合規體系是企業高質量發展的“通行證”

李穎

隨著數字化轉型的深入推進，依托企業級業務架構建設，深入推進合規建設，構建適應新時期發展的集約化、標準化、智能化、流程化合規體系，對企業高質量可持續發展具有重要意義。合規是企業可持續發展的重要前提，是企業在本土發展和國際化經營都須持有的“通行證”。

近些年，央企、地方國企、上市公司都在自覺加強合規能力建設。2022年，國務院國資委公布《中央企業合規管理辦法》，要求加強合規管理信息化建設，將合規制度、典型案例、合規培訓等納入信息系統，將合規要求和防控措施嵌入流程，強化過程管控。

隨著技術與商業企業的深度融合，風險也日趨復雜，單純依靠傳統手段已無法滿足合規工作需要，合規數字化轉型迫在眉睫。在此背景下，《中國質量萬里行》對淘天集團公共事務副總裁劉楠就“平臺企業數字化合規建設”進行了專訪。

記者：隨著互聯網的快速發展，數字化合規成為商業企業一個重要議題。請解釋，數字化合規的含義？對于商業企業來說有什么積極意義？

劉楠：合規是所有企業實現高質量和可持續發展必須過的一道關口。沒有一個可靠的合規體系，任何企業都沒有辦法在高強度的市場競爭當中，在一個正確的賽道上去發展。所以，合規對于企業來講是生命線。

對數字化合規有兩個維度的理解，第一是數字化，第二是合規。數字化從技術角度來講，它由三個維度來支撐，第一是大數據，第二是算力，第三是算法。就淘天集團來講，所有合規的流程和產品都是基于數字化的能力，依附于數字化運營體系之上。數字化是淘天集團運營的核心。一是淘天集團全面數字化能力，都是基于阿里云智能強大的算力。阿里云智能也是目前中國穩定性最好、先進性最強的云計算操作系統；二是淘天集團有豐富的數字經濟應用場景。依托這樣的商業的場景，我們沉淀了先進的商業化算法和對大數據的理解。

而合規，是要按照國家的法律法規來進行規范化運營。合規涉及兩個方面，第一，作為平臺，需要有規范化的運營能力；第二，作為電商平臺，平臺上有大量商家，商家的合規運營也是我們平臺主體責任的一部分。因此，合規不僅是我們企業自身的規范化運營，更是平臺上上千萬商家和我們一起的規范化運營，這也是監管部門對我們提出的明確要求。

記者：數字化時代，新技術在眾多合規場景得到應用，但提升的空間還很大。請問，高質量合規管理亟須解決的問題有哪些？

劉楠：我一直相信一句話：技術是用來解決人解決不了的問題，但單純技術，永遠無法完全解決“人”（生產關系）的問題。

首先，所有數字化的合規產品，都很難完全解決因“人”而產生的問題，比如生產關系的問題。舉個簡單的例子，當組織陣型或內部生產關系發生了變化，那么所有數字化合規的產品都必須根據組織的變化、團隊職能的變化，甚至是具體人員的變化，而進行快速地調整、迭代、升級。在現代企業中，組織的變化非常快，頻率也非常高，因此，我們所有的合規產品都必須有足夠的靈活性能夠與其適應。

其次，電商平臺是一個生態系統，在這個生態系統里有上千萬的商家，有將近10億的消費者，還有非常龐大的物流體系。在這樣一個龐大的生態體系中，不僅平臺在變、商家在變、服務商在變、物流在變，消費者也在變，在這樣不斷變化的過程當中，就要求我們的這套合規體系有足夠強的彈性，圍繞著人、生產關系、社會責任等不斷迭代升級。

第三，合規是企業發展的第一要務，但對于企業而言，也要綜合評估投入產出比。在這個過程中，是不是合規的產品能力達到100分，企業就能得到更好的發展了？我個人認為，不能簡單地從合規這個單一的角度去看待這個問題，這不僅涉及企業在投入方面的一種承受力，同時也要看到市場公平競爭的環境，如何有效幫助企業降低合規成本。

記者：近年來，一些商業企業在合規管理領域數字化轉型上進行了積極探索，并取得了一定成效。請介紹一下，淘天集團在合規積極探索數字化轉型方面的具體實踐，有哪些典型案例可以借鑒？

劉楠：淘寶天貓的平臺上有上千萬的商家，商家的合規運營對于平臺至關重要。但提到合規，不能簡單地理解為我們去要求商家合規，或是去處罰商家，這并不是平臺想看到的。我們更多的是在事前監管階段，主動向商家做宣導、宣貫，告訴他們什么是正確的，什么是合規的。在這個過程當中，我們和商家之間交互的合規產品就非常有價值，通過這樣的一種交互的產品，無論是事前的監管，還是事中、事后的監管，我們都可以及時地和商家保持溝通。比如，我們平臺上的一個數字化產品“千牛”，這是平臺和商家密切溝通的一個產品。最近，我們有一個關于“反惡小課堂”的新視頻在通過這個產品幫助品牌商家提升遇到問題時解決困難的能力，反響非常好。

與監管部門之間，我們也有數字化交互的產品。比如，我們的紅盾云橋，可以有效幫助市場監管部門有效提升監管協查的處置效率，為創造更好的營商環境提供了技術支撐。

淘天集團持續創新平臺生態合規的新模式、新方法，在市場監管部門的指導下，建設網絡經營合規培訓基地，通過普法教育欄目《合規最前線》，持續向商家普及數據安全、商品合規、知識產權、內容合規、反詐宣傳等多個合規領域知識；同時，我們還會邀請監管部門的同志走進平臺和商家交流，將正能量的聲音傳遞給商家。現階段，政策法規出臺比較頻繁，商家很難對不斷修訂的政策法規有準確、精準的理解，此刻，及時地溝通就起到非常重要的作用。

記者：促進我國高質量發展，數字化是必由之路。請談一談，合規的數字化質量管理與創新，對推動中國經濟高質量發展的意義及展望。

劉楠：放眼整個世界，美國的平臺企業和科技企業現在發展勢頭非常好，這除了他們自身的創新能力、融資能力以外，其實他們的合規的能力是非常強的。給我印象比較深的是，今天歐美的平臺企業在歐洲和美國面臨競爭合規的司法案件非常多。對于這些司法案件，我們不僅關注處理過程，更關注處理結果。從結果來看，我感覺，他們有一支非常專業化的合規團隊，這個團隊不僅承載了企業合規的能力，更承載了對競爭合規相關的司法判例研究，以及涉及競爭合規相關的經濟學、社會學等系統化的研究能力。

反觀今天的中國平臺企業，我們雖然一直在合規這個賽道上不斷努力，但在合規能力方面也還存在短板。我認為，對于中國的平臺企業來講，技術不是問題，更重要的是在整個社會和企業當中要形成一種“質量為先，合規為重”的價值導向。因為，所有犯錯的不是產品，錯的都是人，人的問題就需要首先靠人的方式去解決，而不能簡單或單純地靠技術和產品去解決。

淘天集團應該始終堅持在正確的軌道上，合規可持續發展。同時，我們也呼吁一個更加公平的市場競爭環境，打破地方保護主義，在建設統一大市場的前提下，實現更高質量的公平競爭。

所以，我希望無論是平臺商家、社會，還是政府部門，應該從社會共治的角度不斷弘揚倡導質量合規的價值導向。只有這樣，企業和市場才能行穩致遠。