yè)成立時間予以反映，并影響企業(yè)科技創(chuàng)新水平；由于解釋變量為該企業(yè)是否受到政府采購政策影響，因此政府股份占比不僅會影響企業(yè)獲取政府訂單，而且對企業(yè)融資增信、市場拓展產(chǎn)生實質(zhì)性影響，并進一步作用于企業(yè)科技創(chuàng)新；營業(yè)收入是企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動的重要基礎(chǔ)，對企業(yè)科技創(chuàng)新有著舉足輕重的作用；人才儲備是企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動的智力基礎(chǔ)，公司人員基數(shù)與研發(fā)人員投入量有著緊密聯(lián)系，為了測度影響企業(yè)科技創(chuàng)新的智力因素，本文對公司人數(shù)予以控制；鑒于省會城市的行政中心位勢，可能會給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來更多政府訂單，再加之省會城市本身具備推動企業(yè)科技創(chuàng)新的條件，因此有必要將“企業(yè)所在城市是否為省會城市”作為控制變量。此外，一個企業(yè)所處地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，不僅反映了企業(yè)獲取政府訂單的外部環(huán)境，同時也展現(xiàn)出該地區(qū)助推企業(yè)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟實力，而“企業(yè)所在城市是否為商業(yè)中心”恰好能夠滿足上述影響面的測度。

本文以世界銀行中國投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)(2012)作為樣本，對上述變量指標(biāo)進行統(tǒng)計性描述。在數(shù)據(jù)處理過程中，將新產(chǎn)品銷售占比、政府股份占比、營業(yè)收入、公司人數(shù)等變量進行對數(shù)化處理，以縮小回歸過程中的量綱影響，具體見表1。

表1 相關(guān)變量指標(biāo)描述性統(tǒng)計結(jié)果

資料來源：運用Stata13.0計算整理所得，下同

3 產(chǎn)品異質(zhì)性視角下政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的驅(qū)動效果

根據(jù)已有研究文獻(xiàn)可知，政府在采購過程中可能偏好成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，這模糊了對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實際影響。因此，有必要基于產(chǎn)品異質(zhì)性，對政府采購影響企業(yè)科技創(chuàng)新的效果進行探究。

3.1 實證結(jié)果分析

本文運用OLS對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的效果進行檢驗，而后采用2SLS克服政府挑選贏家行為的影響，具體結(jié)果見表2。

方程(1)顯示，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新并沒有顯著影響。根據(jù)已有研究文獻(xiàn)可知，政府在采購科技創(chuàng)新產(chǎn)品時可能存在挑選贏家策略，這種行為可進一步理解為：企業(yè)因具有生產(chǎn)成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，從而能夠與政府達(dá)成采購協(xié)議。那么，政府采購影響企業(yè)科技創(chuàng)新的真實效應(yīng)可能被掩蓋，或者說政府采購的挑選贏家策略影響企業(yè)科技創(chuàng)新水平提高。

方程(3)采用工具變量法，以克服企業(yè)科技創(chuàng)新對政府采購的反向作用。在運用2SLS的過程中，最重要的是為政府采購尋找恰當(dāng)?shù)墓ぞ咦兞俊？茖W(xué)的工具變量應(yīng)具備兩個條件：一是相關(guān)性，即選取的工具變量與解釋變量相關(guān)；二是外生性，也叫排他性約束，即工具變量與其它擾動項不相關(guān)，以排除工具變量通過其它渠道作用于被解釋變量的可能。本文以“在政府采購過程中，非正式支付占合同的比例”、“在面臨政府官員檢查或與政府官員會面時，是否要求非正式支付”兩項指標(biāo)作為政府采購的工具變量[18]。一方面，非正式支付的發(fā)生或者非正式支付的高占比，更容易使企業(yè)獲取政府訂單；另一方面，非正式支付與企業(yè)科技創(chuàng)新能力之間的聯(lián)系并不緊密。因此，兩項指標(biāo)在理論上能夠滿足工具變量的相關(guān)性以及外生性要求。此外，本文對工具變量進行不可識別檢驗、弱工具變量檢驗、過度識別檢驗以及解釋變量內(nèi)生性檢驗，見表2，結(jié)果均能驗證理論分析。方程(3)的回歸結(jié)果顯示，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新有顯著正向作用，印證了政府在采購過程中確實存在挑選成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品行為；比較方程(1)、方程(3)中政府采購系數(shù)的顯著性及變化情況，說明政府采購成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品的行為并沒有對企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

(1)變換衡量指標(biāo)。研發(fā)投入作為企業(yè)科技創(chuàng)新的重要投入指標(biāo)，反映了科技創(chuàng)新動力與能力。為了進一步驗證上述結(jié)論的穩(wěn)健性，本文以研發(fā)投入指標(biāo)替換被解釋變量新產(chǎn)品銷售收入占比，并采用OLS、2SLS進行回歸，結(jié)果分別見表2中的方程(2)、(4)。與前述不同之處在于，在方程(2)中，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新有正向影響，但在克服因果內(nèi)生性后，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的影響系數(shù)發(fā)生了明顯變化，維持了本文核心研究結(jié)論：政府在采購過程中確實存在購買成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品行為，這種購買行為并沒有促進企業(yè)科技創(chuàng)新，甚至弱化了企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性。

(2)更換研究方法。除運用2SLS檢驗政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的作用效果外，本文另采用聯(lián)立方程模型驗證兩者關(guān)系。聯(lián)立方程模型是一種系統(tǒng)估計方法，認(rèn)為某方程的被解釋變量是另一個方程的解釋變量，這恰恰適用于解決政府采購過程中的挑選贏家問題。運用聯(lián)立方程模型進行回歸,具體結(jié)果見表2中的方程(5)。分析發(fā)現(xiàn)，在克服因果內(nèi)生性后，政府采購確實能夠影響企業(yè)科技創(chuàng)新。沿襲前述做法，在方程(6)中，本研究以研發(fā)投入代替被解釋變量新產(chǎn)品銷售收入占比并進行回歸，發(fā)現(xiàn)政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新仍產(chǎn)生正向影響，而且驗證了擁有較高科技創(chuàng)新水平的企業(yè)更能達(dá)成政府采購協(xié)議。

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，方程(1)、(2)、(3)、(4)均是增加了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差的回歸結(jié)果

(3)克服遺漏變量。鑒于在研究過程中采用的樣本是2012年世界銀行中國投資環(huán)境調(diào)查的截面數(shù)據(jù)，模型存在的遺漏變量以及由此產(chǎn)生的內(nèi)生性問題也可能對研究結(jié)論產(chǎn)生影響。因此，本文借鑒黃玖立和馮志艷[19]的研究方法，采用工具變量法+面板固定效應(yīng)克服模型估計偏誤，對上述結(jié)論重新驗證。受限于樣本數(shù)量，回歸方程無法將個體、時間雙固定效應(yīng)同時放入回歸方程，因此對行業(yè)、地區(qū)、時間效應(yīng)分別進行控制，以修正第三方因素導(dǎo)致的估計偏誤，具體回歸結(jié)果見表3。

表3顯示，在克服因果內(nèi)生性以及遺漏變量可能導(dǎo)致的內(nèi)生性后，政府采購仍然對企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。與前文相同，本研究同樣對方程(1)-方程(6)的工具變量進行不可識別檢驗、弱工具變量檢驗、過度識別檢驗以及內(nèi)生性檢驗，發(fā)現(xiàn)除方程(5)的內(nèi)生性檢驗未通過外，其它方程的工具變量檢驗結(jié)果均滿足。即無論是將行業(yè)、地區(qū)，還是時間效應(yīng)進行控制，都不會對本文研究結(jié)果產(chǎn)生影響，證明了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3 政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的激勵效應(yīng)(面板固定效應(yīng))

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，方程(1)、(2)、(3)、(4)均是增加了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差的回歸結(jié)果

4 產(chǎn)品異質(zhì)性視角下政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的驅(qū)動路徑

在產(chǎn)品異質(zhì)性視角下，本文對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的效果進行探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在采購過程中，政府存在挑選贏家行為，并影響到企業(yè)科技創(chuàng)新實際效果，在克服因果互聯(lián)性后，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新存在正向激勵。然而，上述研究并沒有進一步回答政府采購如何激勵企業(yè)科技創(chuàng)新的問題。

根據(jù)已有文獻(xiàn)研究，政府采購作為典型的科技創(chuàng)新需求面政策，其作用于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的路徑主要包括3個方面：①降低生產(chǎn)成本。政府需求面政策通過契約形式，承擔(dān)了企業(yè)尋找、開拓、宣傳市場的部分成本，進而驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新；②緩解融資約束。企業(yè)在獲得政府需求面政策支持后，在政府光環(huán)效應(yīng)的推動下更容易獲得融資支持，有利于緩解企業(yè)科技創(chuàng)新資金約束；③需求引致?！笆袌鲂枨笠隆奔僬f認(rèn)為，為了滿足政府采購需求，企業(yè)會采用新工藝、新技術(shù)、新生產(chǎn)形式來改造、提升原有產(chǎn)品服務(wù)性能與質(zhì)量[20]。

基于政府采購影響企業(yè)科技創(chuàng)新的一般路徑分析，本研究從產(chǎn)品異質(zhì)性視角，以2012年世界銀行中國投資環(huán)境數(shù)據(jù)為樣本，采用“該公司是否采用了降低成本模式的創(chuàng)新”、“本公司融資約束的障礙有多大”、“本公司是否以滿足客戶需求的方式推出新技術(shù)或新產(chǎn)品”3個指標(biāo)，分別衡量成本降低、融資約束、需求引致情況，對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑進行驗證，具體結(jié)果見表4。

在表4中，方程(1)是加入成本降低、融資約束、需求引致3個變量的2SLS回歸結(jié)果，方程(2)、(3)、(4)分別是以成本降低、融資約束、需求引致為被解釋變量，政府采購為解釋變量的回歸方程。分析發(fā)現(xiàn)，在方程(1)中，融資約束、需求引致分別在10%、1%的顯著性水平下對企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而此時政府采購系數(shù)仍然在1%的水平下顯著，但成本降低系數(shù)并不顯著。

首先，本文對政府采購?fù)ㄟ^成本降低作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑進行驗證。由于方程(1)中的成本降低系數(shù)并不顯著，根據(jù)中介效應(yīng)校驗的一般方法，進行Sobel檢驗，發(fā)現(xiàn)成本降低的中介效應(yīng)系數(shù)仍不顯著(p值為0.2415)，這就排除了政府采購是通過降低成本影響企業(yè)科技創(chuàng)新的可能性。

其次，本文對政府采購?fù)ㄟ^緩解融資約束作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑進行分析。在方程(3)中，融資約束影響企業(yè)科技創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負(fù)，即政府采購加大了企業(yè)融資難度，并沒有給獲得訂單的企業(yè)帶來外部效應(yīng)(減少其融資約束)。該結(jié)果與需求面政策理論中的描述相悖。一種可能的解釋是，由于政府采購扶持的是中小企業(yè)、貧困地區(qū)企業(yè)、少數(shù)民族地區(qū)企業(yè)等，此類企業(yè)在發(fā)展過程中往往面臨較大資金壓力，由此可知，融資約束可能并不是政府采購的結(jié)果，而是政府實施采購政策的原因。這一解釋意味著政府采購并不是通過緩解融資約束作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的。

表4 政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑分析

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，方程(1)、(2)、(3)、(4)均考慮了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差的影響

最后，本文對政府采購?fù)ㄟ^需求引致作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑進行探究。在方程(4)中，需求引致對企業(yè)科技創(chuàng)新的影響系數(shù)顯著為正，即政府采購可以通過需求引致作用于企業(yè)科技創(chuàng)新,這也符合前文中市場需求面政策的理論分析。

表4中的數(shù)據(jù)指標(biāo)均已進行了中心化處理，因此可依據(jù)各變量系數(shù)測算路徑系數(shù)。根據(jù)“總效應(yīng)=直接效應(yīng)+中介效應(yīng)”的關(guān)系，政府采購?fù)ㄟ^需求引致的中介變量作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的比重為(0.211*0.097 6)/(0.211*0.097 6+0.544)=3.65%，而政府采購直接作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的比重為(1-3.65%)=96.35%，本文將此類直接性政府采購稱為企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)能出清。這意味著政府采購的對象往往是市場已經(jīng)存在的科技創(chuàng)新產(chǎn)品，該類科技創(chuàng)新產(chǎn)品受市場宣傳、產(chǎn)品質(zhì)量、用戶需求等因素困擾，并未實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)市場化，導(dǎo)致滯銷，而有著更大成長空間的探索型科技創(chuàng)新產(chǎn)品并沒有受到政府青睞。另外，政府采購在1%的水平下對需求引致有著正向影響，但系數(shù)僅為0.097 6，說明政府采購?fù)ㄟ^需求引致作用于企業(yè)科技創(chuàng)新的統(tǒng)計意義非常充分，但經(jīng)濟意義較為薄弱。因此，在政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的過程中，亟需改變“創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)能出清”的實質(zhì)，逐漸向需求引致轉(zhuǎn)移。

5 研究結(jié)論與政策建議

本研究以2012年世界銀行中國投資環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，運用OLS、2SLS、聯(lián)立方程模型等方法，從產(chǎn)品異質(zhì)性視角對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的效果、路徑進行探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

(1)在政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的過程中，政府存在挑選贏家行為，即偏好成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，這弱化了對企業(yè)科技創(chuàng)新的實際效果。在克服因果內(nèi)生性后，政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新有顯著正向影響。為了驗證上述研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用變換衡量指標(biāo)(將新產(chǎn)品銷售收入占比替換為研發(fā)投入)、更換研究方法(運用聯(lián)立方程模型)、克服遺漏變量(運用面板固定效應(yīng))等途徑對政府采購促進企業(yè)科技創(chuàng)新的效果進行驗證，發(fā)現(xiàn)均能支持原結(jié)論。

(2)政府采購?fù)ㄟ^需求引致促進企業(yè)科技創(chuàng)新?；谛枨竺嬲叽龠M企業(yè)科技創(chuàng)新的一般理論，本文從成本降低、融資約束、需求引致3個方面對政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑進行探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：政府采購可通過需求引致促進企業(yè)科技創(chuàng)新；融資約束是政府實施采購的原因，并不是驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的結(jié)果；政府采購并未通過成本降低作用于企業(yè)科技創(chuàng)新。

(3)需求引致占比較低，當(dāng)前政府采購促進企業(yè)科技創(chuàng)新的實質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)能出清。本文通過路徑分析發(fā)現(xiàn)，需求引致占比不足5%，即政府采購的探索型科技創(chuàng)新產(chǎn)品比例較低，主要是成長型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，可見政府采購的科技創(chuàng)新產(chǎn)品多是企業(yè)已經(jīng)生產(chǎn)出來但沒有完成市場銷售的產(chǎn)品。

上述研究結(jié)論對中國實施政府采購以促進企業(yè)科技創(chuàng)新具有重要指導(dǎo)意義，具體包括以下方面：

首先，政府應(yīng)避免采購成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品，而應(yīng)以中小微型企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品為取向。鑒于政府采購成熟型科技創(chuàng)新產(chǎn)品的行為更多是為實現(xiàn)政府消費效用最大化、企業(yè)產(chǎn)品銷售以及市場維護，并不會對企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生實質(zhì)性引導(dǎo)，這就意味著政府采購需要改變節(jié)支理念，通過政策或制度安排，將部分科技創(chuàng)新合同授權(quán)于中小微企業(yè)。

其次，積極豐富政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑。目前政府采購主要是通過需求引致對企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)揮作用，而對企業(yè)科技創(chuàng)新過程中的成本高、融資困難等問題作用不顯著。因此，在采購過程中，政府可對具備創(chuàng)新潛力的企業(yè)提供一定折扣的優(yōu)惠報價，或提供某種方式的融資擔(dān)保，以拓展政府采購驅(qū)動企業(yè)科技創(chuàng)新的其它路徑。

最后，在政府采購過程中，注重平衡現(xiàn)存型與潛在型創(chuàng)新產(chǎn)品的比重，并漸次向潛在型、探索型科技創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。根據(jù)本文研究結(jié)果以及發(fā)達(dá)國家政府采購?fù)苿悠髽I(yè)科技創(chuàng)新的具體實踐[21]，潛在型創(chuàng)新產(chǎn)品對企業(yè)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用更顯著，而且也符合政府采購支持企業(yè)科技創(chuàng)新的未來趨勢。只有將潛在型、探索型科技創(chuàng)新產(chǎn)品作為采購核心，才能卓有成效地減少創(chuàng)新產(chǎn)品走向市場的障礙。