全過(guò)程模式下影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施探討

劉辰露

摘要：本文從全過(guò)程模式下影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，首先介紹了全過(guò)程模式下影響建設(shè)工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)管理，其次從識(shí)別過(guò)程及識(shí)別辦法對(duì)全過(guò)程模式下不同階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行了分析，并提出了全過(guò)程模式下不同階段影響造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的處理方式及應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：全過(guò)程模式;工程造價(jià);風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;應(yīng)對(duì)措施

1 前言

工程造價(jià)的全過(guò)程管理是指將建設(shè)項(xiàng)目中經(jīng)濟(jì)、技術(shù)有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，確定和掌控項(xiàng)目中各階段造價(jià)。每個(gè)行業(yè)都存在不同的風(fēng)險(xiǎn)，然而目前我國(guó)對(duì)全過(guò)程管理模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)研究相對(duì)較少。為此，隨著全過(guò)程管理模式的普及和推廣，正確的識(shí)別分析影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，以更好的實(shí)現(xiàn)全過(guò)程模式下造價(jià)的動(dòng)態(tài)管理意義重大。

2 全過(guò)程模式下影響建設(shè)工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)管理

全過(guò)程模式涵蓋了工程決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工四個(gè)階段[1]。同傳統(tǒng)影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)相比，全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)存在以下幾點(diǎn)特征：

（1）全過(guò)程性。全過(guò)程模式從項(xiàng)目的決策階段開(kāi)始到項(xiàng)目竣工階段，所以全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)涵蓋全過(guò)程的每個(gè)階段，有全過(guò)程性。（2）復(fù)雜性。全過(guò)程模式的政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)傳統(tǒng)造價(jià)而言不太成熟，大量風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)部又相互影響相互制約，所以全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)涉及內(nèi)容更廣泛，且具有復(fù)雜性。（3）創(chuàng)新性。由于全過(guò)程模式和傳統(tǒng)項(xiàng)目的管理模式不同，其本身制度的不完善會(huì)使全過(guò)程模式給自身帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)，因此在全過(guò)程模式中影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)是具有創(chuàng)新性的。（4）傳遞轉(zhuǎn)化性。全過(guò)程模式下的項(xiàng)目涉及大量具有復(fù)雜關(guān)系的參與者，這種多方參與的狀態(tài)會(huì)加大、增強(qiáng)不確定性因素，從而加大了風(fēng)險(xiǎn)互遞、互轉(zhuǎn)的可能性。

全過(guò)程模式下影響建設(shè)工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、發(fā)生的可能性以及發(fā)生后帶來(lái)后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)處理是基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警等一系列相應(yīng)工作，并采取相應(yīng)的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)控制。項(xiàng)目管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析處理后，可將相關(guān)資料在檔案庫(kù)，以方便查閱及為后續(xù)同類工程提參考。

3 全過(guò)程模式下影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.1 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別過(guò)程

全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別過(guò)程如下[2]：（1）收集相關(guān)的數(shù)據(jù)信息。在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，可以通過(guò)各種方式收集整理關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)及信息，或者是已經(jīng)投入使用的工程的前期資料，將理論與擬建項(xiàng)目的具體實(shí)際相結(jié)合，從而更好的識(shí)別出全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）分析數(shù)據(jù)的不確定性。在上述過(guò)程的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際的工程信息，對(duì)這些與全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不確定性分析。（3）確定風(fēng)險(xiǎn)事件。在分析了風(fēng)險(xiǎn)因素不確定性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確全過(guò)程模式下這些因素產(chǎn)生的原因，并了解這些因素對(duì)全過(guò)程模式造價(jià)產(chǎn)生影響的大小，進(jìn)而確定影響全過(guò)程模式造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（4）編制全過(guò)程模式項(xiàng)目影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單是在風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上編制出來(lái)的，是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果，可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論依據(jù)。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別辦法

識(shí)別全過(guò)程模式下影響造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)的方法有很多種，主要如下：（1）專家調(diào)查法。專家調(diào)查法主要原理是在缺少經(jīng)驗(yàn)的條件下，通過(guò)對(duì)專家的咨詢，讓專家依靠豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)目標(biāo)做出評(píng)價(jià)。（2）系統(tǒng)分解法。系統(tǒng)分解法就是按照項(xiàng)目的施工工序或者目標(biāo)系統(tǒng)將整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行分解為不同的小系統(tǒng)，再對(duì)各個(gè)小系統(tǒng)按照條件進(jìn)一步的進(jìn)行劃分。通過(guò)這種方式，可以從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效率。（3）索賠統(tǒng)計(jì)記錄法。索賠統(tǒng)計(jì)記錄法主要指風(fēng)險(xiǎn)管理者通過(guò)大量數(shù)據(jù)找出已完成項(xiàng)目的相關(guān)索賠記錄，并找出產(chǎn)生索賠的風(fēng)險(xiǎn)因素的方法。該方法可以更準(zhǔn)確地識(shí)別建設(shè)項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)，還可以識(shí)別其他方法不易發(fā)現(xiàn)的隱患，但識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)概率較小。

3.3 不同階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.3.1 決策階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。決策階段是全過(guò)程模式下后續(xù)階段的基礎(chǔ)。此階段工程造價(jià)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：①可行性研究風(fēng)險(xiǎn)。包括項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)因素、設(shè)備因素、全過(guò)程模式主體因素等。②招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。包括道德風(fēng)險(xiǎn)、中標(biāo)單位資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、續(xù)報(bào)批風(fēng)險(xiǎn)等。

3.3.2 設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。設(shè)計(jì)階段全過(guò)程模式的最關(guān)鍵階段。此階段工程造價(jià)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：①設(shè)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)。包括設(shè)計(jì)程度不深、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)合不夠、概預(yù)算與實(shí)際投資偏差過(guò)大、設(shè)計(jì)單位選擇方式不合理等。②施工合同風(fēng)險(xiǎn)。包括合同條文不確定、合同談判的因素等。

3.3.3 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在全過(guò)程模式中，施工階段是歷時(shí)長(zhǎng)、人員多及工程細(xì)節(jié)最復(fù)雜的階段。此階段工程造價(jià)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：①質(zhì)量。包括人員技術(shù)及使用的材料、機(jī)械設(shè)備等。②進(jìn)度。包括人材機(jī)的選擇、周圍環(huán)境與項(xiàng)目的協(xié)調(diào)等。③成本。包括工程簽證變更和物資采購(gòu)等。④合同管理。包括合同內(nèi)容、工程量、工期、結(jié)算付款等。⑤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。包括政治環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境等。

3.3.4 竣工階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。竣工階段是全過(guò)程模式的最后階段。這個(gè)階段工程造價(jià)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：①工程驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。主要包括零星項(xiàng)目隱蔽工程等。②資料驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。包括合同收尾管理、驗(yàn)收建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算資料等。③利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)。全過(guò)程模式下的利益相關(guān)者較多，可能會(huì)發(fā)生因利益行為違反合同的情況。

4 全過(guò)程模式下影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

4.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的處理方式

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素的處理方式主要有四種，具體為：（1）風(fēng)險(xiǎn)回避。當(dāng)確定了某種風(fēng)險(xiǎn)肯定存，且風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失相對(duì)來(lái)說(shuō)比較嚴(yán)重時(shí)，建設(shè)方盡可能規(guī)避此風(fēng)險(xiǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)降低。如果某個(gè)施工過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)無(wú)法回避，那只能采取一定的策略，積極的對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。如建設(shè)方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中將有風(fēng)險(xiǎn)的部分轉(zhuǎn)包給其他單位，從而使建設(shè)方受風(fēng)險(xiǎn)影響程度變小。（4）風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留一般是在初始階段給風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留了一筆不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，以使建設(shè)方能把風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)消化掉。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的主要措施

現(xiàn)分別從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的四種處理方式的角度，對(duì)全過(guò)程模式下不同階段影響造價(jià)的因素給出與之對(duì)應(yīng)的防范策略：（1）決策階段。編制可行性報(bào)告研究時(shí)必須要有專業(yè)的技術(shù)人員或者有經(jīng)驗(yàn)的單位進(jìn)行編制，并成立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估小組，結(jié)合以往類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)資料，認(rèn)真做好決策階段的投資估算。（2）設(shè)計(jì)階段。要保證圖紙的質(zhì)量和深度，要注重各專業(yè)對(duì)造價(jià)、設(shè)計(jì)多方協(xié)同辦公。（3）施工階段。要選擇專業(yè)的技術(shù)人員，保證材料和設(shè)備的合理采購(gòu)，定制詳細(xì)和完整的設(shè)計(jì)變更規(guī)范和現(xiàn)場(chǎng)簽證程序，同時(shí)也應(yīng)重視合同的管理。（4）竣工階段。詳細(xì)檢查結(jié)算涉及的合同及文件，以確保在每個(gè)階段的文件沒(méi)有遺漏。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于全過(guò)程模式下影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)管理而言，需要根據(jù)其特點(diǎn)，采用科學(xué)、合理的方法進(jìn)行各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，然后從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的四種處理方式的角度，對(duì)已識(shí)別出的影響造價(jià)的因素給出與之對(duì)應(yīng)的防范策略，從而確保全過(guò)程模式下工程造價(jià)全過(guò)程管理的順利實(shí)施。

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