海外設(shè)備項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的風(fēng)險(xiǎn)探討

趙克達(dá)

（上海振華重工集團(tuán)股份有限公司，上海 200125）

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、“一帶一路”等經(jīng)濟(jì)體系日益發(fā)展完善，越來越多的企業(yè)把業(yè)務(wù)向海外延伸發(fā)展，以促進(jìn)各國互聯(lián)互通，更好地滿足已有需求的同時(shí)催生新的需求，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)再平衡，成為全球化的新動(dòng)能、新引擎。基于全球經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)的發(fā)展，各行各業(yè)都在尋求國際機(jī)遇、壯大發(fā)展。港口設(shè)備是早期出口的產(chǎn)品之一，主要有岸邊集裝箱起重機(jī)（簡稱岸橋），輪胎（軌道）式龍門起重機(jī)（簡稱場(chǎng)橋），叉車、空箱堆高機(jī)、正面吊等[1]。截至2019 年10 月底，國內(nèi)某知名企業(yè)宣布該公司集裝箱機(jī)械產(chǎn)品已覆蓋全球103 個(gè)國家和地區(qū)約 300座碼頭，占有全球70% 以上的市場(chǎng)份額。此外，國內(nèi)也有不少公司投入較大資金到港口設(shè)備進(jìn)出口行業(yè)。每臺(tái)設(shè)備或系統(tǒng)工程的出口，自項(xiàng)目成立始至設(shè)備順利移交給業(yè)主，管理過程中會(huì)遭遇許多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。

1 海外設(shè)備項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 金融風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目管理全壽命周期包含決策階段、實(shí)施階段和使用階段。海外設(shè)備項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理屬于實(shí)施階段的最后階段。成本控制是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，現(xiàn)場(chǎng)管理成本控制中的金融風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在2 個(gè)方面。

（1）匯率風(fēng)險(xiǎn)。匯率風(fēng)險(xiǎn)是由于匯率的變動(dòng)所帶來的不確定性或可能性而發(fā)生的損失風(fēng)險(xiǎn)。諸多因素造成境外匯兌人民幣利率波動(dòng)較大。以某國碼頭場(chǎng)橋項(xiàng)目為例，2017 至2019 年人民幣兌換美元匯率經(jīng)歷1:6.11:7.2 的波動(dòng)震蕩，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)的生活、生產(chǎn)成本波動(dòng)很大，最終與項(xiàng)目的預(yù)算成本相差巨大。

（2）合同風(fēng)險(xiǎn)。是法律風(fēng)險(xiǎn)中最為重要的風(fēng)險(xiǎn)，潛藏于合同洽談、起草簽訂、履行等各個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)簽訂的合同條款隨著國際形勢(shì)的波動(dòng)而影響項(xiàng)目的實(shí)施。國際合同條款不平等造成項(xiàng)目實(shí)施過程困難重重，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施過程中狀況頻出致使項(xiàng)目進(jìn)度受阻，造成不可預(yù)見的巨大損失。如2013 年某國港務(wù)局采購的場(chǎng)橋，因碼頭擴(kuò)建中止延后5 年發(fā)運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)，而采購合同卻沒有利于施工企業(yè)的相關(guān)條款。之后現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目管理合同簽訂，原先的預(yù)算與實(shí)際完工期限差異巨大至使項(xiàng)目損失巨大。

1.2 政治風(fēng)險(xiǎn)。

政治風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為政治動(dòng)亂風(fēng)險(xiǎn)、國家干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)和政府違約風(fēng)險(xiǎn)[2]。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，2005 年1 月1 日至2014 年6 月30 日的對(duì)外直接投資事件中，中國企業(yè)海外投資由于政治原因?qū)е率〉耐顿Y事件占25%，其中8%受東道國政治派系力量的阻撓而失敗；17%因東道國的政治動(dòng)蕩、領(lǐng)導(dǎo)人更迭等而遭受經(jīng)營損失。如2018 年某國各地爆發(fā)大規(guī)模群眾示威游行，個(gè)別地區(qū)發(fā)生沖突，主要道路被切斷，機(jī)場(chǎng)周圍道路通行不暢，銀行、企業(yè)、學(xué)校等機(jī)構(gòu)停業(yè)，原定的官方及商務(wù)活動(dòng)大部分被取消，安全局勢(shì)不穩(wěn)。一是由于這些外在因素導(dǎo)致身在海外的人員安全及心理壓力增加不少負(fù)擔(dān)；二是簽證問題，動(dòng)蕩的政治局面，造成人員出行困難，簽證阻礙是海外項(xiàng)目管理可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)之一。

1.3 資源風(fēng)險(xiǎn)

海外場(chǎng)橋項(xiàng)目實(shí)施從國內(nèi)的海運(yùn)船出發(fā)始至業(yè)主碼頭調(diào)試和試運(yùn)行結(jié)束。設(shè)備在轉(zhuǎn)運(yùn)過程中，需要經(jīng)歷裝船、卸船、及陸運(yùn)到指定位置。首先是項(xiàng)目組織資源，人員分別由公司內(nèi)部工程師和管理人員組成，外部由簽訂外協(xié)合同的施工隊(duì)伍組成；其次是生活資源，海外現(xiàn)場(chǎng)管理的核心區(qū)域是海外業(yè)主的設(shè)備使用碼頭，所以需要解決吃、喝、住、行的保障資源；還有是施工項(xiàng)目需要的設(shè)備租賃資源，包括汽車租賃、吊裝、起重設(shè)備、焊接設(shè)備等。合理獲得、使用和分配這些資源，不僅能節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本、保障項(xiàng)目進(jìn)度，還能控制設(shè)備安裝調(diào)、試運(yùn)行質(zhì)量。這些資源在獲取和使用過程都會(huì)存在相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 安全風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的管理存在兩種安全風(fēng)險(xiǎn)：一是組織人員的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目組織人員安全是中國企業(yè)項(xiàng)目管理中最重要的指標(biāo)，安全等級(jí)分類見表1。二是設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主采購的港口設(shè)備的轉(zhuǎn)運(yùn)過程包括海運(yùn)、陸運(yùn)過程，現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試、試運(yùn)行項(xiàng)目管理過程，期間任何事故造成設(shè)備損壞均由項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)。

表1 事故等級(jí)分類[3]

2 海外項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)控制策略

2.1 金融風(fēng)險(xiǎn)防范措施

2.1.1 匯率風(fēng)險(xiǎn)控制

場(chǎng)橋設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目管理，屬于小規(guī)模經(jīng)濟(jì)的海外項(xiàng)目管理，對(duì)于外部環(huán)境經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，可選擇風(fēng)險(xiǎn)損失控制。項(xiàng)目管理的費(fèi)用可分為生產(chǎn)性費(fèi)用和非生產(chǎn)性費(fèi)用兩部分；生產(chǎn)性費(fèi)用可以根據(jù)公司下發(fā)的預(yù)算評(píng)估出適當(dāng)比例，該部分費(fèi)用占比90%以上，國際通行貨幣或者項(xiàng)目所在國家的貨幣兌換人民幣出現(xiàn)波動(dòng)大的情況，可選擇匯率相對(duì)穩(wěn)定或較低時(shí)兌換大批比例的美元儲(chǔ)存項(xiàng)目賬戶，現(xiàn)場(chǎng)的生產(chǎn)費(fèi)用大額可以通過項(xiàng)目部所在企業(yè)的美元儲(chǔ)備銀行匯兌進(jìn)行對(duì)公付款，避免匯率產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失。

2.1.2 合同風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)于已簽訂的場(chǎng)橋采購合同，項(xiàng)目管理的后期已與前期的采購商務(wù)、技術(shù)合同無關(guān)。現(xiàn)場(chǎng)管理的合同風(fēng)險(xiǎn)在外協(xié)施工、設(shè)備租賃以及海外項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)與業(yè)主簽訂的相關(guān)合同等，可用回避、轉(zhuǎn)移、分散風(fēng)險(xiǎn)的方式降低損失。

（1）建立合格的外協(xié)分包商名錄，招標(biāo)合格的海內(nèi)外施工分包商、租賃設(shè)備供貨商。

（2）建立海外項(xiàng)目法務(wù)部，負(fù)責(zé)審核海外合同，側(cè)重點(diǎn)應(yīng)該是簽訂合同的業(yè)主所在地國家最近3 年內(nèi)的法律變化。

（3）招標(biāo)施工合同有選擇性地選擇業(yè)主的建議和信息狀態(tài)。如某國的場(chǎng)橋項(xiàng)目，招標(biāo)時(shí)必須考慮現(xiàn)場(chǎng)工作方式和環(huán)境，避免后期以增加人工的方式增加工程款。與業(yè)主建立對(duì)口聯(lián)系，準(zhǔn)確掌握港口碼頭狀態(tài)，及時(shí)了解業(yè)主對(duì)產(chǎn)品移交的要求和信息。針對(duì)設(shè)備的驗(yàn)收條款、延期罰款條款等采取相應(yīng)的記錄措施，在現(xiàn)場(chǎng)管理中記錄業(yè)主的原因及收集不可抗力延誤情況等以減少罰款風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 政治風(fēng)險(xiǎn)防范措施

為了積極應(yīng)對(duì)海外項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理中因政治風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的停工、人員流失和經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)高效、有效、妥善地組織開展項(xiàng)目管理工作。據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際采取以下措施：

（1）組織培訓(xùn)。根據(jù)項(xiàng)目所在國的實(shí)際情況進(jìn)行培訓(xùn)，如種族、宗教、文化、禮儀習(xí)俗。盡量減少不必要外出，不去人員密集場(chǎng)所，尤其所在國發(fā)生社會(huì)性團(tuán)體罷工、帶有政治訴求的游行等情況。

（2）保持通信和信息暢通。務(wù)必使現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目所有成員記住當(dāng)?shù)蒯t(yī)院、救援機(jī)構(gòu)和大使館的應(yīng)急電話。

（3）購買保險(xiǎn)。公司或項(xiàng)目部必須為其成員投保意外傷害保險(xiǎn)，如業(yè)主要求還需投保雇主責(zé)任險(xiǎn)，對(duì)評(píng)估后可能出現(xiàn)政治風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)，事先投保政治險(xiǎn)。

（4）經(jīng)費(fèi)保障。項(xiàng)目應(yīng)保證安全設(shè)施、勞防用品、急救設(shè)備、培訓(xùn)演練、人員保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等方面的費(fèi)用充足。如某國場(chǎng)橋海外項(xiàng)目管理中，給予項(xiàng)目成員“戰(zhàn)爭津貼”補(bǔ)償。

（5）護(hù)照簽證問題。要及時(shí)與出入境管理局溝通，也可以通過用戶方的信息互通。合同簽訂時(shí)加注免責(zé)條款。

2.3 資源風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）建立設(shè)備租賃合格名錄。通過公司的外部資源平臺(tái)篩選出合格的設(shè)備商及黑名單。通過引入互聯(lián)網(wǎng)+、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)施工設(shè)備資源信息共享、施工設(shè)備狀態(tài)在線動(dòng)態(tài)管理、施工設(shè)備全壽命周期管控等功能，提高施工管理水平，避免設(shè)備租賃過程的經(jīng)濟(jì)糾紛。

（2）代理模式。配備海外項(xiàng)目管理人才庫，篩選出熟悉當(dāng)?shù)卣Z言、風(fēng)俗的人才和當(dāng)?shù)赜匈Y質(zhì)的分包公司，快速有效地篩選出合格的住宿和設(shè)備資源。

（3）合理化配置施工設(shè)備，高效分配施工資源。需配置部分自有設(shè)備，避免在項(xiàng)目執(zhí)行中搜集外部市場(chǎng)設(shè)備的繁雜任務(wù)和大量購置新設(shè)備占有項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的資金問題。

2.4 安全防范措施

（1）加強(qiáng)教育培訓(xùn)。由公司的安全職業(yè)環(huán)境部門安排專業(yè)的安全工程師進(jìn)行教育指導(dǎo)，包括管理人員、特種作業(yè)人員和企業(yè)員工的安全教育。特種作業(yè)人員需要持證上崗。

（2）普及法律知識(shí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)項(xiàng)目所在港口碼頭的安全規(guī)范。

（3）日常例會(huì)，做好文明生產(chǎn)工作。每日強(qiáng)調(diào)安全注意事項(xiàng)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)工作要安排專人看護(hù)，有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。

（4）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)不定時(shí)巡查安全隱患，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警告、罰款處理。

（5）設(shè)備安全巡查。轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)要及時(shí)檢查設(shè)備的整機(jī)狀況，特別是傳動(dòng)、高壓機(jī)構(gòu)。

3 結(jié)語

以海外設(shè)備安裝調(diào)試工程的現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理為例重點(diǎn)，分析項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，并探討應(yīng)對(duì)策略和處理措施。對(duì)于項(xiàng)目的金融風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)分散、減小損失等手段控制項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失，節(jié)省成本，達(dá)到盈利目的。