鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的篩選及驗(yàn)證研究

張 旭

(中鐵工程設(shè)計(jì)咨詢集團(tuán)有限公司，北京 100055)

1 概述

鐵路工程項(xiàng)目具有復(fù)雜多變、涉及面廣、參與對象較多等特點(diǎn)，故其存在較多招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素。為此，需要強(qiáng)化對鐵路工程招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識別與評價(jià)[1]。

國內(nèi)關(guān)于招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)分析的研究較多：顧偉紅從道德、技術(shù)、契約三個(gè)方面對鐵路工程項(xiàng)目的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，提出了防范招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的措施[2]；陳思宇等采用模糊綜合分析法下的定量分析，確定了招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重程度[3]。但是，以往研究尚未形成一個(gè)兼顧項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系[4]，多數(shù)研究僅基于一種風(fēng)險(xiǎn)評估方法進(jìn)行定性或者定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，未對招標(biāo)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行仔細(xì)識別，選擇的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素也具有局限性。

以下基于前人的研究，采用德爾菲法進(jìn)行鐵路工程項(xiàng)目的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素篩選分析，并采用因子分析法對某地區(qū)多個(gè)鐵路招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行驗(yàn)證。

2 研究對象和方法

2.1 研究對象

為準(zhǔn)確獲得鐵路工程的風(fēng)險(xiǎn)因素，先通過文獻(xiàn)查閱的方法確定鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的諸多影響因素，再采用德爾菲法對招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行篩選。

調(diào)研對象是從事項(xiàng)目招標(biāo)多年的政府相關(guān)人員(5人)、評標(biāo)專家(8人)、建筑企業(yè)從業(yè)人員(10人)及部分高校相關(guān)老師(7人)。專家基本信息情況如表1所示。

表1 專家基本信息情況

2.2 研究方法

(1)德爾菲法

德爾菲法(Delphi法)是一種圍繞目標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行篩選的簡單方法，基本步驟如下：

①形成問卷調(diào)查表(涵蓋目標(biāo)調(diào)查內(nèi)容)；

②向相關(guān)專家發(fā)放問卷調(diào)查表，形成初步意見；

③在初步意見的基礎(chǔ)上，對問卷調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行全面修正，檢驗(yàn)其一致性(達(dá)到較高一致性時(shí)，調(diào)研結(jié)果為最終的目標(biāo)結(jié)果)。

德爾菲法能夠方便地建立綜合評價(jià)指標(biāo)，尤其適用于風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測、大型復(fù)雜項(xiàng)目的評估。鐵路工程項(xiàng)目涉及多個(gè)領(lǐng)域(如路網(wǎng)規(guī)劃、勘察設(shè)計(jì)、土建施工等)，且施工周期長、影響因素多。因此，可以采用德爾菲法，按照設(shè)定的步驟，預(yù)先識別鐵路工程投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，再通過專家多輪咨詢，最終得到趨于一致的專家咨詢結(jié)果[6]。

(2)因子分析法

因子分析法是一種對多變量指標(biāo)進(jìn)行濃縮概括的多元綜合統(tǒng)計(jì)方法，能夠?qū)υu價(jià)因子的結(jié)構(gòu)模式與原有定義的吻合度進(jìn)行驗(yàn)證[7-8]。因子分析的一般數(shù)學(xué)模型表達(dá)式為

Zj=αj1F1+αj2F2+αj3F3+…+αjmFm+Uj

(1)

式(1)中，Zj為j變量下的標(biāo)準(zhǔn)化分?jǐn)?shù)，F(xiàn)i為第i個(gè)公共因子，i=1,2,3，…，j；m為變量公共因子的數(shù)目，Uj為Zj的特殊因子，αji為因子載荷量，表示i個(gè)公因子對j個(gè)變量的方差貢獻(xiàn)。

采用SPASS19.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，先計(jì)算分析因素的最大方差，然后對最大方差進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，計(jì)算對應(yīng)的特征值、貢獻(xiàn)率、因子載荷等，從而將德爾菲法確立的幾大類指標(biāo)轉(zhuǎn)化為互補(bǔ)的綜合指標(biāo)因子。再與德爾菲法確立的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行對比，來驗(yàn)證德爾菲法篩選指標(biāo)的準(zhǔn)確性。

(3)設(shè)計(jì)咨詢問卷

在鐵路工程項(xiàng)目招標(biāo)過程中，從涉及的三方責(zé)任主體角度出發(fā)，可將鐵路工程的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分為政府風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)大塊[9-10]。為方便分析，采用文獻(xiàn)調(diào)研方法，初步確定招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：一共從22篇相關(guān)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)論文、8篇風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、12個(gè)鐵路工程項(xiàng)目資料中篩選了招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素28項(xiàng)。

根據(jù)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)容，設(shè)計(jì)了鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素篩選問卷，問卷內(nèi)容包括：①項(xiàng)目背景介紹、項(xiàng)目調(diào)研目的；②專家背景介紹；③風(fēng)險(xiǎn)因素含義及內(nèi)容介紹；④專家意見調(diào)查表。

咨詢問卷的每項(xiàng)內(nèi)容均需要專家進(jìn)行評級打分，每個(gè)因素均對應(yīng)一個(gè)展示風(fēng)險(xiǎn)因素的評價(jià)程度，一共分為6種程度(相當(dāng)重要、重要、較為重要、一般重要、不太重要、不重要)，分別對應(yīng)10分、8分、6分、4分、2分、0分。考慮專家對風(fēng)險(xiǎn)因素的熟悉程度不同，設(shè)計(jì)了5種程度來反映專家熟悉程度(很熟悉、熟悉、一般熟悉、不太熟悉、不熟悉)，權(quán)值分別對應(yīng)1、0.8、0.6、0.2、0；劃分4類判斷依據(jù)，即實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)類、理論分析類、國內(nèi)外了解程度類、直觀感覺類，對應(yīng)權(quán)值分別為1、0.75、0.5、0.25。

(4)專家一致性檢驗(yàn)

① 權(quán)威程度檢驗(yàn)

根據(jù)一致性檢驗(yàn)中權(quán)威程度的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，對設(shè)計(jì)問卷中專家熟悉程度及權(quán)威程度問卷的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行整理計(jì)算，取最終的平均值作為判斷數(shù)據(jù)。進(jìn)行2輪檢驗(yàn)，每輪檢驗(yàn)均包括判斷依據(jù)、熟悉程度，進(jìn)而獲得權(quán)威程度，結(jié)果如表2所示。

表2 專家權(quán)威程度二輪檢驗(yàn)結(jié)果

由表2可知，第一輪檢驗(yàn)權(quán)威程度均值為0.869，第二輪檢驗(yàn)權(quán)威程度均值為0.908，均大于0.7，根據(jù)德爾菲法篩選一致性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，該值為可接受的信度[11]。由此可知，以上問卷調(diào)查結(jié)果具有較高的可行性。

② 和諧系數(shù)檢驗(yàn)

采用肯德爾和諧系數(shù)(Kendall’W)對調(diào)研結(jié)果的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)[12]。肯德爾和諧系數(shù)W的基本公式為

(2)

式(2)中，K為評定者數(shù)量，N為被評定對象數(shù)量，Ri為第i個(gè)被評對象的K個(gè)數(shù)量之和。W取值在[0，1]，W值展現(xiàn)了專家意見的一致性程度，W值越高表示專家評分一致性越高(當(dāng)W=1時(shí)，專家意見幾乎完全一致，但W=0時(shí)專家意見幾乎完全不一致)。為計(jì)算的方便，采用SPSS19.0軟件計(jì)算，得到第一輪及第二輪調(diào)查的W值分別為0.912和0.932，參照W值所屬評分區(qū)間，可認(rèn)為2輪專家調(diào)查意見一致程度較高[12]。

3 研究結(jié)果分析

3.1 一次問卷調(diào)查

將初始問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總整理，然后進(jìn)行問卷再設(shè)計(jì)。初次問卷調(diào)查結(jié)果如表3所示。

表3 初次問卷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查結(jié)果

由表3可知，有27位專家認(rèn)為在項(xiàng)目的前期風(fēng)險(xiǎn)中，公眾反對風(fēng)險(xiǎn)不存在；在項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)中，政府審批延誤風(fēng)險(xiǎn)可控(已經(jīng)獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，審批延誤風(fēng)險(xiǎn)較低，可不作為政府層面風(fēng)險(xiǎn)控制因素)；工程規(guī)模、范圍、標(biāo)準(zhǔn)變化風(fēng)險(xiǎn)所屬范圍較大，一旦發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)，對整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營將產(chǎn)生較大影響，但考慮到鐵路工程項(xiàng)目已經(jīng)獲得政府相關(guān)單位的批準(zhǔn)，理論上發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)的概率較小；對于低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)合同中進(jìn)行了法定條款規(guī)定，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低；對于其他因素，由于未進(jìn)行列表展示，專家認(rèn)為很“籠統(tǒng)”，可以分散到其他風(fēng)險(xiǎn)因素中，不單獨(dú)考慮；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)涉及政府、招標(biāo)人、投標(biāo)人三方面，可分項(xiàng)到各自的風(fēng)險(xiǎn)中；串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、不平衡報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可與投標(biāo)人的決策動(dòng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)歸為一類。

3.2 二次問卷調(diào)查

對以上問題進(jìn)行處理后(剔除掉專家認(rèn)可的較低風(fēng)險(xiǎn)因素)形成二次問卷內(nèi)容。二次問卷內(nèi)容包括：①第一次問卷結(jié)果；②二次問卷調(diào)研步驟說明；③第二次風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容因素補(bǔ)充內(nèi)容說明；④匯總整理后的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表。

3.3 二次問卷匯總結(jié)果

將風(fēng)險(xiǎn)因素確認(rèn)人數(shù)較低的風(fēng)險(xiǎn)因素剔除，形成了一致性較好的問卷調(diào)查結(jié)果(見表4)。

表4 基于德爾菲法最終確定鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容

4 風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)指標(biāo)驗(yàn)證

4.1 數(shù)據(jù)獲取及問卷設(shè)計(jì)

選取湖南省8個(gè)鐵路工程項(xiàng)目的招標(biāo)事項(xiàng)為分析對象。8個(gè)鐵路工程項(xiàng)目分別為：黔張常鐵路、蒙華鐵路湖南段、張吉懷鐵路、常益長鐵路、渝懷鐵路梅江至懷化段復(fù)線、長株潭城際鐵路與石長線間聯(lián)絡(luò)線、焦柳鐵路懷化至柳州段、湘桂鐵路永州段。其中，黔張常鐵路、蒙華鐵路湖南段已處于運(yùn)營階段，其他的鐵路工程項(xiàng)目已開工。

問卷調(diào)查對象為參與實(shí)施該類項(xiàng)目的工程相關(guān)人員，評定方法為因子分析法。問卷以16項(xiàng)鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了相關(guān)問卷內(nèi)容，根據(jù)對鐵路項(xiàng)目招標(biāo)階段的各項(xiàng)描述來完成問卷內(nèi)容。問卷中對16項(xiàng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)計(jì)了5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)高低層次的維度進(jìn)行評分，由高風(fēng)險(xiǎn)到低風(fēng)險(xiǎn)評分為1～5分。調(diào)查問卷一共下發(fā)120份，回收到有效問卷106份，有效回收率為88.3%。

4.2 數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

進(jìn)行調(diào)查數(shù)據(jù)的信度檢驗(yàn)、效度檢驗(yàn)，其中信度檢驗(yàn)采用α系數(shù)(克朗巴哈系數(shù)，是指所有可能的項(xiàng)目劃分方法得到折半信度系數(shù)的平均值)，其值為0.902；效度檢驗(yàn)采用KMO檢驗(yàn)、Bartlett球型檢驗(yàn)，檢驗(yàn)值分別為0.833、2512.66，達(dá)到顯著性水平[13]，說明調(diào)查樣本適合進(jìn)行因子分析。

4.3 因子分析法分析

提取16個(gè)因素中特征值大于1的因子，該類因子累計(jì)貢獻(xiàn)率為73.77%。一般來說，在一般土建類調(diào)查中，累計(jì)方差貢獻(xiàn)值超過60%則可被接受[2，14]。由此可認(rèn)為提取的因子變量包括了原始數(shù)據(jù)16個(gè)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的全部信息[15]。

提取大于0.4載荷值的因子入選因子矩陣，按照因子分析法過程對因子載荷陣先進(jìn)行方差最大化正交，再旋轉(zhuǎn)得到新的因子載荷矩陣，該新的因子載荷矩陣能夠綜合反映公共因子與變量間的關(guān)系。為分析方便，對重組因子進(jìn)行重新命名，得到招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)方面的4項(xiàng)公因子。

其中，形成新的招標(biāo)人因子中，信譽(yù)及實(shí)力、資格預(yù)審風(fēng)險(xiǎn)、評標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)載荷值分別為0.831，0.812，0.773；項(xiàng)目因子中，項(xiàng)目性質(zhì)、招標(biāo)資料、合同風(fēng)險(xiǎn)的載荷值分別為0.763，0.726，0.711；投標(biāo)人因子中，決策動(dòng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)實(shí)力風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)策略風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)方案

風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)誠信風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的載荷值分別為0.845，0.832，0.811，0.797，0.763，0.621；政府因子中，招標(biāo)制度風(fēng)險(xiǎn)、管理制度風(fēng)險(xiǎn)、信用環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的載荷值分別為0.729，0.712，0.702。投標(biāo)人因子、政府因子內(nèi)容均減少，但鐵路工程項(xiàng)目的總因子并未發(fā)生增減。考慮到投標(biāo)人在被調(diào)查的項(xiàng)目中基本上未發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，且法律風(fēng)險(xiǎn)隨意性較大，不具備很強(qiáng)的適用性，因此可將其排除。由此可見，結(jié)合德爾菲法及某地區(qū)鐵路工程項(xiàng)目背景下的因子分析，最終確定的鐵路工程風(fēng)險(xiǎn)因子包括招標(biāo)人、項(xiàng)目、投標(biāo)人、政府四大方面，共15項(xiàng)。

5 結(jié)束語

采用德爾菲法識別鐵路工程項(xiàng)目的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，再結(jié)合因子分析法對鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行驗(yàn)證，即從招標(biāo)人因子、項(xiàng)目因子、投標(biāo)人因子、政府因子四個(gè)方面建立具體的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，一共15項(xiàng)。該15項(xiàng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素既遵循了專家意見又考慮到了某地區(qū)的一些鐵路工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)特征，舍棄了隨意性大、實(shí)用性差的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，確保了招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性、實(shí)效性及獨(dú)立性。