博弈論視角下現代學徒制動力機制研究＊

（哈密職業技術學院，新疆 哈密 839000）

隨著中國經濟社會和產業結構的不斷調整和升級，對高勞動素質和技術技能型人才的需求不斷增加，但人口結構的變化，人口紅利消失，創造更大的人才紅利成為現實問題；而且社會中存在著學生畢業難就業，企業又存在“用工荒”的背反現象。現代學徒制“招生即招工，入學即入企”，以學校、企業深層次合作為基礎，以提高學習者職業技能，為經濟社會發展輸送高質量的勞動者為目標，以課程為紐帶，教師、師傅雙指導，形成政府指導，學校、企業多主體協同育人的體制機制。政府、學校、企業、學生構成了現代學徒制的主要相關者，運行中遇到諸多問題和矛盾，如何協調各方利益，提高參與積極性，博弈論為人們提供了分析思路和解決方法。

1 現代學徒制利益相關者分析

現代學徒制的運行是一個復雜的大系統，政府、企業、學校、學生、教師和師傅等利益相關者分布其間，相互作用，構成一個整體。

1.1 現代學徒制利益相關者的損益分析

現代學徒制各利益相關者作為獨立主體能夠權衡利弊，自主決策，策略是（參與，不參與）。各利益相關者的收益取決于是否參與到現代學徒制中，只要參與都會有正收益，如表1 所示，不參與則收益為0。因此，現代學徒制參與者之間的博弈是正和博弈。

表1 主要利益相關者損益矩陣

1.2 利益相關者之間的矛盾沖突

利益使各利益相關者參與到現代學徒制中來，實施中各利益相關者均存在不同程度的利益上的矛盾、沖突需要借助相應的約束制度來協調。政府與學校、企業之間存在利益沖突。現代學徒制實施需要學校對傳統人才培養模式進行革新，這無疑會增加學校改革的成本，而政府的相應資金支持不足。2014 年繼《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》健全企業參與制度，激勵企業參與現代職業教育，發揮企業重要辦學主體之后，同年，教育部發布《關于開展現代學徒制試點工作的意見》，2018 年在總結現代學徒制和企業新型學徒制試點經驗的基礎上，人力資源和社會保障部、財政部聯合發布《關于全面推行企業新型學徒制的意見》，2019年國務院《國家職業教育改革發展實施方案》指出校企共同研究制訂人才培養方案，及時將新技術、新工藝、新規范納入教學標準和教學內容等。可以看出，缺乏對學校和企業共同遵循、有約束力的政策措施，尤其激勵機制不足。

學校、企業和學生之間的利益沖突。在現代學徒制中，學校利益的核心是高質量的人才培養；企業利益的核心是勞動力的水平和能力提升，降低人力資源開發成本，提高企業經濟效益；學生利益的核心是有較好的學習資源和環境，個人競爭力的提升和良好的職業發展前景。這些參與主體之間存在利益沖突：學校追究社會效益和企業追求經濟效益之間存在矛盾，在成本投入一定的情況下，雙方的成本投入方面此消彼長；對企業來說，學徒培養會增加短期成本，培養出來的學徒則會存在很大的跳槽風險，使企業的付出付諸東流，而學生也會追求更好的職業發展空間。在沒有強有力的約束機制和協議的情況下，參與者的積極性將會受到很大的影響。

2 現代學徒制參與者間的博弈分析

在現代學徒制運行中各方收益既有經濟效益又有社會效益，既有定量的收益，又有定性的收益，既有顯性收益，又有隱性收益，理性人要進行成本收益的權衡，而且傾向于在縱向和橫向上將現在的成本收益和過去對比，和其他參與者對比。復雜的心理過程影響個體做出決策，進而影響系統內部動態平衡。

2.1 合作博弈的條件

各利益相關者參與的合作博弈中，各參與者可以選擇單獨行動，也可以選擇與其他參與者合作，形成利益共同體。設N={1，2，…，n}為合作參與者的集合。i∈n表示第i個參與者。在現代學徒制的多方合作中，利益相關者集合N={政府，學校，企業，學生}。假設N中任意的非空子集S∈N。合作利益共同體記為R（S），S表示參與者人數。在合作中要保證各利益相關者采取統一的集體行動，選用一個各方認同的策略或方案，通過有約束力的協議對成員進行規范，并通過協調其成員的策略以保證得到的最大收益（或最小支付）。定義在N的一切子集上的函數U（S），并滿足以下條件：①U（Φ）=0，Φ為空集；②U（1+…+n）≥U（{1}）+…+U（{n}）。

條件①表示沒有任何參與者的合作，其收益為0。條件②表示現代學徒制合作的最大收益U（{1+…+n}）不小于各方單獨行動時所得的最大收益之和U（{1}）+…+U（{n}）。因此，利益是各個群體參與現代學徒制的源動力，當收益與成本差值的凈收益為正，才有選擇參與的動力，形成合作。

2.2 現代學徒制合作博弈收益分配模型

假設參與者個數為N，且每一參與者都可單獨行動或與其他參與者合作。對于某一參與者i（i∈N）而言，其單獨行動的收益為ri，各方合作所得收益為U（S）。其中，當1≤S≤N時，合作由S個局中人聯合購買的其余N－S個局中人的服務所構成。對所有的合作S集合都算出U（S），就得到現代學徒制合作價值鏈博弈（N，U），通過求解，即可將現代學徒制的總收益合理分配給各參與者。博弈（N，U）應滿足以下幾個基本條件。

條件1：合作收益一定要大于每個成員獨立行動的收益之和。

條件2：收益分配存在帕累托改進，合作的收益大于不合作的收益，同時每個成員收益的增加不會減少其他參與者的收益。

條件3：如果參與的分配收益小于其單獨行動收益，從自身收益出發，參與者不會接受這樣的分配方案，因此合理的收益分配應滿足U（i）≥ri≥0，i∈N，其中，ri為第i個參與者單獨行動的收益。

由此便可得到現代學徒制收益分配模型：

從該模型可以看出，各參與者因自身的利益需求產生向心力參與到現代學徒制的合作中構成利益相關者，參與的前提條件是合作的收益要大于單獨行動的收益。但該模型沒有解決如何分配的問題。

2.3 利益分配的夏普利值法

博弈論奠基人之一SHAPELY L·S 提出的夏普利值法是解決多人合作博弈問題的一種數學方法。在該方法中，各利益相關者所得收益分配的夏普利值，記為（V）=[Φ1（V），Φ2（V），…，Φn（V）]，其中Φi（V）表示在合作中第i成員所得的分配，可求得：

式（1）中：S為集合I中包含成員i的所有子集；s為子集s中的元素個數；n為集合I中的元素個數；W（S）是加權因子；V（S）為子集S的權益；V（S/i）是子集S中除去利益相關者i后可取得的收益。

夏普利值法綜合考慮沖突各方要求，以每個局中人對系統的邊際貢獻大小來分配總收益，從而保證分配的公平性，其核心思想是投入與收益的差值為正。根據夏普利法的利益分配原理，根據貢獻的大小來分配收益，但在該模型中對于貢獻的大小很難進行量上的界定，需要借助良好的制度來尋找個體目標和整體目標的“納什均衡”，在博弈論分粥的故事中體現出規則的形成及重要性，找尋個人利益和整體利益的結合點；同時需要建立一個參與者有共識的良好制度，對自己不同意的規則，沒有人會參與，共同制訂的契約往往更能提升人們的自覺性和參與積極性。良好的制度能夠保障組織的正常運行，產生一種約束力和規范力，使其成員能夠進入有序、明確和高效的狀態，從而保證組織的正常運行。因此，收益分配和成本分攤是保證現代學徒制穩定發展的前提，夏普利法提供了按邊際貢獻分配方法。

3 實證案例

本研究選取了某職業技術學院實施現代學徒制的2 個班級，與G 企業合作的化學分析學徒班和H 賓館合作的酒店管理學徒班，對相關的參與者開展調查。根據調查，2 個運行的動力來源存在著很大的不同，前者由企業主推，后者由學校主推，在執行過程表現出不同的博弈形式。

3.1 企業主推型——訂單式

G 企業區域大型國企充分利用規模大吸納勞動力人口多的優勢，在扶貧工作中招收了30 名初中畢業的少數民族求職者，幫助他們解決教育、就業，促進社會和諧穩定。但有語言交流的障礙，缺乏職業技能和素養，需要培訓培養才能上崗。該企業與地方高職開展合作，采用訂單式的培養模式，在校學習3 年，其中1 年預科，主要學習國家通用語言，第四年進入企業，兼具學生和員工的身份。此時，企業有2種方案可以選擇，第一種是企業通過內部培訓培養適合本企業所需的技術技能型人才，企業支付培訓費用和彌補員工培訓過程中帶來的低效率損失；第二種是與職業院校合作共同培養所需人才，這種形式雙方全程合作，參與到從人才培養方案的制訂和具體的人才培養過程中，校企共同培養能夠產生比單方面培養更大的收益，實現雙贏甚至多贏。企業采用第二種方案，職業院校合作開展訂單式的培養，并提供學生在校期間的部分生活費用和在企業工作期間的工資，學生學費則由政府支付。作為職業院校，也有選擇與企業合作和不合作的可能性，但在教育部、人力資源和社會保障部力推的大背景下，在專業對口、師資充足的條件下，職業院校通常愿意與企業合作，以提高人才培養質量，降低人才培養成本。學生同樣也有參與和不參與的選擇權，但企業會面臨人才流失帶來的在培訓成本和人才培養成本方面的損失，而作為大型國有企業這樣的風險要小一些。本案例中學校、企業、政府和學生構成四方博弈主體，企業作為主推方優先決策，成為博弈的中心，企業由于自身的需求而謀求與職業院校的合作，學生能在具有一定規模的企業獲得良好的就業環境和發展空間，成為現代學徒制實施的動力源。

3.2 學校主推型

H 賓館是地方國有企業，面臨招人難、留人難的問題，當院校提出校企合作時，一拍即合。采用現代學徒制模式培養，賓館員工兼具酒店管理專業學生的雙重身份，進入學徒班后，同時解決了學校的招生和賓館的員工培訓的問題。

本案例中，企業與學校共同制訂人才培養方案，采用雙導師制，開展教學，學校委派專業教師，企業安排業務精通的員工擔任指導教師，學生同時接受承擔酒店管理和餐飲服務理論和實踐教學，專業教師兼職賓館的管理工作，為該企業提供診斷咨詢服務和員工培訓，個人實踐能力得到提升，企業導師參與教學，理論素養得到提升；學員在師傅指導下，按照崗位要求工作，技能得到訓練和提升，實現學校到工作崗位的無縫銜接，學業、事業兩不誤。在該模式下，學校先行決策，企業和學生都有兩種策略選擇（參與，不參與），各方達成一致實施現代學徒制。學校人才培養模式改革、人才培養質量提高、優質資源的獲得，企業積累人力資本、穩定員工的需求，學生受教育成本的降低，良好的個人職業發展前景是參與現代學徒制實施的動力所在。

4 博弈均衡下現代學徒制的動力機制

4.1 現代學徒制是內生需求與外生推力合力作用結果

企業用人需要、技術提升需求，學校人才培養、學生個人發展，政府促進就業、發展經濟等各利益相關者的自身需求，內化于心，外化于行，構成一個整體，相互關聯，相互影響，相互成就，是現代學徒制發展的決定性力量，是源動力、內生動力，源于內在的需求才會合作的動機。產生現代學徒制作為職業教育的重要人才培養模式，從2014 國務院《關于加快發展現代職業教育的決定》，教育部《關于開展現代學徒制試點工作的意見》到2018 年國家六部委聯合發布《關于全面推行企業新型學徒制的意見》，再到2019 年國務院《國家職業教育改革實施方案》，政府部門尤其是中央政府是現代學徒制的主要推動力量，通過財政政策、教育政策、產業政策、金融政策助力地方政府、企業、學校、學生參與現代學徒制。因此，政府激勵制度、保障機制激發了利益主體內生需求，政府政策是現代學徒制深入推行的根本保障。現代學徒制內生動力與外生推力關系如圖1 所示。

圖1 現代學徒制內生動力與外生推力關系

企業、學校、學生源于自身需求的內生動力受外部環境的刺激，政府支持、保障的外生推力作用下，一個整體的、相互聯系的、相互交織的系統便產生了，系統內部任一利益主體的策略選擇均會產生蝴蝶效應，最終影響現代學徒制的實施效果。

政府、學校、企業、學生構成利益相關主體，各自關注自身利益的改善，并產生內生動力與外生推理相互作用，相互傳導的動力機制，推動現代學徒制的實施和持續發展。

4.2 正向重復博弈推動現代學徒制持續運行

合作博弈通過合作產生的合作剩余增進和保證了雙方的利益，而博弈各方間的利益如何分配取決于博弈各方的實力對比、相互間的制度設計，以及是一次博弈還是重復博弈。因此，在實際運行中各自存在兩種策略組合（合作，合作），（不合作，不合作）。人才培養是一個漸進的過程，難以用可見的效益來衡量，短期內效益不明顯，甚至有時會占用資源，一旦各利益主體選擇參與策略（合作，合作），在此情況下，參與者也會有積極和不積極的應對態度，策略集為（積極合作，積極合作），（積極合作，不積極合作），積極合作者按照合同或約定履行自己的職責和義務，不積極合作者便會不完全履行規則。

當一方采取合作的策略時，另一方有兩種策略選擇（積極合作，不積極合作），如果一方積極、另一方不積極，則積極的一方會根據另一方的策略采用相應的減少投入策略，以使收益相對增加，雙方的策略組合改變（不積極，不積極）。也有另一種可能維持原來（積極合作、不積極合作）的狀態，而不積極合作者便成為搭便車者。合作次數少或者期限短的參與者傾向于采取不積極的合作決策，隨著參與者之間合作次數增加，理性的參與者傾向于采取積極策略獲得長期利益而放棄不積極的短期行為，使博弈達到均衡，這是一種追求長期利益最大化的策略選擇，如圖2 所示。

圖2 現代學徒制重復博弈過程

因此，學徒制可以采取長效的運行和溝通機制、保障機制，保證各參與者長期運營的利益，著眼于將來，激勵各參與者參與到現代學徒制的運行中來，保證其可持續發展。

學校擁有知識、技術和學生資源充足的優勢，但人才培養的社會化和市場化不足，培養出來的學生需要培訓適應一段時間才能適應工作崗位；企業是人力資源市場的需求端，吸納人才，同時可以為學校人才培養提供場地、設備和有實踐經驗的技術人員，可以完全按照企業的崗位工作環境和工作流程來進行人才培養，但在人員培養方面缺乏教學經驗；政府擁有政策和將各方資源整合起來的能力和先天優勢。因此，現代學徒制下應由政府搭平臺，給推力，整合各方資源使之成為利益共同體，優勢互補，互惠互利，加快建設知識性、技能型、創新型的勞動者大軍。