不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級動態(tài)互動關系研究

范德成，方 璘，宋志龍

(哈爾濱工程大學 經(jīng)濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

中國經(jīng)濟在經(jīng)歷了30多年高速發(fā)展后，增速有所回落，進入“經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)”時期。新常態(tài)主要有三大特征：從高速增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚僭鲩L；經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級；從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關鍵，而技術創(chuàng)新則是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要力量[1]。技術創(chuàng)新發(fā)展途徑主要包括3類：自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與技術引進，3類途徑間密切關聯(lián)。中國通過改革開放、以市場換技術的外資政策，從國外引進大量技術，為國內(nèi)自主技術發(fā)展提供了基礎和機會。然而，隨著技術進步速度加快、難度和風險加大，合作創(chuàng)新優(yōu)勢日益凸顯。隨著國內(nèi)技術和知識的不斷積累，中國自主創(chuàng)新能力越來越強，與國外技術差距逐步縮小，3類途徑間關系可能發(fā)生改變。因此，目前3類技術創(chuàng)新途徑間存在哪些作用關系，它們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果如何以及以哪種途徑為主更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這些問題需要深入分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術創(chuàng)新互為條件。一方面，只有加快技術創(chuàng)新才能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級；另一方面，加快技術創(chuàng)新也要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級[2]。目前，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否促進技術創(chuàng)新發(fā)展，對哪類技術創(chuàng)新影響更顯著值得探討。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程不僅需要考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，也需要注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。理論上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化相互促進、密不可分。但在中國經(jīng)濟發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化變遷是否一致需要進行相應檢驗[3]。對上述問題進行研究，有利于厘清不同技術創(chuàng)新途徑間的關系、當前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級更適于采取何種技術創(chuàng)新途徑以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化發(fā)展一致性與否。

1 文獻綜述

本文重點從自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進間相互關系、技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級內(nèi)在機理、不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間相互關系以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化間相互關系4個方面對現(xiàn)有文獻進行梳理與討論，以突出本文研究問題和意義。

(1)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進間相互關系研究。自主創(chuàng)新并非封閉式自我創(chuàng)新，其強調(diào)在開放條件下提高獲取關鍵技術和自主知識產(chǎn)權的能力。因此，自主創(chuàng)新不排斥技術引進和相互合作[4]。技術引進主要有3種方式：國際貿(mào)易、技術貿(mào)易和外商直接投資[5]。其中，先進生產(chǎn)技術可能從進口貨物中獲得，然而技術壁壘和技術信息不對稱等因素限制了生產(chǎn)技術轉(zhuǎn)移。技術貿(mào)易主導方在于技術出讓方，故技術購買方難以獲取其先進生產(chǎn)技術[6]。相比之下，國外直接投資是技術轉(zhuǎn)移最為有效的途徑，外商投資更傾向于將先進生產(chǎn)技術運用到實際生產(chǎn)過程中，且其溢出效應明顯，這種先進生產(chǎn)技術信息能夠通過要素資源流向本地產(chǎn)業(yè)，本地產(chǎn)業(yè)或企業(yè)部門通過吸收、模仿先進生產(chǎn)技術，從而有助于本地企業(yè)積累技術知識、提高自主創(chuàng)新能力[7-9]。隨著社會技術進步速度加快、技術創(chuàng)新難度增加、創(chuàng)新風險加大，企業(yè)合作創(chuàng)新趨勢日益明顯[10]。合作創(chuàng)新能夠分擔創(chuàng)新投入、規(guī)避創(chuàng)新風險、縮短創(chuàng)新周期，將知識溢出內(nèi)部化，促進合作伙伴間知識共享[11-12]。因此，合作創(chuàng)新是消除技術創(chuàng)新低水平重復、加速中國技術進步的重要途徑[13]。

(2)技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級內(nèi)在機理研究。技術創(chuàng)新從供給和需求兩個方面影響產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出狀況及生產(chǎn)要素配置和轉(zhuǎn)換效率，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[2]。從供給方面看：首先，技術創(chuàng)新促進了勞動分工，改變了勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)，這是技術創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的基本途徑；其次，技術創(chuàng)新使不同行業(yè)勞動生產(chǎn)率出現(xiàn)差異，哪個行業(yè)勞動生產(chǎn)率更高，就會獲得更多利潤，從而導致生產(chǎn)要素在不同行業(yè)間流動，進一步促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化[2,14]。從需求方面看，技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響通過影響生產(chǎn)需求、消費需求及出口，借助需求結(jié)構(gòu)變動實現(xiàn)，屬于間接影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響需求，需求拉動技術創(chuàng)新。由于需求誘導，某一行業(yè)可能出現(xiàn)快速增長趨勢，為使整個行業(yè)總產(chǎn)出水平保持適當規(guī)模，同時為提高或改善產(chǎn)品和服務質(zhì)量，加之競爭的影響，這一行業(yè)中的企業(yè)會加大技術投入、改善工藝流程、重新組合現(xiàn)有技術，掀起新一輪固定資產(chǎn)投資或更新高潮(也可能源于固定資產(chǎn)的無形損耗)。這種過程必將對科技創(chuàng)新形成強大需求，從而推動技術創(chuàng)新發(fā)展[2,14]。

(3)不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間相互關系研究。國外學者較為關注技術選擇與經(jīng)濟增長關系，率先將“適宜技術”思想引入經(jīng)濟發(fā)展，認為技術進步本地化對經(jīng)濟增長效果更顯著[15]。同時，kamber等[16]研究結(jié)構(gòu)性技術創(chuàng)新政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長質(zhì)量的影響，認為結(jié)構(gòu)性技術創(chuàng)新政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長的影響具有非對稱性。在對發(fā)展中國家的研究中，國外學者更關注技術引進對經(jīng)濟發(fā)展的影響，但未得出統(tǒng)一結(jié)論。有學者認為，發(fā)展中國家通過采用發(fā)達國家的前沿技術，可以促進自身技術創(chuàng)新發(fā)展，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長[17-18]。但也有學者認為，發(fā)達國家技術引進會使發(fā)展中國家勞動技巧與技術間不匹配，帶來總要素生產(chǎn)率下降，也即技術引進對發(fā)展中國家存在不利影響[19-20]。另外，有學者研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對專利的影響，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異不會對專利數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響，但會影響專利商業(yè)化應用[21]。國內(nèi)學者對不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間關系進行深入研究，主要集中在自主創(chuàng)新、技術引進對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響上，并得出不同結(jié)論。如王衛(wèi)和張玲玉[3]指出，自主創(chuàng)新能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化；技術引進有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響為負。林春艷和孔凡超[22]認為，自主創(chuàng)新和技術引進有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，且存在長期空間溢出效應，但不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。傅元海等[23]認為，在消化吸收外資技術基礎上的自主創(chuàng)新能夠促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化，但只有通過利用外資引進先進技術，尋求高端產(chǎn)業(yè)核心技術創(chuàng)新能力突破，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級才會高附加值化；只有提高本地產(chǎn)業(yè)技術能力，外資才會產(chǎn)生技術溢出效應并促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級趨于合理；只有提升高端產(chǎn)業(yè)核心技術創(chuàng)新能力才能促使外資轉(zhuǎn)移先進技術，進而促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級并實現(xiàn)高附加值化。同時，也有學者研究合作創(chuàng)新對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，認為產(chǎn)學研合作研發(fā)創(chuàng)新模式對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有促進作用，但需要增強企業(yè)合作知識轉(zhuǎn)移能力和吸收能力[24]。目前，關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對技術創(chuàng)新影響的研究主要是間接研究，即將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為技術創(chuàng)新的一個影響因素進行研究[25,26]。僅有少數(shù)學者對兩者間關系進行了直接研究。如趙慶[27]認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級確實能夠顯著促進技術創(chuàng)新效率空間溢出效應形成，二者間關系應該是“螺旋上升”；楊兵等[28]認為，技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有長期負向沖擊效應，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對技術創(chuàng)新具有短期正向沖擊效應。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化間相互關系研究。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有助于資源配置達到最優(yōu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化可以提升勞動生產(chǎn)率，在更高水平上配置資源[3]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的基礎，提高結(jié)構(gòu)效益可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展，而脫離合理化的高級化是一種“偽高級化”[29]。

本文對國內(nèi)外文獻進行梳理發(fā)現(xiàn)，目前研究取得了豐碩成果，但還有以下問題尚未完全解決：①當前研究集中于從單方面分析不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間關系，發(fā)現(xiàn)兩者存在明顯的雙向關系。因此，需要將兩者納入同一實證模型進行分析；②當前研究大都注重靜態(tài)分析，對不同技術創(chuàng)新途徑間、不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化間的動態(tài)互動關系研究較少。因此，本文將自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化納入同一研究框架，運用PVAR模型，從內(nèi)生視角實證分析它們間的雙向動態(tài)互動關系，同時分析不同時間段內(nèi)不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間內(nèi)在機理。

2 研究方法與數(shù)據(jù)選取

2.1 PVAR模型

PVAR模型由Holtz-Eakin[30]提出，Lütkepohl[31]對其進行優(yōu)化，相較于普通VAR、SVAR模型，它對時間序列數(shù)據(jù)長度要求較低，主要針對面板數(shù)據(jù)，只要T≥p+3，即可對模型進行參數(shù)估計；T≥2p+2，即可估計穩(wěn)態(tài)下滯后項參數(shù)。其中，T表示時間序列長度，p表示滯后階數(shù)。PVAR模型的核心是脈沖響應函數(shù)。脈沖響應函數(shù)主要用來描述一個內(nèi)生變量對誤差的反應，也即隨機擾動項一個標準差沖擊對其它變量當前和未來取值的影響軌跡，能夠直觀刻畫變量間的動態(tài)交互作用和效應。PVAR模型設定形式如下：

(1)

其中，yi,t是包含內(nèi)生變量的向量。假設每一個截面基本結(jié)構(gòu)相同，采用固定效應模型，引入反映個體異質(zhì)性的變量αi，克服該假設對參數(shù)的限制；引入反映個體時點效應的變量vi,t，體現(xiàn)在同一時點不同截面上可能受到的共同沖擊；μi,t為隨機擾動，假設其服從正態(tài)分布。

2.2 變量與數(shù)據(jù)

2.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著合理化和高級化方向發(fā)展的過程，本文中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級包含合理化和高級化兩個方面。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化既反映產(chǎn)業(yè)間協(xié)同程度，又體現(xiàn)生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間的有效利用程度。在現(xiàn)有研究中，多數(shù)研究采用結(jié)構(gòu)偏離度或泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。其中，傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)僅考慮勞動偏離度，如果按照線性生產(chǎn)函數(shù)和里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，資本與勞動可以完全替代或具有某種固定比例關系，那么單要素形式評價指標比較合適。但現(xiàn)實經(jīng)濟往往不符合這種嚴格假定，而是大致符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式。在該函數(shù)中，資本與勞動具有可變的替代率與流動性。因此，對資本偏離度的考察與勞動偏離度同樣重要，且能夠有效避免因采用單要素指標而導致的評價誤差[32]。從而，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度評價指標時，必須考慮資本要素偏離。因此，基于勞動和資本多要素條件下的偏離評價指標為：

(2)

式(2)中，pld代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度；Y代表產(chǎn)值；F代表生產(chǎn)要素；i代表第i產(chǎn)業(yè)；j代表第j種生產(chǎn)要素；m代表生產(chǎn)要素種類總數(shù)；n代表產(chǎn)業(yè)總數(shù)，其中本文取n=3，選取各省3次產(chǎn)業(yè)進行計算；對生產(chǎn)要素F的拓展為m=2且F=K,L的情況；K代表資本存量；L代表勞動，用就業(yè)人數(shù)表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度越高，表示生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門中的配置越不合理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平越低。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度為反向變動關系，本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度的倒數(shù)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，其公式為：

(3)

關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，學者們提出不同度量方法。有學者認為，隨著信息技術的迅猛發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務化趨勢明顯加強，且鑒于經(jīng)濟服務化過程中第三產(chǎn)業(yè)增長率快于第二產(chǎn)業(yè)這一典型事實，應采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值度量中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平[33]。但也有學者認為，從技術水平角度可將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化表述為：原有要素、資源從生產(chǎn)率和技術復雜度較低產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率和技術復雜度較高產(chǎn)業(yè)部門，使得生產(chǎn)率和技術復雜度較高產(chǎn)業(yè)部門比例持續(xù)增加，從而提高不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化本質(zhì)上具有兩個內(nèi)涵：一是比例關系改變，即量的內(nèi)涵；二是要素生產(chǎn)率提高，即質(zhì)的內(nèi)涵[34]。結(jié)合現(xiàn)有研究，本文綜合考慮兩類度量方式，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化模型如下：

(4)

式(4)中，第一部分為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值，用其表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程中的經(jīng)濟服務化程度。第二部分為以全要素生產(chǎn)率(θ)為權重的三次產(chǎn)業(yè)比例綜合值，用其表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程中量和質(zhì)的變化。α為權重，本文認為兩者同樣重要，故取α=0.5。全要素生產(chǎn)率采用DEA模型中的超效率模型計算，其中投入為勞動和資本存量，產(chǎn)出為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。

2.2.2 自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與技術引進度量

(1)自主創(chuàng)新。有學者從技術創(chuàng)新產(chǎn)出角度，采用專利授權量對自主創(chuàng)新進行衡量，也有學者從技術創(chuàng)新投入角度，用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對其進行衡量。考慮到專利性質(zhì)和價值差異較大，本文采用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出衡量自主創(chuàng)新。為消除異方差影響，對其取對數(shù)，用lnzzcx表示。

(2)合作創(chuàng)新。學者往往用企業(yè)與高校、研究機構(gòu)以及其它企業(yè)間合作研發(fā)情況對合作創(chuàng)新進行衡量。R&D經(jīng)費外部支出是指調(diào)查單位委托外單位或與外單位合作進行R&D活動而撥給對方的經(jīng)費，表明企業(yè)對外合作創(chuàng)新情況。因此，本文采用R&D經(jīng)費外部支出衡量合作創(chuàng)新。為消除異方差的影響，對其取對數(shù)，用lnhzcx表示。

(3)技術引進。本文采用各省份實際利用外商直接投資額對技術引進衡量，為消除異方差的影響，對其取對數(shù)，用lnjsyj表示。

2.2.3 數(shù)據(jù)來源與面板單位根檢驗

為保持數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑一致，本文以2009-2017年中國各省份相關數(shù)據(jù)為研究樣本(因西藏和港澳臺相關數(shù)據(jù)缺失嚴重，故剔除)，保留剩下的30個省域作為研究樣本。三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)及實際利用外商直接投資額來源于2009-2018年30個省域統(tǒng)計年鑒，吉林缺失2017年實際利用外商直接投資額數(shù)據(jù)，運用趨勢外推法對其進行估計；R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費外部支出來源于2010-2018年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；資本存量參考張軍等[35]和徐現(xiàn)祥等[36]的方法進行計算，數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計年鑒。各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。在回歸前對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進行檢驗，如果數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，則有可能出現(xiàn)“偽回歸”情況。本文分別用LLC、IPS、Fisher-DF、Fisher-PP對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進行檢驗，結(jié)果表明本文所選數(shù)據(jù)在5%水平上平穩(wěn)，檢驗結(jié)果見表2。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

表2 面板單位根檢驗結(jié)果

注：單元格內(nèi)第一行為檢驗統(tǒng)計量，括號內(nèi)為P值，P<0.05表示通過檢驗，不存在單位根，數(shù)據(jù)平穩(wěn)

3 PVAR模型實證分析

3.1 GMM回歸

在利用PVAR模型進行估計前，需要先確定合適的滯后期數(shù)，以免滯后期數(shù)過短導致估計結(jié)果有偏，而滯后期數(shù)過長又會損失自由度[37]。最優(yōu)滯后期數(shù)確定通常通過AIC、BIC、HQIC三個信息準則的信息量判斷，當這些準則的信息量取最小值時滯后期數(shù)為最優(yōu)滯后期數(shù)，結(jié)果見表3。從中以看出，AIC、BIC和HQIC準則在滯后一階時信息量最小，因此選擇最優(yōu)滯后期數(shù)為滯后一期。在選擇最優(yōu)滯后期數(shù)的基礎上，對模型參數(shù)進行GMM估計，結(jié)果見表4。

表3 PVAR最優(yōu)滯后期數(shù)選擇

由表4可知：①上一年自主創(chuàng)新增加、合作創(chuàng)新增加、技術引進及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升促使下一年自主創(chuàng)新增加；②上一年自主創(chuàng)新增加、合作創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度提升促使下一年合作創(chuàng)新增加，而技術引進增加使下一年合作創(chuàng)新減少；③上一年合作創(chuàng)新增加、技術引進增加以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升促使下一年技術引進增加，自主創(chuàng)新增加使下一年技術引進減少；④上一年自主創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度提升促使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化，而技術引進增加使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得不合理；⑤上一年自主創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度提升促使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度提升，合作創(chuàng)新增加、技術引進增加以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提升則會抑制下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。

GMM回歸只能反映變量滯后一期與當期的關系，為進一步分析變量間的長期動態(tài)互動關系，需要對變量進行脈沖響應分析。由于脈沖響應在GMM回歸基礎上進行，因此必須對GMM回歸結(jié)果穩(wěn)定性進行檢驗。根據(jù)Lütkepohl[31]的研究結(jié)果，只有在伴隨矩陣所有特征根模值小于1時，模型才穩(wěn)定。由圖1可知，所有特征根均落在單位圓內(nèi)，表明其模值都小于1，因此本文GMM回歸結(jié)果是穩(wěn)定的。

表4 GMM估計結(jié)果

注：*、**、***表示在10%、5%、1%水平上顯著，下同；括號內(nèi)為Z統(tǒng)計值

圖1 PVAR模型穩(wěn)定性檢驗單位圓

3.2 脈沖響應結(jié)果分析

接下來，用脈沖響應函數(shù)進行長期動態(tài)互動關系分析。在進行蒙特卡洛500次模擬的基礎上，得到滯后15期的脈沖響應，見圖2。圖中橫軸為滯后期數(shù)，縱軸為變量對沖擊的響應程度，橫線為0刻度線。

圖2為當給自主創(chuàng)新一個標準差沖擊時，其對自身和其它變量的沖擊程度。其對自身在初期產(chǎn)生最大正向影響，其后開始逐漸減弱；其對合作創(chuàng)新在初期產(chǎn)生負向影響，負向影響持續(xù)到第2期、第3期及以后變?yōu)檎蛴绊懀诘?期時正向影響最大；其對技術引進在初期產(chǎn)生正向影響，其后在第1期變?yōu)樨撓蛴绊懀诘?期時負向影響最大，在第10期時轉(zhuǎn)為正向影響，但正向影響較小；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在初期產(chǎn)生負向影響，但到第2期變?yōu)檎蛴绊懀诘?期正向影響最大，其后逐漸減弱；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在初期為負向影響，其后逐漸增加，在第4期變?yōu)檎蛴绊憽Ｃ}沖響應結(jié)果表明，自主創(chuàng)新具有一定發(fā)展慣性，當自主創(chuàng)新增加時，其對合作創(chuàng)新、技術引進，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化在短期內(nèi)產(chǎn)生負向影響，但從長期看，對其均具有正向影響。

圖3為當給合作創(chuàng)新一個標準差沖擊時，其對自身和其它變量的沖擊程度。其對自主創(chuàng)新在初期沒有影響，其后產(chǎn)生正向影響，在第2期達到最大，隨后逐漸減弱；其對自身在初期產(chǎn)生最大的正向影響，其后逐漸減弱；其對技術引進在初期產(chǎn)生負向影響，其后第1期變?yōu)檎蛴绊懀诘?期達到最大，隨后逐漸減弱，在第6期變?yōu)樨撓蛴绊懀诘?期達到最大負向影響；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在初期和第1期產(chǎn)生正向影響，在第2期到第5期為負向影響，第6期及以后為正向影響，在第10期產(chǎn)生最大正向影響，其后正向影響逐漸減弱；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在第1期至第7期為負向影響，在第8期轉(zhuǎn)為正向影響，但正向影響較小且接近于0。脈沖響應結(jié)果表明，合作創(chuàng)新發(fā)展具有一定慣性。合作創(chuàng)新增多時，在短期內(nèi)對技術引進為正向影響，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化為負向影響，但從長期看對技術引進為負向影響，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化為正向影響；其對自主創(chuàng)新一直為正向影響。

圖2 以自主創(chuàng)新為沖擊變量時的脈沖響應函數(shù)

圖3 以合作創(chuàng)新為沖擊變量時的脈沖響應函數(shù)

圖4為當給技術引進一個標準差沖擊時，其對自身和其它變量的沖擊程度。其對自主創(chuàng)新在第1期為正向影響，其后均為負向影響，在第7期負向影響最大；其對合作創(chuàng)新一直為負向影響，在第4期負向影響最大；其對自身在第1期至第5期產(chǎn)生正向影響，第6期及以后為負向影響；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化程度一直為負向影響。脈沖響應結(jié)果表明，當技術引進增加時，其對自身在一定時間內(nèi)起到正向影響，但從長期看，不利于自身發(fā)展；對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化均具有負向影響，不利于國內(nèi)技術和經(jīng)濟健康發(fā)展。

圖5為當給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化一個標準差沖擊時，其對自身和其它變量的沖擊程度。其對自主創(chuàng)新具有正向影響，且在第1期產(chǎn)生最大正向影響；對合作創(chuàng)新在第1期至第3期為負向影響，第4期及以后為正向影響，且在第8期產(chǎn)生最大正向影響；其對技術引進在第1期產(chǎn)生正向影響，在第2期至第9期為負向影響，且在第4期負向影響最大，其后為正向影響；其對自身在第1期為負向影響，其后為正向影響，且在第6期產(chǎn)生最大正向影響；其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在第1期至第3期為負向影響，在第4期及以后為正向影響，且在第8期產(chǎn)生最大正向影響。脈沖響應結(jié)果表明，當產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化增加時，其對自主創(chuàng)新一直為正向作用，在短期內(nèi)對合作創(chuàng)新、技術引進和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為負向影響，但從長期看，對三者為正向影響。

圖6為當給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化一個標準差沖擊時，其對自身和其它變量的沖擊程度。其對自主創(chuàng)新具有正向影響，且在第4期產(chǎn)生最大正向影響；其對合作創(chuàng)新具有正向影響，且在第2期具有最大正向影響；對技術引進具有正向影響，且在第4期產(chǎn)生最大的正向影響；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生正向影響，且在初期產(chǎn)生最大的正向影響；對自身產(chǎn)生正向影響，且在初期產(chǎn)生最大的正向影響。脈沖響應結(jié)果表明，當產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度加深時，有利于技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與自身發(fā)展。

圖4 以技術引進為沖擊變量時的脈沖響應函數(shù)

圖5 以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化為沖擊變量時的脈沖響應函數(shù)

圖6 以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為沖擊變量時的脈沖響應函數(shù)

4 不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級內(nèi)在機理分析

通過對脈沖響應結(jié)果進行分析發(fā)現(xiàn)，不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間在短期和長期內(nèi)互動關系不同。因此，需要結(jié)合技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級自身特點，分析不同時間段內(nèi)不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在機理。為便于分析，本文繪制不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間的動態(tài)互動關系，見圖7。圖中負→正表示短期內(nèi)為負向影響，但從長期看為正向影響。

(1)自主創(chuàng)新在短期內(nèi)對合作創(chuàng)新、技術引進、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化均為負向影響，但從長期看，對四者均為正向影響。在短期內(nèi)，進行自主創(chuàng)新會獲得一定技術進步，增強相關企業(yè)對自身技術水平的信心，從而減少其合作創(chuàng)新和技術引進需求。自主創(chuàng)新在不同行業(yè)間存在較大差異，而在一定時期內(nèi)自主創(chuàng)新比較活躍的行業(yè)往往能夠獲得更多產(chǎn)業(yè)政策支持，導致更多生產(chǎn)要素盲目進入這些產(chǎn)業(yè)及相關產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)技術進步幅度不大，不能有效利用這些生產(chǎn)要素，致使生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間分配不合理，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度加劇。同時，生產(chǎn)要素分配不合理會使全要素生產(chǎn)率下降，進一步導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度下降。從長期看，要保持經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展，需要保持高質(zhì)量技術進步，僅靠封閉式自主創(chuàng)新并不能滿足技術進步要求。隨著自主創(chuàng)新能力提高，企業(yè)自身技術和知識積累逐漸增加，使企業(yè)充分認識到自身技術發(fā)展缺陷及需求，從而促使企業(yè)與其它企業(yè)或者相關機構(gòu)進行合作創(chuàng)新；同時，隨著自身技術加強，也會促使其吸引更多高質(zhì)量外商投資，進而促進技術引進。自主創(chuàng)新提高能夠推動合作創(chuàng)新和技術引進，從而加快技術進步、提高勞動生產(chǎn)率、推動生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間流動，從而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著合理化和高級化方向發(fā)展。另外，自主創(chuàng)新比較活躍的產(chǎn)業(yè)往往也是高附加值產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新增加能夠激發(fā)相應市場需求，從而推動生產(chǎn)要素向這些附加值較高的產(chǎn)業(yè)流動。

圖7 不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的動態(tài)互動關系

(2)合作創(chuàng)新能夠降低創(chuàng)新成本，實現(xiàn)創(chuàng)新資源互補。合作創(chuàng)新增加在短期內(nèi)會促進自主創(chuàng)新和技術引進，但不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展；從長期看，其對自主創(chuàng)新依然為正向影響，對技術引進變?yōu)樨撓蛴绊懀瑢Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變?yōu)檎蛴绊懀瑢Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化雖然為正向影響，但影響程度較小，幾乎為0。合作創(chuàng)新增加促使創(chuàng)新主體從外部獲得更多先進知識和技術，同時降低創(chuàng)新成本，從而有利于自主創(chuàng)新進一步發(fā)展。合作創(chuàng)新開展使相關產(chǎn)業(yè)認識到與國外先進技術的差距，而相關產(chǎn)業(yè)為短時間內(nèi)快速發(fā)展會加大國外技術引進力度，但從長期看，隨著自身技術積累以及與合作方技術合作創(chuàng)新的加深，會減少技術引進需求。合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新一樣，在不同行業(yè)間存在較大差異，當更多生產(chǎn)要素進入合作創(chuàng)新活躍的產(chǎn)業(yè)領域時，這些產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)技術進步幅度不大，不能有效利用這些生產(chǎn)要素，從而致使生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間分配不合理，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度加劇，進一步導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度下降。但從長期看，由于合作創(chuàng)新技術不斷積累，使相關產(chǎn)業(yè)能夠有效利用流轉(zhuǎn)過來的生產(chǎn)要素，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著合理化方向發(fā)展。

(3)技術引進對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化無論在短期內(nèi)還是長期內(nèi)均為負向影響。中國技術基礎薄弱，改革開放以來采用以市場換技術的外資政策，使各產(chǎn)業(yè)技術得以迅速發(fā)展，但同時也使很多產(chǎn)業(yè)形成技術對外依賴。因為運用外來技術就能在短時間內(nèi)獲得豐厚利潤，致使產(chǎn)業(yè)內(nèi)很多企業(yè)減少了需要較長時間才能產(chǎn)生收益的自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新投入。同時，由于外資引進質(zhì)量不高，集中在技術要求較低、勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，因此隨著低質(zhì)量外資引進增多，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝合理化和高級化發(fā)展。高質(zhì)量外資引入不僅受國內(nèi)相關政策的影響，還受投資國相關政策的影響。從長期看，從競爭和壟斷需要出發(fā)，通過技術引進很難獲得最新最優(yōu)的高精尖技術，而這些技術往往是主導產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的必要技術。主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方向。因此，從長期看，技術引進不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。由于技術引進只能獲得相對落后的技術，且知識產(chǎn)權并不掌握在自己手中，從本質(zhì)上看，其進一步發(fā)展必然不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在短期內(nèi)對自主創(chuàng)新為正向影響，對合作創(chuàng)新、技術引進為負向影響；但從長期看，對自主創(chuàng)新仍為正向影響，對合作創(chuàng)新、技術引進均變?yōu)檎蛴绊憽．a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進無論在短期還是長期均為正向影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化與技術創(chuàng)新間是相輔相成、相互促進關系，但短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對合作創(chuàng)新和技術引進均為負向影響。原因可能在于：在短期內(nèi)，自主創(chuàng)新發(fā)展使生產(chǎn)要素發(fā)生流動，滿足了市場需求，因此當產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提升時，其對自主創(chuàng)新產(chǎn)生了正向影響，對合作創(chuàng)新和技術引進產(chǎn)生了負向影響。但從長期看，隨著市場需求多樣性和需求結(jié)構(gòu)變化，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，對技術創(chuàng)新產(chǎn)生更高質(zhì)量的要求，從而促進自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新及技術引進發(fā)展。

(5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對高級化在短期內(nèi)呈現(xiàn)負向影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對合理化在短期內(nèi)起到正向促進作用，二者相互作用關系并不一致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化在長期內(nèi)互為促進關系，因此長期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化發(fā)展表現(xiàn)一致。當前，我國多數(shù)省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對不合理，高級化水平較低或者處于偽高級化狀態(tài)。地方政府為使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)控政策在短期內(nèi)見到效果，會加大相關產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新投入[29]，特別是改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效果明顯的自主創(chuàng)新。但是，短期內(nèi)盲目調(diào)控會使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展不一致。從長期看，隨著調(diào)控政策調(diào)整、技術創(chuàng)新進步，會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展表現(xiàn)一致。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文運用2009-2017年中國內(nèi)地30個省級區(qū)域相關數(shù)據(jù)和PVAR模型，對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化間動態(tài)互動關系進行實證研究，得出如下結(jié)論：①自主創(chuàng)新在短期內(nèi)對合作創(chuàng)新、技術引進、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化均為負向影響，但從長期看，對四者均為正向影響。從長期看，在3種技術創(chuàng)新途徑中，自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的促進作用更強，更能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；②合作創(chuàng)新增加在短期內(nèi)促進自主創(chuàng)新和技術引進發(fā)展，卻不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展。從長期看，其對自主創(chuàng)新依然為正向影響，對技術引進變?yōu)樨撓蛴绊懀瑢Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變?yōu)檎蛴绊懀瑢Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化表現(xiàn)為不明顯的正向影響，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也起到一定的促進作用；③技術引進對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化無論是在短期還是長期均為負向影響；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在短期內(nèi)對自主創(chuàng)新為正向影響，對合作創(chuàng)新、技術引進為負向影響，但從長期看，對自主創(chuàng)新仍為正向影響，對合作創(chuàng)新、技術引進均變?yōu)檎蛴绊憽．a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術引進無論是在短期還是長期均為正向影響；⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化發(fā)展在短期內(nèi)并不一致，但在長期內(nèi)表現(xiàn)一致。

5.2 研究啟示

本文研究結(jié)論對提高中國技術創(chuàng)新水平和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定啟示：①改革開放40多年來，中國科學技術發(fā)展取得了巨大進步，很多領域技術都已經(jīng)追趕到世界前列，有的甚至居于世界領先地位。這得益于改革開放以來，以市場換技術的外資政策。目前，逆全球化思潮抬頭、國際貿(mào)易環(huán)境日益惡化，而中國又處于經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，正是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關鍵時期，僅依靠技術引進短期內(nèi)可解決燃眉之急，但從長期看，無異于飲鴆止渴。核心技術自主化，才能使自身更具競爭力，才能更大程度地解放生產(chǎn)力，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是獲取核心自主技術的唯一途徑。因此，堅持自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的技術發(fā)展道路才是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的關鍵；②通過技術引進加強自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新越來越困難，只有建設好自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新相關生態(tài)系統(tǒng)，才能從本質(zhì)上提高兩者能力。在進行生態(tài)系統(tǒng)建設時，一是應加強科研人才培養(yǎng)，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的人才保障。在重視科研人才培養(yǎng)的同時，也應完善科研人才激勵制度，以促進其工作積極性，同時能夠留住和吸引更多科研人才為國內(nèi)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新作出貢獻；二是加大知識產(chǎn)權保護力度，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供良好的法律保障。根據(jù)實際情況不斷完善知識產(chǎn)權保護相關法律制度，既要做到有法可依，也要做到執(zhí)法必嚴和違法必究，切實加強知識產(chǎn)權保護；三是增加自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新補貼、稅收減免力度，引導相關金融機構(gòu)提供相應貸款，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供良好的資金保障。自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新活動需要長期資金和人員投入，且具有高風險性，良好的資金保障能夠緩解相關機構(gòu)的壓力。但是，也應避免有些企業(yè)騙取相關補貼，因此要實施動態(tài)、多渠道監(jiān)管機制，使政策真正用到實處；四是加強科技服務中心建設，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新交流及成果轉(zhuǎn)化提供良好的服務平臺。完善科技服務中心功能，明確科技服務中心職責，提升科技服務中心工作人員業(yè)務技能，使科技服務中心發(fā)揮真正的作用。

5.3 研究不足與展望

然而，本研究仍然存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是數(shù)據(jù)收集受限，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時，只用了三大產(chǎn)業(yè)，即第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進行計算，這可能與真實的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級情況存在一定偏差；二是衡量技術引進時只用了外商直接投資數(shù)據(jù)，現(xiàn)實中還有通過直接技術購買等方式的技術引進。未來研究中可嘗試用更具體的行業(yè)數(shù)據(jù)計算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，同時也可以嘗試把外商直接投資、技術購買等不同技術引進方式進行綜合衡量，以更加精確、更全面地研究不同技術創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間的動態(tài)互動關系。