自主研發、技術改造與技術引進生態關系研究
——以中國高技術產業為例

何向武，周文泳,李明珠

(1.同濟大學 經濟與管理學院，上海 200092；2.嘉興學院，浙江 嘉興 314001；3.蘭州理工大學 馬克思主義學院，甘肅 蘭州 730050)

0 引言

高技術產業是中國創新驅動發展戰略實施的重要載體，是經濟發展的助推器。高技術產業是知識與技術密集且創新投入巨大的產業，技術創新是其發展的核心動力。高技術產業技術來源包括內部與外部兩種，其中內部技術來源包括企業自主研發和技術改造，外部技術來源主要是技術引進[1-2]。技術創新根據技術來源不同可分為自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新3種方式，3種技術創新間存在一定的競爭、合作及協同關系[3-5]。依據創新生態理論觀點[6-7]，自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新3種技術創新形式類似于3種具有生命特征的生物種群，它們之間的關系體現為種群間生態關系。3種技術創新種群間的生態關系是否健康，不僅影響每一種群的生存與發展，還影響高技術產業技術創新系統的健康發展，并對高新技術產業轉型升級具有重要意義。如何判斷技術創新自主研發、技術改造與技術引進生態關系，已經成為我國高技術產業健康持續發展亟待解決的問題。

1 文獻綜述

目前，有關高技術產業技術創新領域的研究成果主要集中在以下幾個方面：①高技術產業技術創新能力影響因素及評價[8-9]。如王洪慶、侯毅[10]用改進的熵值法實證研究18個高技術行業技術創新能力差異；②高技術產業技術創新效率[11-12]。如劉楊、王海蕓(2017)利用隨機前沿分析法對北京地區31個工業行業2010-2014年技術創新效率進行測度；③高技術產業技術創新產出影響因素[13-14]。如Lee[14]對韓國企業的實證研究發現，當創新水平較低時，自主研發與技術引進呈互補關系，當創新水平較高時，自主研發與技術引進存在替代關系。本文梳理高技術產業技術創新現有文獻發現：①現有研究較多將技術創新作為整體變量，很少將其細分為自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新，從微觀角度對不同技術創新方式的探討較少；②高技術產業技術創新研究大多從創新能力與創新效率角度考察技術創新對高技術產業的影響關系和作用機制，較少從創新生態角度分析不同技術創新方式間的內在生態關系及其作用機制。

關于自主研發、技術改造與技術引進的研究，學者主要從創新效率角度考察一種或多種技術創新方式對創新效率與產業發展的貢獻率及差異性。俞立平等[3]采用2000-2012年高技術產業面板數據發現，技術來源的4種渠道包括自主研發、技術改造、國內技術購買與國外技術引進，并研究了其與技術創新產出之間的關系；閆麗平和谷立霞[2]利用2009-2013年《高技術產業統計年鑒》數據,探討自主創新、技術引進和投資拉動對中國高技術產業發展的影響；嚴焰、池仁勇(2013)以企業技術獲取模式為調節變量，研究R&D投入、技術來源、國外技術引進方式和企業創新績效的相關性；Lee[14]通過兩階段方法分析韓國制造業企業技術引進與研發工作間的關系。由此可見，現有學者主要研究不同技術創新方式與創新效率的間接關系，以不同技術創新方式作為直接對象，探討自主研發、技術改造與技術引進三者間內在作用關系的研究較少，關于三者的直接關系還有待深化。

因此，本文從技術創新來源視角出發，基于創新生態理論和Lotka-Volterra模型，構建高技術產業自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新3種技術創新方式間的生態關系模型，以1997-2017年《中國高技術產業統計年鑒》中技術創新相關數據為基礎進行實證分析，基于模型參數和創新生態理論，從自然增長率、規模限制性、相互作用關系3個方面探討高技術產業自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新的生態關系，并據此為高技術產業技術創新政策調整優化提出相關對策建議。

2 理論基礎

高技術產業技術創新生態系統中自主研發、技術改造與技術引進三者間存在一定的競爭、合作、協同、共生等生態關系。一方面，從技術互補關系看，每一種技術創新方式均可增加高技術產業技術存量和多樣性，并與其它技術創新形成互補，促進其它技術創新方式發展[5,15]；另一方面，從資源獲取角度看，高技術產業將資金過多投入到其中一種技術創新方式上，勢必導致其它兩種技術創新方式資金投入減少；從創新需求看，高技術產業創新需求已經大多通過其中一種技術創新方式得以滿足，而這勢必減少對其它技術創新方式的需求[2,16]。目前，學者主要通過三者對于創新效率等其它要素的影響作用情況，間接探討三者間的關系。但是，創新效率影響要素眾多，通過間接方法難以體現三者間最根本的關系。因此，本文采用一種最直接的動態方法研究3種技術創新最直接的關系。

創新生態系統是創新系統的新范式，其概念首先由Moore[17]提出，其核心是創新生態系統內各種群及環境的共生演化[18]。創新生態系統理論為技術創新研究提供了新理論和新方法，其從生態學、生態系統概念、方法和視角研究創新活動，將創新活動看成是某種生命體[6，19]，以更強的生物學隱喻揭示了創新系統范式。創新生態系統的基本組成要素是種群，種群在共生競合的相互作用中動態演化，最終形成系統整體演化[7]。基于創新生態系統的觀點，本文將自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新看作是3種技術創新種群，3種技術創新種群形成了一個技術創新生態系統。技術創新過程可理解為自主研發創新、技術改造創新與技術引進3種技術創新種群相互作用、動態演化的過程，并促進技術創新系統整體演化。技術創新種群相互作用、動態演化的生態關系不僅影響各自種群生存與發展，也影響技術創新生態系統生存與發展。因此，創新生態系統理論為直接分析自主研發、技術改造與技術引進關系提供了理論支持，運用創新生態系統理論研究技術創新可在一定程度上彌補現有研究不足。

本文基于技術來源與創新生態系統理論，將技術創新分為自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新3種技術創新方式，從微觀層面探討技術創新內在規律，構建如圖1所示的高技術產業技術創新生態理論分析框架。本文通過分析中國高技術產業技術創新中自主研發、技術改造與技術引進三者間的生態關系，為促進高技術產業技術創新及高技術產業持續健康發展提供理論依據和經驗支撐。

圖1 高技術產業技術創新生態關系理論框架

生態學Lotka-Volterra模型[20-21]常用來描述生態系統種群間的生態關系，假設存在生態系統X={X1,X2,..,Xn}，則Lotka-Volterra模型一般連續常微分方程形式為：

dXi(t)/dt=X(t)i(αi+∑αijXj(t)),i,j=1,2,...,n.

(1)

其中，Xi(t)表示種群Xi在t時刻的規模；dXi(t)/dt表示種群i規模的變化速率；αi表示生態系統只存在種群Xi情況下的自然增長率；αij為種群Xj與種群Xi的作用系數；αji為種群Xi與種群Xj的作用系數。根據αij與αij的數值可判斷種群Xj與種群Xi的生態關系類型[22-23]，如表1所示。

表1 技術創新種群生態關系類型

已有學者將Lotka-Volterra模型應用于光伏產業創新生態系統(陳瑜等，2012)、企業內部研發與產學研合作關系[24]、網絡用戶數量預測[29]等研究領域。但就目前掌握的文獻看，將Lotka-Volterra模型應用到高技術產業技術創新方面的實證研究較少。因此，本文基于Lotka-Volterra模型，對技術創新種群生態關系的分析恰好可以彌補這方面的不足。高技術產業3種技術創新方式之間相互制約、相互促進、共生演化，組成了技術創新生態系統，高技術產業技術創新生態系統種群關系符合Lotka-Volterra模型的理論基礎及描述要求。為此，本文基于自主研發創新、技術改造創新、技術引進創新的種群特征與Lotka-Volterra模型構建創新系統生態模型，從創新生態角度深入分析3種技術創新方式間的生態關系，不僅可以拓展技術創新研究理論范疇，還能為高技術產業技術創新相關政策調整提供借鑒。

3 研究設計

3.1 變量選取與測度

高技術產業技術來源包括內部與外部兩種。其中，內部技術來源主要是企業自主研發和技術改造，外部技術來源主要是技術引進，包括國外技術引進與國內技術購買。同時，《高技術產業統計年鑒》對于自主研發、技術改造、技術引進也有相應的統計數據。借鑒前人研究成果[1-3,16,26]，綜合考慮研究數據可得性，基于技術創新來源視角，本文將技術創新分為自主研發、技術改造、技術引進3種，并研究3種技術創新方式間的直接生態關系。

對于3種技術創新的度量，一般可從創新投入和創新產出兩方面測定。其中，技術創新產出包括創新產品與專利，但一般很難區分創新產出是來源于哪一種技術創新方式。基于創新生態觀點，技術創新種群投入水平很大程度上直接決定了種群數量和規模，因此本文以技術創新投入水平度量3種技術創新方式。技術創新投入水平一般可從人力資源、資金投入和物資設備建設3個方面測度，但人力投入與物資投入統計方式差別較大且很難統一，而且人力資源和物資投入也主要通過資金投入實現。因此，借鑒前人對技術創新來源的研究成果[1,3,16]，并綜合考慮《中國高技術產業統計年鑒》中相關數據可得性，參考技術創新投入與技術創新能力等[5,27]研究，本文自主研發(Research and Development，RD)以R&D經費內部支出測度，技術改造(Technology Renovation，TR)以技術改造經費支出測度，技術引進(Technology Import，TI)以購買國外技術經費支出、引進技術經費支出與消化吸收經費支出三者之和測度，具體變量如表2所示。

3.2 研究方法與模型

在理論分析的基礎上，本文實證檢驗高技術產業自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新的生態關系。基于Lotka-Volterra模型構建高技術產業不同技術創新形式即RD、TR與TI生態模型，連續方程形式如下：

(2)

(3)

(4)

其中，RD(t)、TR(t)、TI(t)分別表示t年高技術產業自主研發、技術改造、技術引進累計經費投入，α1、α2、α3分別表示高技術產業自主研發、技術改造、技術引進經費投入自然增長率，α11、α22、α33分別表示高技術產業自主研發、技術改造、技術引進與規模相關的限制性系數，α21、α31分別表示高技術產業自主研發對技術改造、技術引進生態的作用系數，α12、α32分別表示高技術產業技術改造對自主研發、技術引進生態的作用系數，α13、α23分別表示高技術產業技術引進對自主研發、技術改造生態的作用系數，α13、α31、α21、α12、α23、α32正負性反映高技術產業自主研發創新、技術改造創新、技術引進創新兩兩間的關系類型。

本文在研究高技術產業技術創新自主研發、技術改造與技術引進生態關系過程中，主要采用如下方法和模型：①基于高技術產業技術創新生態特征和Lotka-Volterra模型構建RD、TR與TI生態關系模型；②依據1995-2014年《中國高技術產業統計年鑒》相關數據，運用EViews6.0軟件，采用最小二乘法進行線性回歸分析，并依據回歸分析結果對模型與參數的顯著性進行校驗；③依據模型參數估計值和創新生態系統理論,從自然增長率、規模限制性、相互作用關系3個方面分析自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新的生態關系；④比較高技術產業各細分行業自主研發、技術改造與技術引進生態關系差異性并分析成因。

4 實證分析

4.1 數據來源與處理

本文以中國高技術產業自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新為研究對象，原始數據來源于1997-2017年《中國高技術產業統計年鑒》和《中國統計年鑒》。考慮到通脹因素對結果的影響，本文采用物價指數CPI對各項技術創新經費支出進行平減處理，其中1997年CPI指數為100。考慮技術創新經費投入到創新效益產出存在一定時滯，累計數據更能體現技術創新種群發展過程，同時生態模型是描述一段時期內種群連續成長的過程。因此，本文計算出中國高技術產業及細分行業1997-2017年自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新的累計經費支出數據作為樣本數據(因篇幅受限，未列出)。表3為樣本數據各變量的描述性統計與Pearson相關系數結果(1997-2017年)，包括各變量樣本量、最大值、最小值、均值、標準差及相關系數值，其中三變量的相關系數值都接近1，表明自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新3個變量間具有顯著正相關性。因此，對變量作對數、中心化處理等，為后文回歸分析奠定基礎。

表2 高技術產業技術創新生態變量與測度說明

表3 各變量描述性統計與Pearson相關系數結果(1997-2017年)

注：**在.01 水平(雙側)上顯著相關

4.2 模型處理與參數估計

由于高技術產業技術創新中的自主研發、技術改造、技術引進數據均為離散數據，因此本文借鑒Roeger[28]的處理方法，將RD、TR與TI生態模型連續方程(2)～(4)轉換為離散形式，生態模型離散方程如式(5)～(7)所示。

(5)

(6)

(7)

依據樣本數據，運用軟件Eviews6.0，采用最小二乘法對模型方程(5)～(7)進行線性回歸分析，RD、TR與TI生態模型離散方程回歸分析結果如表4所示。從中可見，從參數校驗看，模型方程(5)～(7)的參數顯著性檢驗t對應的Prob值大部分在1%與5%水平上顯著，說明參數基本通過顯著性檢驗；從模型方程擬合優度R2值看，3個模型方程擬合優度R2值基本都在0.7以上，表明模型方程擬合優度較好；從F統計量概率P值看，模型方程校驗值都小于0.05，表明模型顯著性較強，模型方程均通過校驗；從D.W值看，模型方程校驗值基本都在2左右，說明模型方程不存在序列相關性，共線性問題得到有效控制。總體來看， RD、TR與TI生態模型對高技術產業技術創新生態特征描述的適用性良好，此回歸分析結果可對高技術產業自主研發、技術改造、技術引進生態關系進行分析。

表4 生態模型離散方程回歸分析結果

注：括號內數字為t統計值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著

4.3 結果討論

基于表4中回歸分析結果及估計參數值，從創新生態理論角度出發，綜合考慮高技術產業及細分行業技術創新和產業發展情況，從自然增長率、自身規模限制性、相互作用關系3個方面對高技術產業及細分行業自主研發創新、技術改造創新、技術引進創新生態關系進行討論，結果如表5所示。

(1)自然增長率。參數αi為技術創新種群的自然增長率系數，即技術創新種群在不受其它種群影響情況下的增長率。α1、α2、α3分別表示高技術產業及細分行業中自主研發創新、技術改造創新與技術引進創新的累計投入自然增長率，其值若為正則表明對應的技術創新投入累計為正向增長，若為負值則表明對應的技術創新投入累計為負向減少。由表4可知，高技術產業及細分行業參數αi均為正值且均通過顯著性檢驗，說明高技術產業及細分行業自主研發、技術改造、技術引進1995-2014年總體處于增長趨勢，這與我國高技術產業發展整體趨勢一致，一定程度上驗證了技術創新和高技術產業同步發展的結論。

(2)自身規模限制性。α11、α22、α33三個參數分別為自主研發、技術改造、技術引進的自身規模限制性系數，它們反映了系統自身規模等內在因素對種群增長的限制性作用。當α11、α22、α33參數值為正時表明相應種群自身規模限制性為正向促進作用，參數為負值表明自身規模限制性為負向抑制作用，參數t檢驗顯著性未通過則表明該種群自身規模限制性作用不明顯。由表4可知，在整體高技術產業中，α11為0.000 329，α22為-0.001 599，且兩個參數均通過顯著性檢驗，所以高技術產業自主研發創新自身規模限制性為正向促進作用，技術改造創新自身規模顯著性為負向抑制作用；α33的t檢驗顯著性沒有通過，所以高技術產業技術引進創新自身規模顯著性作用不顯著。同樣方法可以判斷高技術產業細分行業自主研發創新、技術改造創新、技術引進創新自身規模限制性的作用效果，結果見表5。從中可見，高技術產業自主研發創新自身規模限制性基本都是正向促進作用，表明高技術產業技術創新生態系統內在要求自主研發創新繼續擴大規模，從而在促進技術創新績效提升方面發揮更大作用。但航空航天器及設備制造業自身規模限制性作用不顯著，可能是因為航空航天器及設備制造業關系到國家安全，高技術產業統計年鑒中披露的數據不完整。高技術產業技術改造創新自身規模限制性作用基本都是負向抑制，表明高技術產業及大部分行業中技術改造創新目前投入資金相對較多，可能原因是技術改造創新從投入到產生效益的周期較短且門檻較低。高技術產業技術引進創新自身規模限制性作用在各行業間差異較大，其中高技術產業整體、電子及通信設備制造業與計算機及辦公設備制造業等自身規模限制性作用效果不顯著，航空航天器及設備制造業與醫療儀器設備及儀器儀表制造業自身規模限制性為負向抑制作用，僅醫藥制造業自身規模限制性為正向促進作用。原因在于：各行業發展水平不同，對技術引進創新的需求存在差異，高技術產業及電子、通信設備制造業與計算機及辦公設備制造業目前處于轉型期，由發展初期依靠技術引進創新逐漸過渡到依靠核心自主創新能力，目前技術創新方式還不確定，因此高技術產業及該兩個行業的自身規模限制性作用效果不明顯。

(3)相互作用關系方面。α12、α13、α21、α23、α31、α32六個參數反映了自主研發、技術改造與技術引進三者間的相互作用關系，表1為判斷標準。在整體高技術產業中，α12=-0.002 377 表明高技術產業整體技術改造創新抑制了自主研發創新，而α21=0.000 220則表明高技術產業整體自主研發創新促進了技術改造創新。因此，高技術產業整體自主研發創新與技術改造創新間為偏利技術改造創新競爭關系；α13=0.002 383表明高技術產業整體技術引進創新促進了自主研發創新，而α31=0.000 113則表明高技術產業整體自主研發促進了技術引進創新。因此，高技術產業整體自主研發創新與技術引進創新為協同共贏關系；α23=0.001 604表明高技術產業整體技術引進創新促進了技術改造創新，而α32=-0.000 730則表明高技術產業整體技術改造創新抑制了技術引進創新增長。因此，高技術產業技術改造創新與技術引進創新為偏利技術改造創新競爭關系。同樣方法可以判斷高技術產業細分行業自主研發創新、技術改造創新、技術引進創新的相互作用關系，其中參數t檢驗顯著性未通過的系數設置為0[25，29]，表明對應的作用關系不顯著，具體結果見表5。

4.4 細分行業技術創新生態關系差異性比較分析

根據表5生態關系分析結果，進一步從RD與TR生態關系、RD與TI生態關系以及TR與TI生態關系3個方面比較不同行業技術創新生態關系差異性，并結合高技術產業及細分行業現實情況探究其成因。

(1)從RD與TR生態關系看，高技術產業整體、醫藥制造業、電子及通信設備制造業與計算機及辦公設備制造業的RD與TR生態關系均為偏利TR競爭，航空航天器及設備制造業的RD與TR生態關系為偏利RD共棲，醫療儀器設備及儀器儀表制造業的RD與TR生態關系為協同共贏。研究結果表明，高技術產業整體、醫藥制造業、電子及通信設備制造業與計算機及辦公設備制造業自主研發創新與技術改造創新生態關系為偏利TR競爭，即技術改造創新投入抑制了自主研發創新投入規模擴張，且自主研發創新投入促進了技術改造創新投入規模擴張。基于生態系統理論，技術改造創新相當于捕食者，而自主研發創新相當于被捕食者，按照生態系統食物鏈發展規律可知，捕食者數量增加勢必導致被捕食者數量減少，而被捕食者數量增加卻能促進捕食者數量增大。因此，醫藥制造業、電子及通信設備制造業與計算機及辦公設備制造業如果保持現有技術創新投入策略，該3個行業技術改造創新投入規模持續增長，且規模越來越大，而自主研發創新規模增長速度逐漸放緩，最后趨于穩定。航空航天器及設備制造業自主研發創新與技術改造創新生態關系為偏利技術改造創新共棲，技術改造創新投入促進自主研發創新投入規模擴大，但自主研發創新投入對技術改造創新投入規模擴大無作用。造成這種結果的原因可能是航空航天器及設備制造業自主研發涉及國家核心安全技術而沒有被完整披露。醫療儀器設備及儀器儀表制造業自主研發創新投入促進了技術改造創新投入規模擴大，同時技術改造創新投入也促進了自主研發創新投入規模擴大，自主研發創新與技術改造創新實現了協同共贏，共同促進醫療儀器設備及儀器儀表制造業創新效益提升與產業發展，是其它行業學習的標桿。

表5 RD、TR與TI生態關系判斷結果

(2)從RD與TI生態關系看，高技術產業整體技術改造創新與技術引進創新生態關系為協同共贏，表明高技術產業整體技術改造創新投入與技術創新投入相互促進、同步增長，整體產業中二者生態關系呈良好發展態勢。主要細分行業技術改造創新與技術引進創新生態關系差異性較大。其中，醫藥制造業為協同共贏，航空航天器及設備制造業為偏害RD競爭，電子及通信設備制造業為偏利RD共棲，計算機及辦公設備制造業為偏利TI共棲，醫療儀器設備及儀器儀表制造業為偏利TI競爭。造成這種結果的原因在于：主要高技術產業細分行業發展軌跡以及技術改造創新與技術引進創新投入強度、投入策略差異較大，醫藥制造業是一個高投入、高回報、高風險行業，各種技術創新形式對醫藥制造業發展都至關重要，醫藥制造業技術改造創新投入促進技術引進創新投入規模擴大，同時技術引進創新投入又促進技術改造創新投入規模擴大，因此醫藥制造業技術改造和技術引進創新隨著醫藥產業發展不斷擴大規模；航空航天器及設備制造業技術引進創新投入抑制了技術改造創新投入規模擴大，但技術改造創新投入對技術引進創新投入規模無影響，可能是因為航空航天器及設備制造業關系國家安全，技術引進創新投入策略受到其它非經濟因素的影響較大，而技術改造創新投入策略對其影響作用較小；電子及通信設備制造業目前發展較好，以華為和中興等為代表的中國企業已經走在世界行業發展前列，技術引進創新的主要目的是進行內部二次改造創新，因此技術引進創新投入對技術改造創新投入規模擴大起到促進作用；計算機及辦公設備制造業從世界范圍看因受到手機和移動互聯網產業影響，市場規模不斷縮小且利潤空間越來越小，目前該行業無技術突破，技術引進對技術改造無影響作用。該行業目前的主要市場是計算機關聯行業的應用發展，因此需要技術改造創新滿足市場需求，從而在一定程度上提高技術改造創新投入。

(3)從TR與TI生態關系看，高技術產業整體技術改造創新與技術引進創新生態關系為偏利TR競爭，表明高技術產業整體技術改造創新投入抑制了技術引進創新投入規模擴大，而技術引進創新投入促進了技術改造創新投入規模擴大，技術改造創新投入在此關系中居于主導地位。因此，按照目前生態關系發展看，高技術產業技術改造創新投入規模增長速度越來越快，而技術引進創新投入規模增長速度逐漸放緩，最后趨于穩定。醫藥制造業技術改造創新、技術引進創新生態關系與整體高技術產業保持一致，但其它4個細分行業技術改造創新與技術引進創新生態關系差異性相對于RD與TI的生態關系更加明顯。航空航天器及設備制造業與醫療儀器設備及儀器儀表制造業技術改造創新與技術引進創新生態關系為偏利TI競爭，電子及通信設備制造業技術改造創新與技術引進創新生態關系為偏利TR共棲，計算機及辦公設備制造業技術改造創新與技術引進創新生態關系為偏害TI競爭。造成這種結果的原因在于：航空航天器及設備制造業與醫療儀器設備及儀器儀表制造業對于技術引進創新依賴度較高，因而技術改造創新強度相對較弱，而且按照目前技術改造與技術引進關系發展趨勢，技術引進創新投入越來越大，而技術改造投入規模逐漸縮小；電子及通信設備制造業目前對于技術改造創新投入強度較大，技術引進創新相對于技術改造獨立進行，按照策略不變的話，技術改造創新投入規模越來越大，而技術引進創新投入規模趨勢不確定；計算機及辦公設備制造業受到手機等互聯網產業及產品的影響，利潤被低端鎖定、技術也比較成熟，目前主要通過技術改造進行創新，技術引進創新強度很小，對于技術改造沒有影響，而技術改造創新投入使得技術引進創新投入規模越來越小。

5 結論與討論

5.1 結論與貢獻

本文基于技術來源視角，將技術創新分為自主研發創新、技術改造創新和技術引進創新3種方式，基于創新生態系統理論和Lotka-Volterra模型構建高技術產業技術創新生態關系模型，采用1997-2017年《中國高技術產業統計年鑒》技術創新相關數據進行實證研究，基于模型參數估計值與高技術產業發展狀況，從自然增長率、自身規模限制性、相互作用關系系數3個方面分析自主研發、技術改造與技術引進3種技術創新方式生態關系，比較分析高技術產業細分行業技術創新生態關系的差異性及其成因，豐富和完善了高技術產業技術創新、創新生態系統等理論研究。

本文主要貢獻如下：①創新生態系統理論自誕生之日起受到學者廣泛關注[6-7]，但目前大部分研究仍處于生態隱喻或者概念與內涵探討層面，雖然有部分學者進行了理論嘗試[30]，但創新生態理論實踐研究還有待完善[31]。本文將創新生態系統理論運用到技術創新種群關系分析中，從微觀視角切入，將3種技術創新看作是三個種群，三個種群形成技術創新生態系統，技術創新過程就是三個種群相互作用且共生演化的結果，技術創新種群生態關系與創新生態系統理論基本契合，從而開創性地將創新生態系統理論應用到技術創新種群關系具體問題分析中，極大地豐富了創新生態系統理論；②對于技術創新而言，大部分研究均關注創新效率，即使將技術創新細分為不同方式，進而研究不同技術創新方式間的關系，也是通過對技術創新效率貢獻的差異性間接體現的。本文研究不同技術創新方式的直接關系不僅完善了技術創新理論研究，也為高技術產業創新政策調整提供了理論依據和實踐啟示。本文通過構建生態模型揭示自主研發、技術改造與技術引進生態關系，在一定程度上彌補了技術創新內在關系研究空白，完善了技術創新理論研究。

5.2 政策建議

本文對促進我國高技術產業技術創新及產業健康發展提出如下建議：

(1)根據不同技術創新發展軌跡可以預測將來3種技術創新方式發展態勢及技術創新投入規模。根據創新生態系統觀點，因為技術創新投入規模擴大就像生物種群成長，雖然影響因素很多，但歷史數據可以反映一定規律，而且這種規律在一段時期內存在一定的慣性。如果當前產業條件與創新策略不變，則3種技術創新發展態勢可以預測，這為未來產業創新決策提供了一定支持。

(2)研究結果揭示的自主研發創新、技術改造創新及技術引進生態關系為有針對性地調整優化高技術產業技術創新提供了實踐參考。如果生態關系呈相互促進態勢，那么相關政策繼續保持；如果生態關系呈惡性競爭態勢，相關政策則應有針對性地進行調整。

(3)高技術產業整體自主研發與技術改造及技術引進與技術改造的關系均表現為偏利技術改造競爭，而技術改造與技術引進的關系則表現為協同共贏。因此，應適當控制整體高技術產業技術改造投入規模，提高技術改造水平與效率，并繼續努力加大高技術產業自主研發創新投入強度。

(4)高技術產業細分行業自主研發創新、技術改造創新及技術引進生態關系差異性較大，醫藥制造業與高技術產業整體技術創新生態關系一致，因此兩者應同步調整。航空航天器及設備制造業技術改造與技術引進關系較顯著且為偏利技術引進競爭，建議航空航天器及設備制造業保持技術引進投入規模，同時加大技術改造投入強度、提高技術創新能力；計算機及辦公設備制造業與通信設備制造業自主研發與技術改造關系較顯著且為偏利技術改造競爭，建議繼續保持現有技術改造創新投入規模并加大自主研發投入強度，同時提高自主研發創新績效和創新水平；醫療儀器設備及儀器儀表制造業3種技術創新方式間關系均顯著，且自主研發與技術改造相互促進，同時自主研發及技術改造分別與技術引進創新生態關系均為偏利技術引進競爭，建議醫療儀器設備及儀器儀表制造業保持現有自主研發與技術改造投入配比，同時適當控制技術引進創新投入方式，合理有效地利用國外創新資源。

5.3 不足與展望

本文仍然存在以下不足：首先，受到數據可獲得性限制，本文采用技術創新經費支出數據測度不同技術創新方式發展水平，實際上技術創新發展水平還體現在人力資源和物質資源及創新產出成果方面，未來可繼續收集相關數據并進行更充分的實證研究；其次，高技術產業技術創新表現為一定的生命周期，后續研究將基于生命周期視角考察高技術產業在初創期、成長期、成熟期及衰退期等不同階段的技術創新生態關系、演化規律及其差異性，從而更全面地揭示高技術產業技術創新生態演化機制。而且，高技術產業內部發展還存在區域差異性、規模差異性及企業所有制差異性，后續研究將從不同視角并結合產業創新發展實際分析不同技術創新方式的生態關系，從而全方位、多角度地研究高技術產業技術創新內在關系與演化趨勢。