專業機構承擔科技計劃項目過程管理模式研究

孫然 姜文超 徐毓青 劉軒 劉耀東 張赟

內容摘要 專業機構參與政府科技項目過程管理是科技計劃項目管理改革的重要組成，同時也是一項復雜而龐大的工程，涉及的方面和問題眾多，各級政府和組織機構采取有效措施是科技項目順利實施的重要保障。文章通過研究國內外現有專業機構參與政府科技項目管理的有關模式，借鑒發達國家成功經驗，結合國內省市的現行政策和辦法，發現現有管理模式運行中存在的關鍵問題，積極提出相應解決對策，促進專業機構參與政府科技項目的順利實施和取得高質量成果，最大限度地實現科技成果的有效轉化，對我國科技項目管理及項目成果突破具有重大意義。

關鍵詞 專業機構 科技項目 過程管理

1 引言

科技計劃項目管理改革是深入推進科技體制改革的重要內容。我國正處于科技創新發展的戰略機遇期，更加突顯出科技的關鍵地位和戰略機會。近年來，科技計劃項目投入從國家到地方財政呈現出快速增長趨勢，項目資金投入規模和投入方式等變化對科技計劃項目管理提出了更高的要求。隨著科技計劃項目的復雜性和難度增加，政府直接管理項目的模式已無法滿足科技創新需求，科技項目管理的針對性和規范性亟待加強，特別是項目立項后的過程管理、驗收管理和績效評價環節。在此將結合國內外科技計劃項目管理專業機構情況，對專業機構建設背景、過程管理現狀和存在問題和建議進行分析。

2 科技計劃項目管理專業機構建設背景

2014年，為落實黨中央、國務院決策部署，加快實施創新驅動發展戰略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求，國務院出臺了《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）。該方案指出：“政府各部門不再直接管理具體項目，充分發揮專家和專業機構在科技計劃具體項目管理中的作用?！蓖瑫r，該方案指出，明確依托專業機構管理項目，由專業機構組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等，對實現任務目標負責[1，2]。

2016年，科技部印發了《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業機構管理暫行規定》（國科發創〔2016〕70號），對專業機構管理細則做出具體規定，明確由專業機構開展項目過程管理，組織項目驗收及后續管理，開展項目成果匯報，更加強調了項目實施成效問題[3]。專業機構管理科技計劃項目是我國改革科技項目組織和管理方式的一次重要探索，有助于優化政府職能、簡政放權，同時有助于提高科技計劃項目管理的專業性和規范性。

歐洲和美國等部分發達國家也設有科技項目基金會，其為政府直接授權和監管的項目管理專業機構，如美國國家科學基金會、德國科學基金會、法國科研署和韓國國家研究基金會等。政府不直接負責科技項目管理的具體事務性工作已成為主流趨勢。以德國為例，1994年，德國教研部制定相關規定，授權專業機構管理科技項目，且不同委托機構間為競爭關系，以保持科技項目管理中立及信息的公開透明[4]。

3 科技計劃項目過程管理現狀

以往項目申報單位在立項階段準備大量文件資料以爭取項目立項、獲得項目經費，但立項后由于項目承擔單位和項目主管部門的重視程度降低，往往使項目科技項目出現“重立項、輕管理”的問題，項目實施成效無法得到有效推廣，項目技術成果無法順利轉移或轉化。經比較研究，各國家和地區在科技計劃項目過程管理階段的做法也不盡相同。

德國項目管理專業機構在過程管理階段主要聚焦項目實施、項目監督和支撐工作，要求課題組在課題執行期間組織召開開題會、中期交流會、評審會和驗收會等階段性會議。專業機構人員出席這些會議，并要求課題的主要責任人參加會議，對照合同書查看相應的階段性成果是否完成，進行關鍵節點式管理，并在立項、中期和驗收評審過程中，充分發揮海外高層次專家作用，還負責與政府、科研人員、公眾、媒體等各相關方進行溝通，消除誤解、緩和矛盾、尋求支持，推動項目順利開展[5]。美國國家科學基金會的專業管理機構兼具研究與資助功能[6]，在過程管理方面，項目立項后通過專門辦公室負責管理外部計劃，項目日常運行監管由相關計劃主管負責，每兩年組織一次對項目績效和預算的內外部評估，內部評估主要由各計劃的顧問委員會和計劃主管執行，外部評估主要由國會和國家研究理事會進行。

我國在此方面起步較晚，科技部高技術研究發展中心作為首批啟動的項目管理專業機構，主要承接國家重點研發計劃重點專項項目管理工作。2015—2018年，高技術研究發展中心作為試點單位共承擔科技部25項已啟動重點專項管理任務，對項目評審立項、過程管理階段分別建立管理鏈條，評審立項開展概算編制、申報受理、預評審、視頻評審、預算評估、項目立項、申訴處理、任務書簽訂;對過程管理進行預算執行、年度報告、項目檢查、評估評測、項目調整、項目驗收、成果管理、監督管理，實現了項目的全方位覆蓋、全流程監督、全留痕管理。山西省的項目管理專業機構負責組織山西省科技計劃項目的申請受理、初審、立項評審、過程管理、結項評審及廳際聯席會議辦公室委托的其他事項[7]。

4 專業機構在過程管理中存在的問題

第一，科技計劃項目管理權限仍隸屬于原主管部門，專業機構僅分擔部分具體事務性工作，而非獨立、全面開展過程管理工作，且各類別項目仍歸原部門管理，責權利界定不清晰。

第二，專業機構工作人員仍隸屬于原部門，而非專職從事項目管理，機構組織也未從其他業務剝離，導致人員工作精力不足，無法投入到專業機構過程管理工作上來，且專業機構項目管理主動性和積極性不高，僅是履行規定的流程和方法，未有創新性指標和流程。項目管理專業機構試點驗收經驗豐富的管理人員和高水平的專業技術人員不足。

第三，科技項目績效評價機制不健全。代表性成果和項目實施成效評價機制不健全，科技人員創新活力釋放不充分，科技創新潛力激發不夠。

第四，省級科研經費使用和管理改革政策舉措落實不到位，相關配套規章制度缺失，系統性統籌規劃不足。

5 改進與建議

第一，提高科技計劃專業管理機構的獨立性和專業化。國外的科技計劃項目管理無論是政府部門建立專業管理機構，還是政府委托的非營利性機構性質的專業管理機構，在科技項目的管理上都是獨立運營、接受外部監督，且是專業的管理機構。而我國目前很多項目管理專業機構是由政府部門直接管理的，未實現真正意義上的獨立性，也難以實現科技項目管理的專業性。因此，建議探索針對不同類型的科技計劃專業管理機構，實現項目管理的獨立，提高項目管理的專業化程度。

第二，健全專業機構參與政府科技項目管理相關政策法規。建立健全專業機構參與科技項目管理相關制度，政府從頂層設計方面逐步完善相關政策，使專業機構開展工作有法可依，有工作抓手，且工作界面進一步明晰。相關政策中明晰專業機構工作各相關方的責權利關系，使參與者明確自己在此項工作中承擔的任務和工作流程，從而加快建立完善的風險方法機制，降低專業機構參與政府項目管理的風險。

第三，完善配套服務相關體系建設。擴大專業機構的宣傳和影響，提高專業機構管理項目的社會認同感，搭建科技部門與社會公眾、各組織機構和個人之間的溝通渠道，從政策上扶持專業機構建設，建立起有利于科技中介機構發展的制度氛圍，全面提升專業機構的服務水平，滿足日益精細化的科技項目管理服務需求。

（第一作者系江蘇省生產力促進中心 助理研究員）

【參考文獻】

[1]國務院.國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見[EB/OL].（2014-03-12）[2015-11-02].http：//www.gov.cn/zhengce/

content/2014-03/12/content_8711.htm.

[2]國務院.國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知[EB/OL].（2015-01-12）[2015-11-02].http：//www.

gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_9383.htm.

[3]科技部.科技部關于印發《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業機構管理暫行規定》的通知[EB/OL].（2016-03-07）[2016-03-14].

http：//www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201603/

t20160310_124635.htm.

[4]周斌，曲軼龍，霍竹，等.德國科研項目管理專業機構現狀及對我國的啟示[J].科技管理研究，2017，37（18）：167-172.

[5]周斌，曲軼龍，周乃元，等.歐盟科研項目管理專業機構現狀調查研究[J].科技管理研究，2017，37（6）：204-208.

[6]裴瑞敏，張曉林，胡智慧.發達國家科技計劃專業管理機構研究與啟示[J].全球科技經濟瞭望，2015（10）：18-27.

[7]趙明霞.山西省財政科技計劃項目管理專業機構運行研究[J].山西科技，2018，33（6）：5-7+11.