淺談中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度

盧春陽(yáng)

中國(guó)信息通信研究院

0 引言

2019年5月17日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、工業(yè)和信息化部聯(lián)合發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定制度實(shí)施安排》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、工業(yè)和信息化部聯(lián)合公告2019年第23號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施安排》），要求2019年11月1日后出廠和進(jìn)口的相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)采取國(guó)推自愿性認(rèn)證方式或自我聲明的方式，完成產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定，并使用統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。2019年12月4日，電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用公共服務(wù)平臺(tái)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的試運(yùn)行后正式上線，《實(shí)施安排》的發(fā)布和公共服務(wù)平臺(tái)的上線，標(biāo)志著中國(guó)電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用的政策布局基本完成，中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度基本確立，使整個(gè)行業(yè)能夠做到企業(yè)管理有標(biāo)準(zhǔn)、政府監(jiān)管有依據(jù)、消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)有標(biāo)識(shí)、行業(yè)健康發(fā)展有保障。

1 合格評(píng)定的概念和內(nèi)涵

在國(guó)際上被廣泛接受的質(zhì)量保障體系“國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施（National Quality Infrastructure）”包括計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定三大支柱，其中，認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)是合格評(píng)定的主要內(nèi)容。這三者構(gòu)成了完整的技術(shù)鏈條，是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護(hù)生命健康、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)安全和提高質(zhì)量的重要技術(shù)手段，能有效的支撐社會(huì)福利、國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展。

根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定詞匯和通用原則》中的定義，合格評(píng)定（Conformity Assessment）是指：“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿足的證實(shí)”，合格評(píng)定建立信任、滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體需求、促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。對(duì)消費(fèi)者而言，合格評(píng)定提供了產(chǎn)品選擇或服務(wù)的依據(jù)，消費(fèi)者可從合格評(píng)定中獲益；對(duì)企業(yè)而言，制造商和服務(wù)提供者需確定其產(chǎn)品和服務(wù)是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求、是否按顧客的期望提供，從而避免了因產(chǎn)品失效在市場(chǎng)上遭受的損失；對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，合格評(píng)定提供了執(zhí)行法律法規(guī)的依據(jù)和實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的手段。由此可見(jiàn)，合格評(píng)定對(duì)消費(fèi)者、企業(yè)和監(jiān)管部門(mén)都具有非常重要的意義。

2 中國(guó)Ro HS合格評(píng)定制度的思路

2016年1月6日，工業(yè)和信息化部聯(lián)合國(guó)家發(fā)展改革委等八部門(mén)發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法》（聯(lián)合部長(zhǎng)令第32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱中國(guó)RoHS），并規(guī)定“管理辦法”從2016年7月1日起正式實(shí)施。中國(guó)RoHS采用“兩步走”的工作思路，“第一步”：對(duì)中國(guó)RoHS適用范圍內(nèi)的產(chǎn)品按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)加貼標(biāo)識(shí)；“第二步”：采取目錄管理方式，對(duì)列入達(dá)標(biāo)管理目錄的產(chǎn)品實(shí)施有害物質(zhì)限量要求，有害物質(zhì)含量不得超標(biāo)，按照相關(guān)合格評(píng)定制度進(jìn)行管理。

目前，多數(shù)企業(yè)已做到了“第一步”，即在產(chǎn)品上加貼RoHS標(biāo)識(shí)。為了推動(dòng)“第二步”，工業(yè)和信息化部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委等八部門(mén)借鑒歐盟等國(guó)家和地區(qū)電器電子產(chǎn)品限制使用有害物質(zhì)的做法和經(jīng)驗(yàn)、遵循與國(guó)際接軌的原則，編制了第一批達(dá)標(biāo)管理目錄，產(chǎn)品包括：電冰箱、空氣調(diào)節(jié)器、洗衣機(jī)、電熱水器、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、電視機(jī)、監(jiān)視器、微型計(jì)算機(jī)、移動(dòng)通信手持機(jī)、電話單機(jī)共12種整機(jī)產(chǎn)品，同時(shí)，對(duì)技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上不可行的產(chǎn)品，歸納整理了例外清單，于2018年3月12日正式發(fā)布。為了配套“第二步”工作的實(shí)施，按照中國(guó)RoHS第十八條的規(guī)定，2017年底工業(yè)和信息化部向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出了建立電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定制度的建議，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同工業(yè)和信息化部制定、發(fā)布了《實(shí)施安排》，于2019年11月1日起實(shí)施。

中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度出臺(tái)的重要背景是國(guó)家持續(xù)深入推進(jìn)政府部門(mén)“放管服”的改革，改革要求正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系、創(chuàng)新和完善事中事后監(jiān)管、建設(shè)服務(wù)型政府、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、進(jìn)一步推動(dòng)告知承諾制（即由市場(chǎng)主體作出承諾，達(dá)到條件即可）。另一方面，習(xí)近平總書(shū)記明確作出了“推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)”的重要論述，為質(zhì)量認(rèn)證工作提供了基本遵循。2018年1月，國(guó)務(wù)院專門(mén)印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2018]3號(hào)），明確把質(zhì)量認(rèn)證作為“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和‘放管服’改革的重要抓手”，就質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)作出了全面部署。在此大背景下，中國(guó)政府在制定中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度過(guò)程中，按照“放管服”的改革要求，本著優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的原則、考慮中國(guó)國(guó)情和國(guó)際接軌，切實(shí)推動(dòng)電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用的工作。

3 中國(guó)Ro HS合格評(píng)定制度的主要內(nèi)容

中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度主要內(nèi)容包括：

1）合格評(píng)定的方式

合格評(píng)定的方式包括國(guó)推自愿性認(rèn)證和自我聲明兩種，企業(yè)可選擇其中一種。國(guó)推自愿性認(rèn)證是指企業(yè)自愿申請(qǐng)、由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明其通過(guò)認(rèn)證的電器電子產(chǎn)品符合有害物質(zhì)限制使用標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，是由國(guó)家推行、統(tǒng)一規(guī)范管理的認(rèn)證活動(dòng)。自我聲明，即企業(yè)符合性聲明，是指供方（包括生產(chǎn)者、授權(quán)代表等）為證實(shí)所提供電器電子產(chǎn)品滿足有害物質(zhì)限制使用標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范要求，自主采用合理方式完成符合性評(píng)價(jià)并對(duì)產(chǎn)品符合性信息予以報(bào)送的合格評(píng)定活動(dòng)。

2）信息平臺(tái)的建立

工業(yè)和信息化部聯(lián)合國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局建立了電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息公開(kāi)共享。通過(guò)該平臺(tái)統(tǒng)一管理納入《達(dá)標(biāo)管理目錄》的電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定的信息、公布合格評(píng)定的結(jié)果，該平臺(tái)網(wǎng)址為chinarohs.miit.gov.cn。采用國(guó)推自愿性認(rèn)證方式的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在相關(guān)產(chǎn)品獲得認(rèn)證證書(shū)五個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)證結(jié)果報(bào)送公共服務(wù)平臺(tái)；采用自我聲明方式的，由供方（包括生產(chǎn)者、授權(quán)代表等）在產(chǎn)品投放市場(chǎng)后30日內(nèi)在公共服務(wù)平臺(tái)完成符合性信息的報(bào)送。

3）國(guó)推自愿性認(rèn)證的實(shí)施

中國(guó)RoHS國(guó)推自愿性認(rèn)證在2012年開(kāi)始實(shí)施，已比較成熟。這次的《實(shí)施安排》對(duì)原實(shí)施規(guī)則進(jìn)行了修訂和完善，給出了整體框架和原則：四種認(rèn)證模式不變，但具體的認(rèn)證實(shí)施細(xì)則應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定并公布，對(duì)認(rèn)證實(shí)施要求予以細(xì)化和明確。從事國(guó)推自愿性認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局批準(zhǔn)并征求工業(yè)和信息化部意見(jiàn)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)由獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽約管理，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局不再對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。

4）自我聲明的實(shí)施

自我聲明明確了報(bào)送主體、聲明內(nèi)容、技術(shù)支撐文件和聲明格式等具體要求。自我聲明報(bào)送主體為生產(chǎn)者或授權(quán)代表，報(bào)送主體應(yīng)對(duì)自我聲明及相關(guān)技術(shù)支撐文件的真實(shí)性、完整性、一致性負(fù)責(zé)，并作出公開(kāi)承諾，接受社會(huì)的監(jiān)督。

5）合格評(píng)定標(biāo)識(shí)

合格評(píng)定標(biāo)識(shí)不改變?cè)械碾娖麟娮赢a(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用標(biāo)識(shí)，“認(rèn)證的產(chǎn)品”使用綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)基本圖案及認(rèn)證機(jī)構(gòu)標(biāo)志，見(jiàn)圖案1；“自我聲明的產(chǎn)品”使用綠色產(chǎn)品認(rèn)證基本圖案和SDoC標(biāo)志，見(jiàn)圖案2）。其中，C、G、P三個(gè)英文字母代表China Green Product（中國(guó)綠色產(chǎn)品）的含義。標(biāo)識(shí)的使用要求參見(jiàn)市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)使用管理辦法》（2019年第20號(hào)）及《明確電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定制度“供方符合性標(biāo)志”的公告》（2019年第32號(hào)公告）。中國(guó)RoHS合格評(píng)定標(biāo)識(shí)選用白色底版、綠色圖案，企業(yè)可自主選擇任意制作工藝（如印制、模壓等）在產(chǎn)品本體、銘牌、包裝、隨附文件（如說(shuō)明書(shū)、合格證等）、操作系統(tǒng)、電子銷(xiāo)售平臺(tái)等位置使用或展示該標(biāo)識(shí)。

圖案1

圖案2

6）監(jiān)督管理措施

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、工業(yè)和信息化管理部門(mén)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)依據(jù)法律和各自職能職責(zé)對(duì)電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，并公布監(jiān)督檢查結(jié)果。對(duì)國(guó)推自愿性認(rèn)證、自我聲明活動(dòng)中出現(xiàn)的違規(guī)行為，依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行行政處罰，并將處罰信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及公共服務(wù)平臺(tái)依法向社會(huì)公示。

4 中國(guó)Ro HS合格評(píng)定制度的特點(diǎn)

1）第三方認(rèn)證與自我聲明并行

從合格評(píng)定結(jié)果可信度角度看，第三方認(rèn)證由獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，具有更高的權(quán)威性和公信力；從經(jīng)濟(jì)角度看，企業(yè)自我聲明較經(jīng)濟(jì)。歐盟RoHS指令就是采用企業(yè)自我聲明模式，但考慮到我國(guó)國(guó)情及企業(yè)誠(chéng)信度，中國(guó)RoHS合格評(píng)定制度采用了第三方認(rèn)證和自我聲明并行相結(jié)合的方式，給予企業(yè)實(shí)施方面更大的靈活性，企業(yè)可根據(jù)自身情況和需求，自主選擇合格評(píng)定方式。通常，具備相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)，可選擇更為便捷和經(jīng)濟(jì)的自我聲明方式；不具備相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)，可選擇第三方認(rèn)證方式，通過(guò)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)力量，保證其產(chǎn)品符合相關(guān)要求。該“實(shí)施安排”是在處理政府和市場(chǎng)關(guān)系的基礎(chǔ)上作出的一套比較科學(xué)合理的制度安排，有利于充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，有利于通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)和消費(fèi)者等市場(chǎng)主體的行為，形成綠色發(fā)展的生產(chǎn)消費(fèi)方式，更好地發(fā)揮政府作用，幫助政府部門(mén)進(jìn)一步優(yōu)化治理方式、提升治理能力。“實(shí)施安排”既與國(guó)際慣例保持一致，又考慮了中國(guó)國(guó)情，落實(shí)了“放管服”的具體舉措，在保障政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境。

2）建立信息平臺(tái)，助力互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管

企業(yè)可通過(guò)公共服務(wù)平臺(tái)隨時(shí)方便、快捷地提交產(chǎn)品符合性信息，縮短了新產(chǎn)品上市周期，降低了成本和提升了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過(guò)公共服務(wù)平臺(tái)及時(shí)提交認(rèn)證評(píng)價(jià)信息，加強(qiáng)證后監(jiān)督，持續(xù)保障認(rèn)證的有效性。

社會(huì)各方可通過(guò)公共服務(wù)平臺(tái)查詢合格評(píng)定結(jié)果，對(duì)評(píng)定過(guò)程及結(jié)果實(shí)行有效監(jiān)督，促進(jìn)評(píng)定活動(dòng)相關(guān)信息的公開(kāi)透明。

管理部門(mén)可通過(guò)公共服務(wù)平臺(tái)對(duì)報(bào)送信息進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，為政策制定、宏觀管理、監(jiān)督管理、制度完善和行業(yè)引導(dǎo)發(fā)展提供決策依據(jù)。

政府部門(mén)在進(jìn)行后市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)，可利用公共服務(wù)平臺(tái)收集的信息開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)管，探索互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管模式，更好地發(fā)揮公共服務(wù)平臺(tái)的功能。對(duì)未進(jìn)行合格評(píng)定和不符合實(shí)施安排的產(chǎn)品，可實(shí)施信用監(jiān)管，依法將涉企行政處罰信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及公共服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公示。通過(guò)完善聯(lián)合懲戒機(jī)制，進(jìn)一步提高市場(chǎng)監(jiān)管效能，助力政府提升管理和服務(wù)水平，逐步實(shí)現(xiàn)“智慧監(jiān)管”。

3）合格評(píng)定標(biāo)識(shí)采用綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、標(biāo)識(shí)體系的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕86號(hào)）精神，電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用作為綠色產(chǎn)品認(rèn)證體系的重要組成部分，中國(guó)RoHS國(guó)推自愿性認(rèn)證和自我聲明的標(biāo)識(shí)都采用了綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)并加以區(qū)分，利于消費(fèi)者辨識(shí)。具體標(biāo)識(shí)的使用按照綠色產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用管理要求。這是第一個(gè)采用綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的合格評(píng)定制度，是建立統(tǒng)一綠色產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)識(shí)體系的階段性重要成果，為下一步推進(jìn)綠色相關(guān)制度的整合工作奠定了基礎(chǔ)。