基于incoPat的河南省屬高校專利質量與轉化情況研究

許紅 竇志強

摘要：河南省屬高校作為河南省創新體系的重要組成部分，擁有豐富的專利儲備，在知識產權工作從追求數量向提高質量轉變的歷史背景下，如何提升學校專利質量促進專利轉化成為當下高校知識產權工作的重點與難點。本文利用incoPat平臺對河南工業大學專利數據進行檢索，采用定量分析與定性分析相結合的方法對該校專利的專利儲備和轉化情況進行了綜合分析，研究結果表明河南工業大學在專利創造數量方面處于河南省屬高校前列，但仍需進一步提升專利質量，促進專利轉化，最后對河南工業大學在提升專利質量促進轉化實施過程中遇到的問題與解決方案進行了總結，以期為其他河南省屬高校專利政策制定提供參考。

關鍵詞：河南工業大學;河南省屬高校;專利質量;專利轉化;專利運營管理

1 引言

隨著科教興國戰略、人才強國戰略和創新驅動發展戰略不斷深入實施，我國各類知識產權數量持續攀升，特別專利數量呈現井噴式增長。高校是國家創新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側，2019年中國高校共申請專利430 527項，占全國專利申請總量的10.26%[1]，根據河南省知識產權局發布的《2019年河南省專利情況統計》數據顯示，同年河南省屬高校專利申請量為19 397項，占河南省專利申請總量的13.47%[2]，高于全國高校專利申請占比3.21個百分點，說明河南省屬高校匯聚了大量的科技創新人才，產出了大量的科技創新成果，成為了河南省重要的科技成果供給來源。高校專利等科技成果只有轉化才能實現創新價值、不轉化是最大損失[3]，在知識產權從追求數量向提高質量轉變的歷史方位下[4]，如何提升學校專利質量促進專利轉化成為當下高校知識產權工作的重點與難點。

本文以河南工業大學2004年至2019年期間所申請專利數據為基礎，用定量和定性相結合的方法對該校專利儲備和轉化情況進行了綜合分析，并在此基礎上總結了河南工業大學提升專利質量促進專利轉化面臨的問題和解決方案，以期為其他河南省屬高校提升專利質量促進專利轉化提供參考經驗。

2 數據來源

incoPat是一款由北京合享智慧科技有限公司開發運營的全球專利分析檢索系統，該系統數據庫收錄了包含中、美、日、德、韓、英、法、俄、歐洲專利局、世界知識產權組織等全球112個國家和地區的1.2億條專利數據，專利數據中除基本專利信息外還整合了法律信息、訴訟文本、運營信息、轉讓信息、專利許可、專利質押、無效及引證信息等[5]。河南工業大學是由原鄭州工程學院和鄭州工業高等專科學校于2004年合并組建的，因此本文通過IncoPat系統對河南工業大學2004年合并組建后提交的專利進行數據檢索，共檢索到以河南工業大學為申請人的專利信息3 628條，考慮到專利公開的滯后性影響，剔除了申請日在2020年及以后的專利數據，并對所得專利數據進行申請號合并處理，共得到有效專利數據2 720條（檢索式為：（AP=（河南工業大學））AND（AD=[20040101 TO 20191231]））。

3 河南工業大學專利價值與轉化運用現狀分析

3.1 專利申請情況分析

3.1.1 專利申請數量分析。專利申請數量是高校知識產權創造能力的直觀體現，根據incoPat數據庫數據顯示2004年至2019年間河南工業大學共申請專利2 720項，根據國家知識產權局發布的《國家知識產權局統計年報》中河南省大專院校專利申請量和國家統計局公布的《中國統計年鑒》中河南省高校數量計算得出河南省高校年均專利申請數量并與河南工業大學年專利申請數量進行對比，對比結果如表1所示，為了便于觀察河南工業大學專利申請量變化趨勢，將河南工業大學2004年至2019年間歷年專利申請數量變化情況繪制折線圖，結果如圖1所示，圖中橫坐標為申請日所在年份，縱坐標為該年度專利申請數量，實線為實際申請量，虛線為計算機擬合申請數量變化趨勢線。2004年河南工業大學專利申請量僅為4項，2004年底教育部、國家知識產權局聯合發布《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》2005年河南工業大學召開了第一次科技工作大會，頒布實施了《河南工業大學高層次科研成果獎勵辦法》《河南工業大學專利基金管理辦法》《河南工業大學科研成果轉化管理辦法》等一系列知識產權管理規定，自此河南工業大學專利工作逐漸步入正軌[6]。2008年《國家知識產權戰略綱要》開始實施，極大地鼓舞了師生員工申請專利的熱情，河南工業大學順勢而為對專利基金的使用進行了調整，提高了專利申請階段資助比例，從圖1中可以看出自2008年起河南工業大學專利申請量開始急劇增加。2010年國家知識產權局新版電子申請系統正式上線，河南工業大學為了方便自行撰寫專利申請文件的師生遞交專利申請，于2012年底正式開通了中國專利電子申請客戶端，但和其他高校類似也遇到了電子申請使用率低的問題[7]，于是在2013年底安排專人管理電子申請客戶端并在全校推廣專利電子申請系統，從圖中可以看出2014年專利申請量再次激增，直至2017年底中共中央國務院下發《中共中央國務院關于開展質量提升行動的指導意見》，為積極貫徹實施該文件提升校內專利申請質量防止非正常申請行為，河南工業大學于同年起開始對本校師生自行提交的專利申請進行內部預審查，2018年專利申請數量增速有所放緩，2019年為了進一步提升專利質量，河南工業大學根據《關于取消鄭州市級專利申請階段資助的通知》等相關文件精神，取消了專利申請階段的資助，所以當年專利申請量增速進一步回落。盡管如此河南工業大學專利申請數量始終高于改為“河南省屬高校的平均水平，按照公式[m=BAn-1]計算得出河南工業大學專利申請量年均增長率為36.86%，而河南省高校校均專利申請量年均增長率僅為32.61%，說明河南工業大學知識產權創造能力在河南省內始終處于領先地位。

3.1.2 專利申請類型分析。根據專利法第二十二條的規定，發明專利應當和現有技術相比具有突出的實質性特點和顯著的進步，而實用新型專利僅需具有實質性特點和進步即可，可見發明專利創造性標準高于實用新型專利，因此創新能力較強的申請人所申請的專利中發明專利占比更高，河南工業大學2004年至2019年期間申請專利類型最多的是發明專利共計1 936項占申請總量的71.33%、其次是實用新型專利共766項占申請總量的28.22%、最少的是外觀設計專利共12項僅占申請總量的0.44%，說明河南工業大學比較認可自身技術的創造性。

3.1.3 專利申請技術領域分析。專利申請技術領域情況能反映申請人在不同技術方向上的專利數量分布，河南工業大學2004年至2019年專利申請中占比前10位的技術領域如表2所示，從表中可以看出，分類號為A23L的專利數量最多達到252項，其次是G01N達到250項，排名第三的是E04H達到100項，三者分別對應糧油食品加工、材料測試及糧倉建筑相關領域，說明河南工業大學研究方向以糧油食品為主，具有鮮明的研究特色。

3.2 專利整體質量情況分析

3.2.1 發明專利授權率分析。發明專利授權率是發明專利申請質量的重要評價指標，河南工業大學2004年至2019年間申請的發明專利授權率變化趨勢如圖2所示，圖中橫坐標是專利申請的申請日年份，縱坐標是該年度申請專利的累計授權率，從圖中可以看出專利授權率從2009年起開始呈波動性下降，特別是2014年申請的專利授權率減低至歷史最低值，主要原因可能是當年正式在全校范圍內推廣專利電子申請系統，極大地方便了師生專利申請，激發了師生專利申請積極性，但由于對專利撰寫認識不到位等原因，大量低質量專利通過電子申請渠道進行了提交，隨著師生對專利申請知識及專利申請電子系統的進一步了解，2015年遞交的專利申請授權率有顯著提升，2016年底國家知識產權局為貫徹《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》實施專利質量提升工程之后專利審查更為嚴格，專利審查水平逐年提升，專利審查質量逐漸提高，于是2017年專利申請的授權率明顯降低，2018年河南工業大學開始對校內師生自主專利申請進行預審查后，專利授權率開始有明顯回升，這說明了河南工業大學專利質量管控機制能有效提升專利申請質量。

3.2.2 專利有效性分析。專利有效是專利轉化運用的前提，高質量專利必須是有效專利，通過對專利有效情況分析可以大致掌握河南工業大學可以用于轉化的專利情況，為制定轉化政策提供參考。河南工業大學2004年至2019年間所申請專利的專利有效性情況如表3所示，可以看出有效專利僅占比25.48%，近半數專利已經失效，失效原因有未繳納年費、撤回、駁回、放棄、保護期屆滿等原因，對所有失效專利失效原因進行統計，結果如圖3所示，從圖中可以看出，河南工業大學專利維護主要采用發明人團隊主導科技處協助處理的模式，未繳年費是專利失效的主要原因，造成專利未繳年費的原因多種多樣，其一是專利年費費用較高，發明人團隊無力承擔;其二是專利價值過低，沒有轉化價值和維持必要;其三是專利維護不當，因工作疏忽等忘記繳納年費。但實際工作中專利繳費通知一般都能及時送達發明人團隊，但發明人團隊往往會因為前兩個原因主動放棄繳納年費，這主要與發明人申請專利的動機有關，一部分老師因課題結項或評定職稱等目的申請的專利，為了能盡快獲取授權，往往會在獨立權利要求中增加非必要技術特征致使專利權利要求保護范圍過窄，專利價值不高，無法轉化，或是專利本身具有一定價值但長期無能力轉化，隨著年費增長，不得不放棄繼續維持。其次是專利撤回，造成專利申請撤回的原因主要是申請文件撰寫質量不高或因維護不當忘記提交實質審查請求或未繳納審查費用。再次是駁回，駁回的主要原因是專利申請不具備專利法中規定的“三性”要求，專利申請遞交前缺乏檢索，專利申請答復過程中缺乏專業應對方案。

3.2.3 專利價值度分析。北京合享智慧科技有限公司根據專利的技術價值、法律價值和經濟價值通過數據挖掘等方式構建了一套專利價值度評估體系，該體系將專利的價值從低到高分為10個等級，價值度越高的專利其轉化潛在收益越大[8]。北京化工大學謝智敏等人研究認為該模型體系所得專利價值度與專利成交真實價格具有非常高的相關性，能夠準確地對專利價值進行評價[9]。利用該系統對河南工業大學2004年至2019年期間所申請專利進行價值度進行測量，價值度分布情況如圖4所示，從圖中可以看出，8級以上的高價值度專利共522項，僅占專利總量的19.19%，而5至7級的中價值度專利占比最大達到47.76%。

3.3 專利轉化情況分析

3.3.1 專利轉化數量分析。根據國家知識產權局備案信息顯示，河南工業大學2004年至2019年間所申請的專利中進行轉移轉化的專利共84項，其中71項專利進行了轉讓，12項專利進行了許可，1項專利既進行了許可又進行了轉讓，說明專利轉讓是河南工業大學專利轉化的主要方式。據資料統計河南省有77%的高校從未進行過專利轉讓，有91.5%的高校從未進行過專利許可[10]，可見盡管河南工業大學專利轉化運用能力還有待進一步提升，但在河南省內已經處于領先地位。

3.3.2 已轉化專利技術領域分析。通過IPC分類號對已轉化專利進行技術領域分析能更加準確地了解河南工業大學技術轉化的主要方向，已轉化專利中排名占比前10的IPC;如表4所示，其中占比前兩位分別是E04H和E02D，這兩類專利均與糧倉建筑有關，占比第三位的是C118B該類型專利主要與油脂加工有關，占比第四位的是B01J主要與材料合成和制備相關，占比第五位的是G01N主要與材料性能測試相關，說明以糧油食品學科群為核心的糧食倉儲、加工和以超硬材料磨料磨具學科群為核心的有機材料、陶瓷結合劑、磨具等技術方向的專利更容易被轉化。

3.3.3 已轉化專利價值度分析。專利價值度是專利質量的核心指標，通過對已轉化專利價值度進行分析可以更為全面地了解已轉化專利的特點。利用IncoPat平臺對河南工業大學2004年至2019年期間申請的且已經通過轉讓或許可方式進行轉化的專利進行價值度分析，分析結果如圖5所示。從圖中可以看出，已轉化專利主要是專利價值度在8至10的高價值專利，與河南工業大學全部專利價值度對比分析可知，河南工業大學共有14項專利價值度為10的專利，已轉化6項，轉化率高達42.86%，222項專利價值度為9的專利，已轉化33項，轉化率為14.86%，286項專利價值度為8的專利，已轉化27項，轉化率為9.44%，顯然隨著專利價值度的提升，專利轉化率明顯提升，只有高價值專利才容易被市場接納進而實現轉化實施，因此促進專利轉化實施必須從提高專利質量提升專利價值度入手建立專利質量管控和轉化評估機制。

3.4 專利質量與轉化情況分析結論

河南工業大學作為河南省屬高校的代表，其在知識產權質量提升和轉化促進過程中面臨的問題往往與其他河南省屬高校具有共性。通過上文分析可知：在專利創造能力方面，河南工業大學2004年至2019年共申請專利2 720項，專利申請量年均增長率達36.68%，不管是專利申請數量還是專利申請量的年均增長率都高于河南省高校平均值，說明河南工業大學專利創造能力在河南省屬高校中處于前列，且該校具備鮮明的學科發展方向，技術聚焦領域明確，技術創新能力較強，具備創造高質量專利的基礎;在專利質量方面，河南工業大學專利質量參差不齊，專利價值度8以上的高價值專利僅占專利總量的19.19%，且專利有效性偏低，專利維持時長較短，亟待改進專利管理體系建立以轉化為導向的專利申請質量管控機制提升專利質量促進專利轉化;在專利運用方面，河南工業大學主要以專利轉讓的方式實現專利轉化，轉化方式單一轉化，需要完善專利運營管理機制，建立專利分級管理制度，拓寬專利轉化渠道，增加專利轉化方式，提高專利轉化效率。

4 河南工業大學專利提質促轉的探索與實踐

為了進一步提升河南工業大學專利質量，促進專利轉化實施，河南工業大學積極申請成為河南省高校專利運營管理中心試點，并以運營管理中心建設為抓手，著力推進知識產權運營管理水平的提升，主要從以下四個方面進行了探索與實踐。

4.1 健全知識產權管理體系

河南工業大學認真貫徹實施《高等學校知識產管理規范》國家標準，建立健全校內知識產權統籌協調機制、校內職務發明披露機制、知識產權收益分配機制等，提高知識產權管理水平，改為”提升廣大師生參與專利轉化的積極性。

4.2 提升知識產權產出質量

河南工業大學開始著手建設專利申請質量管控機制，在對校內專利申請文件審查的基礎上向上延伸，通過校內知識產權評審委員會對擬申請專利進行技術評價，對于具備專利轉化價值的專利予以支持，逐步提高專利申請代理率。

4.3 提高知識產權運用效率

河南工業大學正在著手建立知識產權分級管理機制，對高價值專利重點關注，主動與潛在轉化對象進行對接，積極推介高價值專利和技術;此外隨著2021年新專利法的實施，河南工業大學還計劃對專利轉化模式進行調整，積極探索開放許可等新型轉化方式，促進知識產權轉化實施。

4.4 加大知識產權保護力度

河南工業大學已經建立了專利維權保障團隊，為校內師生員工提供專利保護咨詢等服務，未來將會在此基礎上，主動出擊運用法律武器保護本校知識產權，此外學校還計劃將部分技術領先、市場廣闊的高價值技術通過PCT等方式進行國際申請，擴大高價值專利技術保護范圍。

5 結語

習近平總書記曾明確指出：“設立知識產權制度的目的是保護和激勵創新[11]。”這一重要論述明確了知識產權工作的目標和方向，是我們開展知識產權工作的根本遵循與行動指南，未來河南工業大學一定會把專利的轉化實施放在更為突出的位置上，以專利質量管控和轉化評估機制建設為抓手，強化專利管理，提升專利質量，促進專利轉化，秉承保護和激勵創新的專利工作初心，推動創新成果更快更好地轉化為現實生產力，持續服務河南省高質量發展。

參考文獻：

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